黄金市场趋势解读 南边恩元债券发起: 南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-09 04:35    点击次数：74

南边恩元债券型发起式证券投资基金招募       说明书（更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东谈主：南京银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         枢纽教导   本基金经中国证监会 2023 年 10 月 7 日证监许可[2023]2284 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2023 年 11 月 24 日矜重收效。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特质，充分接头自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主链接多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险、实施侧 袋机制对投资者的影响、本基金基金合同自动隔绝的风险等。本基金可投资于资产复旧证券， 因此可能濒临资产复旧证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险 和操立场险。具体请参见本招募说明书对于“风险揭示”的关系内容。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书及基金合同 等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收 益特征和产品特质，并充分接头自身的风险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金管制东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎努力的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表现管制办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险管制端正》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边恩 元债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性陈诉或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验改革和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改革，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改革的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的改革 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改革                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其时常改革）及关系法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调养、转托管、定投及提供基金来回账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司                          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调养为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调养中转入恳求份额总额后的余额） 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 复旧证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 用后的余额 申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 置计帐，主见在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并抓有一按时限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员     以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改革后，如适用本基 金，关系内容以改革后法律法例、业务法令为准。                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋磨东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                              南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 干事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、筹议所副长处、筹议所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学筹议生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡逻处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督巡逻处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业率领东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学筹议 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市开垦开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开垦开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司监事，金融知道发展筹议院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券筹议所医药行业筹议员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓干事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融筹议院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，莳植部长江学者特聘莳植，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院莳植，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融筹议院 院长、金融工程筹议中心主任，南京大学莳植、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集筹议会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行沉寂董事， 汇丰银行（中国）沉寂董事，东吴证券股份有限公司沉寂董事，上海证券来回所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金管制股份有限公司沉寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉寂董事，中国重汽（香港）有限公司沉寂非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司沉寂非奉行董事，南边基金管制股份有限公司沉寂董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司沉寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉寂董事，南边基金管制股份有限公司沉寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊芜俚合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司沉寂董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限干事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学熟悉。现任复旦大学管制学院 副莳植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉寂董事，苏州汇科本领股份有限公司沉寂董事，南边基金管制股份有限公司沉寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管制股份有限公司监事会主席。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资筹议部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档计议司理，兴业 证券政策发展部经营计算与绩效分析司理、私财委科技金融部缱绻发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理缱绻处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档筹议员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部奉行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基 金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督察长， 南边成本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限干事公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金筹议员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管制股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金筹议员、投资司理、基金司理、筹议部负责东谈主、权益筹议部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 筹议部总司理、基金司理。                              南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：黄河先生，管制时刻为 2023 年 11 月 24 日于今；黄斌斌先生， 管制时刻为 2024 年 2 月 2 日于今；王润栋先生，管制时刻为 2024 年 6 月 28 日于今。    黄河先生，中南财经政法大学统计学硕士，具有基金从业经验。2010 年 7 月加入南边 基金，历任深圳分公司渠谈司理、缱绻发展部缱绻岗专员、详细管制部秘书、固定收益部信 用筹议分析师。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 15 日，任南边聚利、南边双元的基金经 理助理。2021 年 4 月 9 日至 2021 年 8 月 24 日，任南边搭理 60 天基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 9 月 16 日至 2023 年 8 月 30 日，任南边兴锦利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 司理；2020 年 2 月 27 日于今，任南边鼎利一年债券基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任 南边恒庆一年基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边旺元 60 天滚动抓有中短债债券基 金司理；2023 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 7 月 21 日至 今，任南边泽元基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡管制大学经济学硕士，具有基金从业经验。曾 先后赴任于招商银行合肥分行、浦发银行金融市集部、中原基金机构债券投资部，历任产品 司理、来回员、投资司理。2017 年 7 月加入南边基金；2019 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边初元中短债基金司理；2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日，任南边骏元中短 利率债基金司理；2018 年 2 月 9 日至 2021 年 10 月 22 日，任南边荣年基金司理；2020 年 2 月 26 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边尊利一年债券基金司理；2018 年 4 月 12 日至 2023 年 理；2019 年 3 月 1 日于今，任南边亨元基金司理；2019 年 9 月 2 日于今，任南边聪元基金 司理；2020 年 3 月 26 日于今，任南边得利一年债券基金司理；2022 年 11 月 4 日于今，任 南边振元债券发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边吉元短债基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边贤元一年 抓有债券基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业经验。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益筹议部筹议员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，来回管制部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，羼杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益筹议部总司理陶铄先生。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管制的不同基金财产划分管制、划分记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细则基金收益分拨有计算，实时向基金份额抓有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）计较并表现基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务行为相关的信息表现事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益旁边诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定灵验法度，退步违背《基金法》偏激他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的来回行为；   （7）冒昧职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正抑止的其他步履。