黄金市场趋势解读 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-09 04:45    点击次数：174

南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式 指数证券投资基金发起式连络基金招募说       明书（更新）    基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                         症结辅导   本基金经中国证监会 2023 年 8 月 15 日证监许可〔2023〕1786 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2023 年 11 月 21 日稳重收效。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容真是、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分研讨自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金的特定风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金（简称“方向 ETF”）的连络基金，通过投资于方向 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指 数所代表的市集相似的风险收益特征。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应看重阅 读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产物辛勤提要，全面顽强本基金的风险收 益特征和产物特性，并充分研讨自身的风险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易功令等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行宽泛交游，港股不行实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋商 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环 境的变化，采用是否摄取存托凭证投资策略。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操魄力险等转融通业务独到风险。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来额外风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 磋商度贬低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交游 敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）    本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。    本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。投资者可能靠近基金合同提前拆开的风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失抑止未达约定方向、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往事迹并不预示其翌日阐发，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹阐发的保证。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者稳固”原则，在作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。    基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎骁勇的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当看重阅读基金合同、基金招募说明书等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为富时中国国企敞开共赢指数。    富时中国国企敞开共赢指数旨在反馈在中国大陆和中国香港上市的中国国有企业的表 现，重心关注于全球化和可抓续发展范围。相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见 FTSE Russell 网站，网址：https://www.ftserussell.cn/index.html。    本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。              南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                    §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露治理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风 险治理轨则》（以下简称“《流动性风险治理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》和其他相关法律法例，以及《南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基 金发起式连络基金基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真是性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤请求召募 的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关轨则享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的权力和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式连络基金 连络基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验修 订和补充 券投资基金发起式连络基金招募说明书》偏执更新 金发起式连络基金基金产物辛勤提要》偏执更新 金发起式连络基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其时常矫正）及磋商法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 订的版块，是范例基金治理东说念主所治理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同驯服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其抓有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调理为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的步履         南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额) 进取上一敞开日基金总份额的 10% 型敞开式证券投资基金登记结算业求实施确信》界说的“交游型敞开式证券投资基金”，简 称 ETF 称“方向 ETF”），精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，摄取敞开 式运作方式的基金，简称连络基金 更 用后的余额 入款本息、基金应收申购款偏执他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 取认购/申购用度并在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等，但法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 和香港联合交游所有限公司（以下简称香港联合交游所）建立本事联接，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交游互联互通机制（“深港通”） 交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交游所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，想法在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金治理东说念主、基金治理东说念主股东、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 期限不少于三年的基金治理东说念主股东、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主 员     以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令矫正后，如适用本基 金，磋商内容以矫正后法律法例、业务功令为准。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                         §3 基金治理东说念主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡视处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督巡视处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东说念主员治理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业指引东说念主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局善良东说念主寿保障股份有限公司监事，金融厚实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，训诲部长江学者特聘训诲，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院训诲，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交游所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非履行董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面抑止协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学治理学院 副训诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科本事股份有限公司孤独董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金治理股份有限公司监事会主席。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等花样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高等筹谋司理，兴业 证券计谋发展部筹备盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理盘算处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、花样司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部履行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基 金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金治理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：龚涛先生，治理时刻为 2023 年 11 月 21 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东说念主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业履历。 曾接事于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东说念主、华泰期货研究总监兼量化组负责东说念主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起连络基金司理；2019 年 7 月 12 日至 今，任南边中证 100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 连络基金司理；2020 年 12 月 1 日于今， 任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF 基金司理；2021 年 8 月 24 日 于今，任南边中证新动力连络基金司理；2021 年 11 月 12 日于今，兼任投资司理；2021 年 护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基金司理； 今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中证长江保护 主题 ETF 连络基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 基金经 理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起连络基金司理；2024 年 7 月 16 日至 今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 发起连络基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游治理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （6）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （7）诡计并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产治理业务举止相关的信息败露事项；   （9）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他磋商辛勤；   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选灵验秩序，防御违抗《基金法》偏执他磋商法律法例步履的发生。