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为调节基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金抑止从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受关系限制。 大利益； 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的来回行为；   为了保证公司表率运作，灵验地留神和化解管制风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为达成里面控制方向而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 标准与控制法度的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和指导，里面控制大纲明确了内控方向、内控原则、控制环境、内控法度等内容。   基本管制轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表现轨制、信息本领管制轨制、贵寓档案管制轨制、事迹评估捕快轨制 和要紧应变轨制等。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭干事、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面控制机制必须澌灭公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作技艺。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，调节内控轨制的灵验 奉行。   沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对沉寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的法度来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，普及经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （1）里面管帐控制轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐干事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的 管帐系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务计帐轨制和标准、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务派遣轨制等。   　　（2）风险管制控制轨制   　　风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的方向 和原则、风险控制的机构建立、风险控制的标准、风险类型的界定、风险控制的主要法度、 风险控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来回风险管制轨制、财务风险控制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等标准 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经合座沉寂董事同意。   　　督察长负责组织指导公司监察稽核干事。除应当避让的情况外，督察长享有充分的 知情权和沉寂的探访权。督察长根据履行职责的需要，有权干与或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按时                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 或者不按时向合座董事报送干事答复，并在董事会及董事会下设的关系特意委员会按时会议 上答复基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   　　公司诞生监察稽核部门，具体奉行监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员降服相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   成立时刻：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东谈主民币   存续时代：抓续经营   二、基金托管业务经营情况   （一）托管业务概况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东谈主股份、外资股份 及重大个东谈主股份共同组成沉寂法东谈主经验的股份制营业银行，实行一级法东谈主体制。南京银行历 经两次改名，在世界城商行中率先启动上市指示标准并于 2007 年告捷上市。咫尺注册成本 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总额超 14000 东谈主。 格。2014 年 12 月，南京银行取得保监会批复的保障资金托管业务经验。取得经验后，南京 银行充分阐扬基金公司、资产管制等执照都全的上风，抓续加强与金融市集、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类不停丰富，咫尺不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产管制计算托管、基金管制公司资产管制计算托管、基金子公司资产管制计算托管、私 募投资基金托管、期货公司资产管制计算托管、相信计算看护、银行搭理业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管范围保抓知道增长，截止 2024 年 6 月 30 日，托管范围达 2.65 万亿。   （二）托管部门及主要东谈主员情况   南京银行资产托管部诞生于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息表现、里面稽核监控等业务的执业东谈主员不少于 8 东谈主，并具有基金从业经验。部分中枢业务岗亭东谈主员均具备 2 年以上托管业务从业教养。   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统开垦由深圳市赢时胜信息本领股份有限公司承建，使用的是 市集上主流的资产托管业务系统，能复旧咫尺市集上大多数基金托管业务，且与本行的其他 业务系统严格分离。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金托管东谈主的里面控制轨制   行动基金托管东谈主，南京银行严格降服国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行 内相关管制端正，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完好，确保相关信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围都全、职责规模较为明晰的全面风险管制治理架构。南京银行 资产托管部内设沉寂、专职的内控稽核部，配备内控稽核东谈主员负责托管业务的内控监管干事， 具有沉寂旁边监督稽核干事权益和才智。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和告成进行；南京银行资产托管部工 作主谈主员具备从业经验；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行聚首控制， 业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专 门建立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，退步泄密；业求达成 自动化操作，退步东谈主为事故的发生，本领系统完好、沉寂。   四、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 关系端正，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或 者违背基金合同约定的，应当拒却奉行，实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构答复。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来回标准依然收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相关端正，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国 务院证券监督管制机构答复。                                南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 关系服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋磨东谈主：张锐珊 南边恩元债券发起代销银行：         序号                    代销机构称号          代销机构信息                                          山大街 88 号                                          办公地址：南京市建邺区江                                          山大街 88 号                                          法定代表东谈主：谢宁                                          磋磨东谈主：徐冬琴                                          磋磨电话：025-83076059                                          客服电话：95302                                          网址：www.njcb.com.cn                                          办公地址：深圳市深南东路                                          法定代表东谈主：谢永林                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                               磋磨东谈主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉利银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边恩元债 券发起。 南边恩元债券发起代销券商偏激他代销机构： 序号              代销机构称号        代销机构信息                               七路 86 号                               办公地址：山东省济南市市                               中区经七路 86 号                               法定代表东谈主：王洪                               磋磨东谈主：张峰源                               电话：021-20315719                               客服电话：95538                               网址：www.zts.com.cn                               办公地址：上海市中山南路                               层、25-29 层、32 层、36 层、                               法定代表东谈主：金文忠                               磋磨东谈主：胡月茹                               磋磨电话：021-63325888                               客服电话：95503          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.dfzq.com.cn     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街谈文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东谈主：王珺                    磋磨东谈主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    钞票大厦）                    法定代表东谈主：其实                    磋磨东谈主：潘世友                    电话：021-54509977                    传真：021-64385308                    客 服 电 话 ： 95021 /                    网址：www.1234567.com.cn     司              二西路一号元茂大厦 903 室                    办公地址：杭州市余杭区五                    常街谈同顺街 18 号 同花顺                    大楼 4 层         南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：吴强                    磋磨东谈主：吴强                    电话：0571-88911818                    传真：0571-86800423                    客服电话：952555                    网址：www.5ifund.com                    由贸易试验区临港新片区海                    基六路 70 弄 1 号 208-36 室                    办公地址：上海市虹口区东                    大名路 1098 号浦江国外金                    融广场 53 层                    法定代表东谈主：李兴春                    磋磨东谈主：张仕钰                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    环岛东路 3000 号 2719 室                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利国外广场                    北塔 33 层                    法定代表东谈主：肖雯                    磋磨东谈主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                        南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                  东路 500 号 30 层 3001 单元                                  办公地址：上海市浦东新区                                  银城中路 488 号太平金融大                                  厦 1503 室                                  法定代表东谈主： 王翔                                  磋磨东谈主： 张巍婧                                  电话： 021-65370077-255                                  传真：021-55085991                                  客服电话：400-820-5369                                  网址：www.jiyufund.com.cn                   公司             合营区前湾沿路 1 号 A 栋                                  务秘书有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海                                  天二路 33 号腾讯滨海大厦                                  法定代表东谈主：刘明军                                  磋磨东谈主：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017                                  网址：www.tenganxinxi.com   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  磋磨东谈主：古和鹏  称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区鹏程沿路 9 号广电金融中心 42 层  负责东谈主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹  称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊芜俚合伙）  住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  奉行事务合伙东谈主：李丹  磋磨东谈主：吴玲玮  磋磨电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                            南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关端正，并经中国证监会 2023 年 10 月 7 日证监许可[2023]2284 号文注册召募。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2023 年 11 月 10 日至                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金管制东谈主依 据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时代召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 11 月 24 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主矜重 脱手管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔绝， 且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后接续存续的，链接 20 个干事日出现基金份额抓有东谈主数 量动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时答复中给以 表现；链接 50 个干事日出现前述情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额抓有东谈主大 会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在关系文献 中列明或在基金管制东谈主网站列示。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网 上等来回方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平素来回日的来回时刻，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻在招募说明书或关系公 告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中端正。   在细则申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调养恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表现办法》的相关端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。基 金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回恳求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后 的下一个干事日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管制东谈主应以来回时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行动申购或赎回恳求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构依然 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构或基金管制东谈主的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权利。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表现办法》的相关端正在端正媒介上公告。                           南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需死守销售机构的关系端正。本基金单笔赎回恳求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在顺应上述端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回恳求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需死守销售机构的关系端正； 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等法度，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 量限制，基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息表现办法》的相关端正在端正媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）              申购费率                M＜100 万元           0.8%                M≥500 万元         每笔 1000 元   投资东谈主相通申购，须按每次申购所对应的费率层次划分计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：          恳求份额抓偶然刻（N）             赎回费率                 N＜7 天              1.5%                 N≥7 天               0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。                              南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关端正在端正媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系法令和历程详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或文书。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主抓有一年后赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主赎回本基金份额 10 万份，抓偶然刻少于 7 日，赎回费率 1.5%，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为调节基金份额抓有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以规复，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的灵验份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额和金额的计较结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的刚正性，具体处理原则与操作表率死守关系法律法例以及监管部门、自律法令的端正。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表现办法》的相关端正在端正媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理行动发起资金提供方除外）抓有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平素运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金管制东谈主不错选定比例阐发等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金 管制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。要是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求或者减速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给 赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现大都赎回情形，按基金合同的关系条件处理。 基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以肃清。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调养中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调养中转入恳求份额总额后的余额）跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平素赎回 标准奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有清贫或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额抓有东谈主恳求赎回的基金份额跨越前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主的赎回恳求实施宽限办理。 如基金管制东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30%部分行动当 日灵验赎回恳求，基金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额抓有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额抓有 东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以肃清；宽限部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管制东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在端正媒介上进行公告。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大都赎回减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个来回日内通 知基金份额抓有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在端正媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管制东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管制 东谈主管制的其他基金份额之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，关系法令由基金 管制东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其他非来回过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于顺应条件 的非来回过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理定投计算，具体法令由基金管制东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所端正的定投计算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的来回景色或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或关系公告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格控制风险的前提下，力图取得永远知道的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、银行进款（包括 条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需顺应中国证监会的关系端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当标准后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调整。   本基金将通过对国表里宏不雅经济现象、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市 场走势、信用风险情况、风险预算和相关法律法例等身分的详细分析，审慎进行资产类别的 遴荐、万般资产的组合以及资产组合的管制，在严慎投资的基础上，力图达成组合的稳健增 值。   