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相 关的交游举止；   （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游举止；   （7）依照法律法例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行抑止东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。磋商交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的轨则履行。 取最大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事磋商的交游举止；   为了保证公司范例运作，灵验地防御和化解治理风险、筹备风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息真是、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是指公司为终了里面抑止方向而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 规范与抑止秩序的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统治和率领，里面抑止大纲明确了内控方向、内控原则、抑止环境、内控秩序等内容。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   基本治理轨制包括里面管帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本事治理轨制、辛勤档案治理轨制、事迹评估探员轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑止机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作法子。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，重视内控轨制的灵验 履行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的秩序来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量贬低筹备运作成本，训诲经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。   （1）里面管帐抑止轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的管帐 系统抑止。   里面管帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、基 金财务计帐轨制和规范、成本抑止轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务打发轨制等。   （2）风险治理抑止轨制   风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的机组成就、 风险抑止的规范、风险抑止的具体轨制、风险抑止轨制履行情况的监督等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交游风险治理轨制、财务风险抑止制 度、信息本事系统风险抑止轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立督察长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   督察长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当侧想法情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等磋商会议，有权调阅公司磋商文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送作事叙述，并在董事会及董事会下设的磋商挑升委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情况。   公司成立监察稽核部门，具体履行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员驯服相关法律、法例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑止轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   （三）基金托管业务筹备情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“憨厚信用、骁勇尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面抑止 体系、范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里高大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司汇注资产治理盘算、 证券公司定向资产治理盘算、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产治理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险治理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融范围的抓续认同和平庸 好评。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面抑止情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国际公认的里面抑止 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑止举止、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险抑止体系，并纳入长入的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉抓范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险防御和抑止体系视为作事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不休出现，资产托管部重新至尾将风险治理置于与业务发展同等 症结的位置，视风险防御和抑止为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险治理，将风险抑止职责落实到具体业务部门和磋生意务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次成功通过评估组织里面抑止和安全秩序最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保留 观念的抑止及灵验性叙述，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险治理、 里面抑止方面的健全性和灵验性的全面认同，也阐述中国工商银行托管服务的风险控 制才略依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹备治理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和筹备方向；   （3）资产托管业务风险治理的灵验性和资产安全；   （4）训诲资产托管筹备效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹备治理磋商信息的真是、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑止应流畅决策、履行和监督全过程，障翳 资产托管业务各项业务经由和治理举止，障翳所有机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面抑止应在全面抑止基础上，关注症结业务事 项、重心业务法子和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑止应在机组成就、权责分配及业务经由等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抑止应当与筹备范围、业务范围和风险特色 相适合，并进行动态调养，以合理成本终了里面抑止方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑止应坚抓风险为本、审慎筹备的理念，设 立机构或开展各项筹备治理举止均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑止应量度实施成本与预期效益，以合理 成本终了灵验抑止。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面抑止纳入全行长入的里面抑止体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑止基本轨则建立健全资产托管业务里面抑止体系， 动作全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面抑止基本轨则建立健全里面抑止体 系，建立与托管业务条线相适合的里面抑止运行机制，确定各项业务举止的风险抑止 点，制定圭臬长入的业务轨制；遴选适当的抑止秩序，合理保证托管业务经由的筹备 效率和成果，组织开展资产托管业务里面抑止秩序的履行、监督和检讨，督促各机构 落实抑止秩序。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控治理作事，根据年度作事重心，定 期或不依期在全行开展磋生意务监督检讨，将托管业务检讨花样整合到全行业务监督 检讨作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面抑止的履行机构，负责组织开 展本机构里面抑止的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面抑止轨制的成立，坚抓把风险防御和抑止的理念和 方法融入岗亭职责、轨制成立和作事经由中，建立了一整套里面抑止轨制体系，包括 《资产托管业务治理轨则》、《资产托管业务里面抑止治理办法》、《资产托管业务全面 风险治理办法》、《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合同治理办法》、《资 产托管业务档案治理办法》、《资产托管业务系统治理办法》、《资产托管业务要紧突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员治理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭 职责、东说念主员、授权、立异、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、防御利益突破、 业务连气儿性、探员、信息系统等全方面履行里面抑止秩序。   资产托管业务切实履行风险治理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理重心，搭建适合资产托管业务特 点的风险治理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运变调、建立资产托 管风险治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍成立、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员治理等措 施，灵验抑止操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事盘算和济急预案，具备行之 灵验的灾备归附决议、充足的移动办公开导、同城异城相结合的备份办公局面、必要 的作当事人说念主员、科学了了的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采用或按次启动“原局面 现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运蚁集， 向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金法例的轨则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分配、磋商信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月 动手。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或相关基金 法律法例轨则的步履，应实时以书面花样申报基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到 申报后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同期申报基金 治理东说念主限期纠正。