本基金将投资信用类债券，以普及组合收益才智。本基金将在南边基金里面信用评级的 基础上和里面信用风险控制的框架下进行信用债券投资。   在信用债投资方面（含资产复旧证券，下同），本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券，其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例 为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为 不高于全部信用债券资产的 50%。本基金抓有信用债券时代，要是其信用评级着落且不再符                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合前述模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内调整至顺应约定。本基金投资的信用债券的 信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短 期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详细参考国内照章成立并 领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的 信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管制东谈主还需谄谀自身的内 部信用评级进行沉寂判断与认定。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对消失类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错细则债券组合的方向久期配置区域并细则选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金将根据宏不雅经济方针分析万般资产的预期收益率水平和预期波动率水平，并据此 制定和调整资产配置策略，在法律法例和基金合同允许的范围内，以控制组合波动和谋求基 金资产稳健升值为方向，细则并调整银行进款、同行存单的投资比例。   此外，本基金在传统财务分析的基础上，通过环境（E）、社会（S）、公司治理（G） 三个维度对标的进行评估，检会企业中永远发展后劲，将 ESG 理念融入投资管制过程中。今 后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和来回方式的创新等，基金还将积极寻求其他投 资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当标准后， 将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 彻底按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的万般资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消失（指消失信用级别）资产复旧证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券范围的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的万般资产复旧证券，不得 跨越其万般资产复旧证券料想范围的 10%；   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金不顺应前款所端正比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   为调节基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行为；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会端正抑止的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺控制东谈主或者 与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当顺应本基金的投资方向和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。关系来回 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联来回应提交基金管制东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受关系限制。   本基金的事迹相比基准为：中债详细指数收益率×95%+银行东谈主民币一年按时进款利率 （税后）×5%   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金考取“中债详细指数收益率×95%+ 银行东谈主民币一年按时进款利率（税后）×5%”行动本基金的事迹相比基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的事迹相比基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适当标准后变更事迹相比基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。要是本基金事迹相比基准所参照的指数在将来不再发布时， 基金管制东谈主不错按关系监管部门要求履行关系手续后，依据调节基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，考取相同的或可替代的指数行动事迹相比基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益；                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大控制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在不实记录、误导性陈诉或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带干事。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本答复中的财务方针、净值发扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性陈诉或者紧要遗漏。   基金管制东谈主承诺以真挚信用、努力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         款式         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -                -                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           其中：债券          6,140,158,465.58         99.99                资产复旧证                    -             -           券           其中：买断式回购                      -             -           的买入返售金融资           产           付金料想   本基金本答复期末未抓有境内股票。   本基金本答复期末未抓有港股通投资股票。 明细   本基金本答复期末未抓有股票。                                             金额单元：东谈主民币元                                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                            占基金资产净值比         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                                    例（％）                        其中：政策性金融         5,478,500,584.23              111.78                        债                        债） 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值     序号         债券代码           债券称号     数目（张）                        净值比例                                                       （元）                                                                      （％）                          南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 券投资明细     本基金本答复期末未抓有资产复旧证券。 明细     本基金本答复期末未抓有贵金属。 细     本基金本答复期末未抓有权证。     无。     无。     无。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    无。    无。 立案探访，或在答复编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策标准作念出说明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探访，不存在答复编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还打发关系股票的投资决策标准作念出说明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。    本基金本答复期末无其他资产。    本基金本答复期末未抓有处于转股期的可调养债券。    本基金本答复期末未抓有股票。                                南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     基金管制东谈主依照恪尽责守、真挚信用、努力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                         事迹相比                       净值增长     事迹相比              净值增长                       基准收益     阶段                率模范差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率模范差                        ②        率③                                          ④ 自基金合          2.35%    0.04%    3.18%    0.06%   -0.83%   -0.02% 同收效起 于今                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的看护和刑事干事   本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事干事外，基金财产不得被刑事干事。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回景色的来回日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、资产复旧证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且八成获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近来回日的 报价细则公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反馈公允价值的， 打发报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征接头。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息复旧的估值本领细则公允价值。给与估值本领细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领细则公允价值。   （4）来回所市集挂牌转让的资产复旧证券，给与估值本领细则公允价值；   （5）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应给与估值本领细则其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值价钱或推选估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值的刚正性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的端正或者未能充分调节基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐干事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值标准                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为调节基金份额抓有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管制东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。 的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值特殊的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的法度确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特殊时，视为基金份额净 值特殊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值特殊，导致其他当事东谈主遭逢损失的，谬误的干事东谈主应当对由于该 估值特殊遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值特殊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿干事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正奉行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回贵寓灭失或被特殊处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿干事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特殊干事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊干事方承担；由于估值特殊干事方未 实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主形成损失的，由估值特殊干事方对顺利损失承担抵偿 干事；若估值特殊干事方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 未更正，则其应当承担相应抵偿干事。估值特殊干事方打发更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值特殊已得到更正。   （2）估值特殊的干事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值特殊的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特殊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特殊 干事方仍打发估值特殊负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值特殊干事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值特殊干事 方。   （4）估值特殊调整给与尽量规复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值特殊发生的原因细则 估值特殊的干事方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊形成的损失进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的干事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特殊的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现特殊时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的法度退步损失进一步扩大。   （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 商阐发后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日来回结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值特殊处理。 司发送的数据特殊，或国度管帐政策变更、市集法令变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然选定必要、适当、合理的法度进行查验，但未能发现特殊 的，由此形成的基金资产估值特殊，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任抵偿干事。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极选定必要的法度放松或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有计算详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适当标准后对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公 告。   四、收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计算的细则、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关系业务法令执 行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应条约端正，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表现； 按影相关端正编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动 性风险管制端正》、《基金合同》偏激他相关端正。关系法律法例对于信息表现的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表现的基金信息通过顺应 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表现办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表现，并保证基金投资者八成按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵寓提要                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的法令及具体标准，说明基金产品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个干事日内，更新基金产品贵寓提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管制东谈主不再更新基金产品贵寓提要。基金产品贵寓提要的正文应当包括产品概况、 基金投资与净值发扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与枢纽教导等中国证监会端正的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性互异。基金管制东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的基金产品贵寓提要编制、表现与更新要求 奉行。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓提要、基金合同和基金托管条约登载在端正网 站上，并将基金产品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在端正网站表现一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在端正网站上，并将年度答复教导性公告登载在端正报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在端正网站上，并将中期答复教导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度答复教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金管制东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复等划分表现基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励抓有基金的份额、期限实时代的变动情况。   本基金应在基金季度答复中表现其抓有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。 本基金应在基金年度答复及中期答复中表现其抓有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值 占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产复旧证券明细。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 表现该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度答复和中期答复中表现基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时答复                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生紧要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开涌现。   （九）计帐答复   基金合同隔绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并将计帐答复教导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   包括基金管制东谈主、基金托管东谈主的特意基金托管部门的紧要东谈主事变动、波及基金财产、基 金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会端正的其他信息。   六、信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定特意部门及高档管制东谈主 员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息表现内容与 神气准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、更新 的招募说明书、基金产品贵寓提要、基金计帐答复等关系基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐表现信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好、实时。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表现信息，关联词其他寰球媒介不得早于端正媒介表现信息，况且在不同媒介上表现消失 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计答复、法律见解书的专科机构，应 当制作干事底稿，并在《基金合同》隔绝后将关系档案保存不少于法律法例端正的最低年限。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所波及的证券来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金止境比例的投资品种的估值出现紧要升沉，基金管制东谈主为保障基金份额抓 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （四）法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延关系信息表现的情形                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大控制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个干事日内，基金管制东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表见解的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入消失个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行沉寂核算。   基金管制东谈主打发侧袋账户份额实行沉寂管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”神气设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐发侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产彻底计帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时代的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分端正的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时代的基金用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管制东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现有计算，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金计帐答复的关系要求，在隔绝侧 袋机制后实时遴聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产彻底计帐后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表现                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见解。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分端正的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 表现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时答复中单独进行表现，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产现象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险教导。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况表现答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系端正，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独有风险 基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产复旧证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的负约所形成的可能损失。节约单深嗜深嗜上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不成复旧本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产复旧证券行动固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 复旧证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产复旧证券不成马上、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭逢损失的可能性。   （5）操立场险是指关系各方在业务操作过程中，因操作失实或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产复旧证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起脱手计较抓偶然刻，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主钟情。   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔绝， 且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后接续存续的，链接 50 个干事日出现基金份额抓有东谈主数 量动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心绪和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺信用类债券中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的践诺收益着落。 