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                        §5 磋商服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东说念主：张锐珊 南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        磋商东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        南正途 7088 号招商银行大                                        厦                                        办公地址：深圳市福田区深                                        南正途 7088 号招商银行大                                        厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        磋商东说念主：季平伟 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            客服电话：95555                            网址：www.cmbchina.com            公司              融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东说念主：刘建军                            磋商东说念主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com            公司              路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东说念主：张为忠                            磋商东说念主：朱瑛                            磋商电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市向阳区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东说念主：方合英                            磋商东说念主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/                            风东路 713 号                            法定代表东说念主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            河东路 218 号                            办公地址：天津市河东区海                            河东路 218 号                            法定代表东说念主：王锦虹                            磋商东说念主：王宏                            电话：022-58314846                            客服电话：95541                            网址：www.cbhb.com.cn                            源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东说念主： 辛树东说念主                            磋商东说念主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn            公司              坛南街 1 号院 2 号楼 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            办公地址：北京市西城区月                            坛南街 1 号院 2 号楼                            法定代表东说念主：关文杰                            磋商东说念主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            育路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体                            育路 21 号                            法定代表东说念主：程劲松                            磋商东说念主：朱杰霞                            磋商电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn            公司              城区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿                            福东路 2 号东莞农商银行大                            厦                            法定代表东说念主：卢国锋                            磋商东说念主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com            公司              星正途 168 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            办公地址： 浙江省杭州市江                            干区丹桂街 8 号汉嘉国际大                            厦                            法定代表东说念主： 江建法                            磋商东说念主： 沈斯诺                            电话：0571-81915683                            传真：0571-81915662                            客服电话：95343                            网址：www.mintaibank.com                            湖区黄山路 28 号四层                            办公地址：广东省广州市天                            河区河汉路 533 号                            法定代表东说念主：周泽荣                            磋商东说念主：许悦                            电话：020-38173552                            传真：020-38173857                            客服电话：95091                            网址：www.ghbank.com.cn                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            办公地址：中国（江苏）自                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            法定代表东说念主：崔庆军                            磋商东说念主：吴骏                            电话：0512-69868373                            传真：0512-69868373    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               发区乐山路 27 号钞票汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               办公地址：湛江经济本事开                               发区乐山路 27 号钞票汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               法定代表东说念主： 骆传一又                               磋商东说念主：邝晓瑜                               电话：020-28308753                               客服电话：4000961818                               网          址              ：                               http://www.gdnybank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东说念主：魏学坤                               磋商东说念主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 A 代销券商偏执他代销机构：      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 序号                 代销机构称号         代销机构信息                                   法定代表东说念主：张伟                                   磋商东说念主：庞晓芸                                   磋商电话：0755-82492193                                   客服电话：95597                                   网址：www.htsc.com.cn                                   岭中路 1012 号国信证券大                                   厦十六层至二十六层                                   办公地址：深圳市福田区福                                   华一说念 125 号国信金融大厦                                   法定代表东说念主：张纳沙                                   磋商东说念主：于智勇                                   电话：0755-82130833                                   客服电话：95536                                   网址：www.guosen.com.cn                                   营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                   层 101                                   办公地址：北京市丰台区西                                   营街 8 号院 1 号楼青海金融                                   大厦                                   法定代表东说念主：王晟                                   磋商东说念主：辛国政                                   磋商电话：010-80928123                                   客服电话：4008-888-888、 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              网          址            ：                              www.chinastock.com.cn                              由贸易试验区商城路 618 号                              办公地址：上海市静安区南                              京西路 768 号国泰君安大厦                              法定代表东说念主：朱健                              磋商东说念主：芮敏祺                              电话：021－38676666                              客服电话：4008888666                              网址：www.gtja.com                              七路 86 号                              办公地址：山东省济南市市                              中区经七路 86 号                              法定代表东说念主：王洪                              磋商东说念主：张峰源                              电话：021-20315719                              客服电话：95538                              网址：www.zts.com.cn                              