相关的风险，单一的久期方针并不成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管制风险。 易的奉行难度普及，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在通盘绽开日 管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现大都赎回的情形，可能形成基金仓位调整和资产 变现清贫，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制方针加强对流动性风险的追踪、留神和控制，但基金管制东谈主并不保证彻底幸免此 类风险。   （1）因本领身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制开垦、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕来回、讹诈步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金给与绽开方式运作，基金管制东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时刻，但基金管制东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金 合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回脱手 公告中端正。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制法度，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控制。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管制法度   当单个绽开日基金的净赎回恳求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额，即觉得是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主 不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分宽限赎回。链接 2 个绽开日以上(含 本数)发生大都赎回，如基金管制东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的 赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回恳求。如基金管制东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分行动当日灵验赎回恳求，基金管制东谈主不错根据前述全额赎 回或部分宽限赎回的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额抓有东谈主的赎回恳求一 并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以肃清；宽限 部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。如投资东谈主在提交赎回恳求 时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器用，行动特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的补助法度，包括但                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 不限于宽限办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他法度。同期基金管制东谈主应时刻留神可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管制器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广大轨则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等级进行按时或不按时的调整，但销售机 构向投资东谈主推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管制东谈主作出 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配磨真金不怕火。   六、基金投资组合收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的发扬并不代表 基金践诺的收益情况，也不行动对基金收益的斟酌。本基金践诺运作中投资的对象偏激权重， 与事迹相比基准的组成偏激权重可能并非彻底一致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主见在于灵验结巴并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额平素绽开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金按时 答复中表现答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 干事。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接头主袋账 户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表现的事迹方针不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当隔绝： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐答复出具法律见解书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经顺应《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并将计帐答复教导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要法度保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司旁边债权东谈主权利，为基金的利益旁边因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益旁边诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调养、 非来回过户、转托管和定投等业务法令；   （17）托福第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎努力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金划分管制，划分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的法度使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并表现基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息表现及答复义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有计算，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况且保证投资者 八成按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文书基金 托管东谈主；                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担干事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益旁边诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选定必要法度保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、努力尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业景色，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金划分建立账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有端正外， 在基金信息公开表现前给以守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见解，说明基金管制 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管制东谈主有未奉行 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的法度；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律法例端正 的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临赶走、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行业监 督管制机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，开心担抵偿干事，其 抵偿干事不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时旁边权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔绝的有限干事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有使用发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法令   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）隔绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或料想抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消失事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）调整相关基金认购、申购、赎回、调养、非来回过户、转托管等业务的法令；   （4）加多或调整基金份额类别建立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法令进行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或料想代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关偏激磋磨方式和磋磨东谈主、表决 见解寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的端正， 况且抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内链接公布关系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不干与收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的托福东谈主抓                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。 授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定标准细则和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 磋磨方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议：                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以出奇决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以出奇决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲明，不然提交顺应会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书端正的表 决见解视为灵验表决，表决见解朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，消失主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法令协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有计算详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适当标准后对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法例及相应条约端正，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、银行进款（包括 条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需顺应中国证监会的关系端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当标准后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调整。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 彻底按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的万般资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消失（指消失信用级别）资产复旧证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券范围的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的万般资产复旧证券，不得 跨越其万般资产复旧证券料想范围的 10%；   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金不顺应前款所端正比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   为调节基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不朴直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正抑止的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺控制东谈主或者 与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当顺应本基金的投资方向和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。关系来回 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联来回应提交基金管制东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受关系限制。   六、估值标准                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为调节基金份额抓有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管制东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正表现。 的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当隔绝： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐答复出具法律见解书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经顺应《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并将计帐答复教导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例端正的最低年限。   八、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理时代，关系各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续赤诚、努力、 尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，调节基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募围聚束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 景色和营业景色查阅。                         南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   组织阵势: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其他业务   存续时代：抓续经营   电话：0755-82763888   传真：0755-82763889   磋磨东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称号：南京银行股份有限公司   住所：南京市中山路 288 号   邮政编码：210008   法定代表东谈主：胡升荣   成立日历：1996 年 2 月 6 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   注册成本：1001542.4492 万元东谈主民币   存续时代：抓续经营   经营范围：领受寰球进款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管制委员会批准的其他业务。   电话：025-83177266   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、银行进款（包括 条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需顺应中国证监会的关系端正。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。    本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》抑止投资的投资器用。 进行监督：    （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金每个来回日日终应当保抓不低于基 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当标准后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调整。    因基金范围或市集变化等身分导致投资组合不顺应上述端正的，基金管制东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以顺应上述比例限制。法律法例另有端正时，从其端正。    （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该证券的 10%，彻底按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制； 的 10%； 证券范围的 10%； 产复旧证券，不得跨越其万般资产复旧证券料想范围的 10%；                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券市集波动、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金不顺应前款所端正比例限制 的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、10）、11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管制东谈主 应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管制东谈主线路基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等身分影 响，基金管制东谈主应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时刻。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当标准后，则本 基金投资不再受关系限制。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金抑止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺控制东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。关系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受关系限制。   基金管制东谈主参与银行间债券市集来回,应按照审慎的风险控制原则评估来回敌手资信风 险，并自主遴荐来回敌手。基金管制东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的交 易法令进行来回，并负责贬责来回敌手不履行合同形成的纠纷，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约 定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何损成仇干事。   基金管制东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结 算方式进行来回。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付才智等 波及到进款银行遴荐方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行遴荐进款银行。因基金管制东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担相应 干事，关系损失由基金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先行赔付干事后，有权要求关系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付干事。   （1）基金投资流畅受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 相关问题的文书》等相关法律法例端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券,不包括由于发布 紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。上述贵寓应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管制东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个干事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个干事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 完好，并应至少于拟奉行投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的通 知》端正，对基金管制东谈主是否降服法律法例进行监督，并审核基金管制东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摒除或留神法度进行补充书面说明，并保留巡逻基金管制东谈主风险管制部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估答复等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却奉行相关指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应干事， 并有权答复中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应干事。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带干事。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、 关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约相关端正时，应实时以书面阵势文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主 收到文书后应不才一个干事日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭逢的损失。   对于依据来回标准尚未成交的且基金托管东谈主在来回前八成监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背相关法律法例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即 文书基金管制东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回标准依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东谈主，并答复中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内修起基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金管制东谈主应积极配合提供关总共据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法步履，应立即答复中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主无朴直事理，拒却、阻止基金托管东谈主根据本条约端正旁边监督权，或选定拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大控制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息表现 和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管条约偏激他相关端正时，基金管制东谈主应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面阵势向基金管制东谈主发出回函。在限期 内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管制东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应答复中国证监会。 基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管制 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时刻内修起基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直事理，拒却、阻止基金管制东谈主根据本条约端正旁边监督权，或选定拖 延、讹诈等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正 的，基金管制东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与沉寂。 相关当事东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主选定法度进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担干事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的发起资金提供方认购金额及承诺抓有期限顺应《基金法》、《运 作办法》等相关端正后，由基金管制东谈主遴聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所进行验资， 出具验资答复，出具的验资答复应由干与验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开 立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管制应顺应《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东谈主民币利率管制端正》、《利率管制暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限干事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。                     南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制 公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管条约坚忍日之后，本基金被允许从事顺应法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法令使用 并管制。   （七）基金财产投资银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他机构的看护库；属 于基金托管东谈主践诺灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主看护时代的损坏、灭失，由此产生的 干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验控制或看护的证券不 承担看护干事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件划分应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主看护。