号                              办公地址：上海市中山南路                              法定代表东说念主：周杰                              传真：021-63809892                              磋商东说念主：徐步夷                              客服电话：95553                              网址：www.htsec.com 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              立路 66 号 4 号楼                              办公地址：北京市向阳区景                              辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                              大厦 13 层                              法定代表东说念主：王常青                              磋商东说念主：谢欢然                              磋商电话：010-56135799                              客服电话：4008888108                              网址：www.csc108.com                              田街说念金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              办公地址：深圳市福田区福                              田街说念金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              法定代表东说念主：王军                              磋商东说念主:杨茜淳                              磋商电话:0755-83558761                              客 服 电 话 :0755-33680000                              网址：www.cgws.com                              田街说念福华一说念 111 号                              办公地址：深圳市福田区福                              华一说念 111 号招商证券大厦                              法定代表东说念主：霍达                              磋商东说念主：业清扬 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            客服电话：95565/0755-95565                            网址：www.cmschina.com                            田区中心三路 8 号超卓期间                            广场（二期）北座                            办公地址：北京市向阳区亮                            马桥路 48 号中信证券大厦                            法定代表东说念主：张佑君                            磋商东说念主：王一通                            电话：010-60838888                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            乐路 989 号 45 层                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东说念主：张剑                            磋商东说念主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              法定代表东说念主:刘秋明                              磋商东说念主:郁疆                              磋商电话:021-22169999                              客服电话：95525                              网址：www.ebscn.com                              田路与福中路接壤处荣超商                              务中心 A 栋第 18 层-21 层及                              第 04 层 01、02、03、05、                              办公地址：深圳市福田区益                              田路 6003 号荣超商务中心                              A 栋第 04、18 层至 21 层                              法定代表东说念主:高涛                              磋商东说念主：万玉琳                              磋商电话：0755-82026907                              传真 0755-82026539                              客服电话：400-600-8008、                              网址：www.ciccwm.com                              高新区（新市区）北京南路                              办公地址：新疆乌鲁木都市                              高新区（新市区）北京南路 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：王献军                            磋商东说念主：梁丽                            磋商电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523      、                            网址： www.swhysc.com                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼 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                             法定代表东说念主：肖海峰                              磋商东说念主：赵如意                              磋商电话：0532-85725062                              客服电话：95548                              网址：sd.citics.com                              办公地址：上海市中山南路                              层、25-29 层、32 层、36 层、                              法定代表东说念主：金文忠                              磋商东说念主：胡月茹                              磋商电话：021-63325888                              客服电话：95503                              网址：www.dfzq.com.cn                              公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                              室                              办公地址：北京市向阳区朝                              阳门北大街 18 号中国东说念主保                              寿险大厦 12-18 层 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：张海文                            基金业务磋商东说念主：孙燕波                            磋商电话：010-85556048                            传真：010-85556088                            客服电话：95390                            网址：www.crsec.com.cn                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            办公地址：四川省成都市高                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            法定代表东说念主：杨炯洋                            磋商东说念主：赵静静                            客服电话：95584                            网址：www.hx168.com.cn                            汉区淮海路 88 号                            法定代表东说念主：金才玖                            磋商东说念主：奚博宇                            电话：027-65799999                            传真：027-85481900                            客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                            网址：www.95579.com                            办公地址：长春市生态大街 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：李福春                            磋商东说念主:安岩岩                            磋商电话:021-20361166                            客服电话:95360                            网址：www.nesc.cn                            市香坊区赣水路 56 号                            办公地址：黑龙江省哈尔滨                            市松北区立异三路 833 号                            法定代表东说念主：赵洪波                            磋商东说念主：王金娇                            电话：18845074611                            传真：0451-82337279                            客服电话：956007                            网址：www.jhzq.com.cn                            太湖新城金融一街 8 号 7-9                            层                            办公地址：江苏省无锡滨湖                            区太湖新城金融一街 8 号 7-                            法定代表东说念主:葛小波                            磋商东说念主:郭逸斐                            磋商电话:0510-82832051                            客服电话:95570                            网址:www.glsc.com.cn                            区可园南路 1 号金源中心 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            办公地址:广东省东莞市莞城                            区可园南路 1 号金源中心                            法定代表东说念主：陈照星                            磋商东说念主:彭淑娴                            磋商电话：0769-22220327                            客服电话：95328                            网址:www.dgzq.com.cn                            开发区第二大街 42 号写字                            楼 101 室                            办公地址：天津市南开区宾                            水西说念 8 号                            法定代表东说念主：安志勇                            磋商东说念主：王星                            电话：022-28451922                            客服电话：956066                            网址：www.ewww.com.cn                            区金田路 4036 号荣超大厦                            办公地址：深圳市福田中心                            区金田路 4036 号荣超大厦                            法定代表东说念主：何之江                            磋商东说念主:王阳                            磋商电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              阳街 5 号                              办公地址：苏州工业园区星                              阳街 5 号                              法定代表东说念主：范力                              磋商东说念主：陆晓                              电话：0512-62938521                              传真：0512-65588021                              客服电话：95330                              网址：www.dwzq.com.cn                              江正途 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              办公地址：广州市河汉区临                              江正途 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              法定代表东说念主：陈可可                              磋商东说念主：何雯                              磋商电话：020-88836999                              客服电话: 95548                              网址：www.gzs.com.cn                              办公地址：南京市江东中路                              法定代表东说念主：李剑锋                              磋商东说念主：曹梦媛 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            磋商电话：025-58519529                            客服电话：95386                            网址：www.njzq.com.cn                            湖新区紫云路 1018 号                            办公地址：安徽省合肥市滨                            湖新区紫云路 1018 号                            法定代表东说念主：章宏韬                            磋商东说念主：范超                            磋商电话：0551-65161821                            客服电话：95318                            网址：www.hazq.com                            京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                            楼                            办公地址：云南省昆明市北                            京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                            楼                            法定代表东说念主：沈春晖                            磋商东说念主：杨敏珺                            磋商电话：0871-63582843                            客服电话：956060                            网           址           ：                            http://www.hongtastock.com                            由贸易试验区浦电路 370 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              办公地址：中国（上海）自                              由贸易试验区浦电路 370 号                              法定代表东说念主：刘加海                              磋商东说念主：闪雨晴                              电话：021-20515465                              传真：021-68408217-7517                              客服电话：4008209898                              网址：www.cnhbstock.com                              一说念 115 号投行大厦 20 楼                              办公地址:深圳市福田区福华                              一说念 115 号投行大厦 18 楼                              法定代表东说念主:吴礼顺                              磋商东说念主:单晶                              磋商电话:0755-23838750                              客服电话：95358                              网址:www.firstcapital.com.cn                              屏路 27 号 1#楼 3 层                              办公地址：上海市浦东新区                              滨江正途 5129 号陆家嘴滨                              江中心 N1 座                              法定代表东说念主：苏军良                              磋商东说念主：王虹                              电话：021-20655183                              传真：021-20655196                              客服电话：95547                              网址：www.hfzq.com.cn 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            头陀路 32 号西南证券总部                            大楼                            法定代表东说念主：吴坚                            磋商东说念主：杜巧                            磋商电话：023-67500573                            客服电话：95355                            网址：www.swsc.com.cn                            区子实路 1589 号                            办公地址:江西省南昌市红谷                            滩新区凤凰中正途 1115 号                            北京银行大楼                            法定代表东说念主:徐丽峰                            磋商东说念主:占文驰                            磋商电话:0791-88250812                            客服电话：956080                            网址:www.gszq.com                            城区迎宾街 15 号桐城中央                            办公地址：山西省太原市小                            店区长治路 111 号山西世贸                            中心 A 座 F12、F13                            法定代表东说念主：董祥                            磋商东说念主：纪肖峰                            电话：0351-4130322                            传真：0351-7219891                            客服电话：4007121212 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            网           址             ：                            http://www.dtsbc.com.cn                            心区湘江中路二段 36 号华                            远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                            办公地址：北京市向阳区北                            四环中路盘古大不雅 A 座 40                            层                            法定代表东说念主：施华                            磋商东说念主：胡创                            磋商电话：010-59355997                            客服电话：95571                            网址：www.foundersc.com                            陵西路 23 号投资广场 18 楼                            办公地址：上海市浦东新区                            东方路 1928 号东海证券大                            厦                            法定代表东说念主：王文卓                            电话：021-20333333                            传真：021-50498825                            客服电话：95531；400-8888-                            网址：www.longone.com.cn                            新街 319 号 8 幢 10000 室                            办公地址：陕西省西安市东                            新街 319 号 8 幢 10000 室 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：徐朝日                            磋商东说念主：张吉安                            电话：029-87211668                            客服电话：95582                            网           址           ：                            https://www.west95582.com                            环北路 27 号楼 12 层                            办公地址:北京市向阳区东三                            环北路 27 号楼 12 层                            法定代表东说念主：张威                            磋商东说念主：田芳芳                            磋商电话：010-83561146　                            客服电话：95399                            网址：www.cctgsc.com.cn                            江东路 11 号 18、19 楼全层                            办公地址：广东省广州市天                            河区珠江东路 13 号高德置                            地广场 E 座 12 