除本条约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个干事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门不低于法 律法例端正的最低期限。   五、基金净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有 端正的，从其端正。   基金管制东谈主应每干事日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏激他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管制                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个干事日计较基金资产净值并以两边认同 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主计较并表现基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐干事方是基金管制东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主 对基金净值信息的计较结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、资产复旧证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 活跃市集上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应给与估值本领细则其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，给与估值本领细则公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 旁边回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值价钱或推选估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）消失证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集划分估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以确保 基金估值的刚正性。   （7）如有可信字据标明按原有方法进行估值不成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （8）关系法律法例以及监管部门、自律法令另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的端正或者未能充分调节基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐干事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值特殊给投资者形成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承 担的干事，有权向谬误东谈主追偿。   当基金管制东谈主计较的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照顾制费率和托管费率的比例各自承担相 应的干事。   由于一方当事东谈主提供的信息特殊，另一方当事东谈主在选定了必要合理的法度后仍不成发现 该特殊，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较特殊形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计较顺延特殊而引起的投资者或基金的损失， 由提供特殊信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记结算公司及进款银行品级三方机构公司发 送的数据特殊，或国度管帐政策变更、市集法令变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然 选定必要、适当、合理的法度进行查验，但未能发现特殊的，由此形成的基金资产估值特殊， 基金管制东谈主和基金托管东谈主解任抵偿干事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措 施放松或摒除由此形成的影响。   当基金管制东谈主计较的基金净值信息与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关系各方应本着 努力尽责的立场再行计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延特殊而引起的损失由基金 管制东谈主承担抵偿干事，基金托管东谈主不负抵偿干事。   （四）基金账册的建立                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的消失记账方法 和管帐处理原则，划分独马上建立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录彻底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时答复的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主沉寂编制，基金托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个干事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 干事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金管制东谈主在季度结果之日起 15 个干事日内完成季度答复 编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期答复编制并公告；在每年结果之日起三 个月内完成年度答复编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个干事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以加密传真方式将相关答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个干事日内进行复核，并 将复核结果实时书面或电子文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个干事日内完成季度答复，在 季度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个干事日内进 行复核，并将复核结果书面或电子文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成中期答复， 在中期答复完成当日，将相关答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行 复核，并将复核结果书面或电子文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度答复，在 年度答复完成当日，将相关答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面或电子文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 见解书，关系各方各自留存一份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之 前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权 就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、中期答复或年度答复复核收场后，需盖印阐发或者通过 电子方式阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制时代的基金资产估值                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须划分妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓 有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺关系法令划分看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错给与电 子或文档的阵势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个干事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个干事日内提交。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例端正的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按相关 法例端正各自承担相应的干事。   七、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验 的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守各自的职责，接续赤诚、努力、尽责地履行基金合同 和托管条约端正的义务，调节基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与隔绝                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被肃清、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管制东谈主赶走、照章被肃清、歇业或有其他基金管制东谈主接纳基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管条约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐答复出具法律见解书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                    南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经顺应《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在端正网站上，并将计帐答复教导性公告登载在端正 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在顺应法律法例 的前提下，加多和修改关系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何干事。   若本基金包含在中国香港出奇行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金管制东谈主电子直销具体法令请参见基金管制东谈主网站关系公告和业务法令。   二、信息查询及来回阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时答复和 基金管制东谈主最新动态等万般贵寓。   （二）基金来回阐发服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主文书其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额来回业务的，关系信息阐发服务请参照各销售机构践诺业务历程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的阵势向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并抓有基金管制东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                       南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋磨方式不祥、特殊、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平素收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋磨方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文书、来回阐发文书、枢纽公 告文书、行为音尘、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §22 其他应表现事项             标题                       公告日历 南边恩元债券型发起式证券投资基金 2024   2024-08-31 年中期答复 南边恩元债券型发起式证券投资基金 2024   2024-07-19 年第 2 季度答复 对于南边恩元债券型发起式证券投资基金变     2024-06-29 更基金司理的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金规复大     2024-05-08 额申购、定投和调养转入业务的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金分成公     2024-05-02 告 南边恩元债券型发起式证券投资基金限制大     2024-05-01 额申购、定投和调养转入业务的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金 2024   2024-04-22 年第 1 季度答复 南边恩元债券型发起式证券投资基金规复大     2024-03-08 额申购、定投和调养转入业务的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金分成公     2024-03-05 告 南边恩元债券型发起式证券投资基金限制大     2024-03-05 额申购、定投和调养转入业务的公告 对于南边恩元债券型发起式证券投资基金变     2024-02-03 更基金司理的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金绽开申     2023-12-29 购、赎回、调养和定投业务的公告 对于南边恩元债券型发起式证券投资基金提     2023-11-24 前结果召募的公告                  南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金对于南边恩元债券型发起式证券投   2023-11-16 资基金加多销售机构的公告 南边基金对于南边恩元债券型发起式证券投   2023-11-14 资基金加多销售机构的公告 南边恩元债券型发起式证券投资基金基金合   2023-11-03 同及招募说明书教导性公告  注：其他表现事项详见基金管制东谈主发布的关系公告                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。                   南边恩元债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管制股份有限公司