层                            法定代表东说念主：王达                            磋商东说念主:丁念念                            磋商电话：020-83988334                            客服电话:95322                            网址：www.wlzq.cn                            街 95 号                            办公地址：成都市东城根上                            街 95 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：冉云                            磋商东说念主：刘一君                            磋商电话：18500852451                            传真：028-86690126                            客服电话：95310                            网址：www.gjzq.com.cn                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意轮廓楼                            办公地址：内蒙古呼和浩特                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意轮廓楼                            法定代表东说念主：祝艳辉 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                           办公地址： 湖北省武汉市武                            昌区中北路 217 号天风大厦                            法定代表东说念主： 庞介民                            磋商东说念主：王雅薇                            电话：027-87107535                            客 服 电 话 ： 4008005000 或                            网址：www.tfzq.com                            号通讯广场二楼 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              办公地址：深圳市福田区深                              南正途 7028 号 期间科技大                              厦 20 层西厅                              法定代表东说念主： 甘卫斌                              磋商东说念主：张雷                              电话：0755-82830333                              传真：0755-25170093                              客服电话：4008-882-882                              网址：http://www.vanho.cn/                              市柳梧新区国际总部城 10                              栋楼                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座东方钞票                              大厦 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                             电话：010-59053996                              传真：010-59053929                              客服电话：95510                              网址：www.sinosig.com                              大名路 501 号 6211 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              张杨路 500 号华润期间广场                              法定代表东说念主：陶怡                              磋商东说念主：程艳                              电话：(021) 6807 7516                              传真：(021) 6859 6916                              客服电话：400-700-9665                              网址：www.ehowbuy.com               公司             公司 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              注册地址：浙江省杭州市余                              杭区五常街说念文一西路 969                              号 3 幢 5 层 599 室                              办公地址：浙江省杭州市西                              湖区西溪路 556 号                              法定代表东说念主：王珺                              磋商东说念主：韩爱彬                              客服电话：95188-8                              网址： www.fund123.cn                              田路 190 号 2 号楼 2 层                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座大楼（东方                              钞票大厦）                              法定代表东说念主：其实                              磋商东说念主：潘世友                              电话：021-54509977                              传真：021-64385308                              客 服 电 话 ： 95021 /                              网址：www.1234567.com.cn               司              二西路一号元茂大厦 903 室                              办公地址：杭州市余杭区五                              常街说念同顺街 18 号 同花顺                              大楼 4 层                              法定代表东说念主：吴强                              磋商东说念主：吴强                              电话：0571-88911818 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              传真：0571-86800423                              客服电话：952555                              网址：www.5ifund.com                              华区成立路 9 号高地中心                              办公地址：四川省成都市金                              牛区西宸天街 B 座 1201                              法定代表东说念主：于海锋                              磋商东说念主：陈丹                              电话：+86-15114053620                              传真：028-84252474-8055                              客服电话：400-080-3388                              网            址             ：                              https://www.puyiwm.com/                              溪路 900 弄 15 号 526 室                              办公地址：上海市虹口区临                              潼路 188 号                              法定代表东说念主：尹彬彬                              磋商东说念主：陈东                              电话：021-52822063                              传真：021-52975270                              客服电话：400-118-1188                              网            址             ：                              http://www.66liantai.com                              由贸易试验区临港新片区海                              基六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              办公地址：上海市虹口区东                              大名路 1098 号浦江国际金                              融广场 53 层                              法定代表东说念主：李兴春                              磋商东说念主：张仕钰                              电话：021-60195205                              传真：021-61101630                              客服电话：400-032-5885                              网址：www.leadfund.com.cn               司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                              单元                              办公地址：上海市浦东新区                              陆家嘴环路 1333 号 14 楼                              法定代表东说念主：王之光                              磋商东说念主：宁博宇                              电话：021-20665952                              传真：021-22066653                              客服电话：4008219031                              网址：www.lufunds.com                              环岛东路 3000 号 2719 室                              办公地址：广州市海珠区阅                              江中路 688 号保利国际广场                              北塔 33 层                              法定代表东说念主：肖雯                              磋商东说念主：邱湘湘                              电话：020-89629099                              传真：020-89629011 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              客服电话：020-89629066                              网址：www.yingmi.cn                              直门外大街 1 号院 2 号楼 17                              层 19C13                              办公地址： 北京市西城区宣                              武门外大街甲 1 号环球财讯                              中心 D 座 401                              法定代表东说念主：王伟刚                              磋商东说念主： 王骁骁                              电话：010-62680527                              传真：010-62680827                              客服电话：4006199059                              网址：www.hcfunds.com                              宁正途 1-5 号                              办公地址：南京市玄武区苏                              宁正途 1-5 号 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                             磋商东说念主：侯芳芳                              电话：010-61840688                              传真：010-84997571                              客服电话：4001599288                              网            址              ：                              https://danjuanfunds.com/                              东路 500 号 30 层 3001 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              银城中路 488 号太平金融大                              厦 1503 室                              法定代表东说念主： 王翔                              磋商东说念主： 张巍婧 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              电话： 021-65370077-255                              传真：021-55085991                              客服电话：400-820-5369                              网址：www.jiyufund.com.cn               司              三旗建材城中路 12 号 17 号                              平房 157                              办公地址：        北京市通州区                              亦庄经济本事开发区科创十 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                                电话：021-50701003                                 传真：021-50701053                                 客服电话：400 080 8208                                 网址：www.licaimofang.cn 南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 C 代销银行：      序号             代销机构称号           代销机构信息                                 兴门内大街 55 号                                 法定代表东说念主：廖林                                 磋商东说念主：谢宇晨                                 客服电话：95588                                 网址：www.icbc.com.cn                                 南正途 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南正途 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东说念主：缪建民                                 磋商东说念主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）            公司              融大街 3 号                            办公地址：北京市西城区金                            融大街 3 号                            法定代表东说念主：刘建军                            磋商东说念主员：李雪萍                            客服电话：95580                            网址：www.psbc.com            公司              路 12 号                            办公地址：上海市中山东一                            路 12 号                            法定代表东说念主：张为忠                            磋商东说念主：朱瑛                            磋商电话：021-61618888                            客服电话：95528                            网址：www.spdb.com.cn                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市向阳区光                            华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东说念主：方合英                            磋商东说念主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网            址              ：                            http://www.citicbank.com/ 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            风东路 713 号                            法定代表东说念主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            河东路 218 号                            办公地址：天津市河东区海                            河东路 218 号                            法定代表东说念主：王锦虹                            磋商东说念主：王宏                            电话：022-58314846                            客服电话：95541                            网址：www.cbhb.com.cn                            源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东说念主： 辛树东说念主                            磋商东说念主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn            公司              坛南街 1 号院 2 号楼                            办公地址：北京市西城区月                            坛南街 1 号院 2 号楼 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：关文杰                            磋商东说念主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            育路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体                            育路 21 号                            法定代表东说念主：程劲松                            磋商东说念主：朱杰霞                            磋商电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn            公司              城区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿                            福东路 2 号东莞农商银行大                            厦                            法定代表东说念主：卢国锋                            磋商东说念主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com            公司              星正途 168 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            办公地址： 浙江省杭州市江                            干区丹桂街 8 号汉嘉国际大                            厦                            法定代表东说念主： 江建法                            磋商东说念主： 沈斯诺                            电话：0571-81915683                            传真：0571-81915662                            客服电话：95343                            网址：www.mintaibank.com                            湖区黄山路 28 号四层                            办公地址：广东省广州市天                            河区河汉路 533 号                            法定代表东说念主：周泽荣                            磋商东说念主：许悦                            电话：020-38173552                            传真：020-38173857                            客服电话：95091                            网址：www.ghbank.com.cn                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            办公地址：中国（江苏）自                            由贸易试验区苏州片区苏州                            工业园区钟园路 728 号                            法定代表东说念主：崔庆军                            磋商东说念主：吴骏                            电话：0512-69868373                            传真：0512-69868373    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               发区乐山路 27 号钞票汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               办公地址：湛江经济本事开                               发区乐山路 27 号钞票汇金                               融中心 1 层 01、02 号商铺、                               铺、39-45 层办公室                               法定代表东说念主： 骆传一又                               磋商东说念主：邝晓瑜                               电话：020-28308753                               客服电话：4000961818                               网          址              ：                               http://www.gdnybank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东说念主：魏学坤                               磋商东说念主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 C 代销券商偏执他代销机构：      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 序号                 代销机构称号         代销机构信息                                   法定代表东说念主：张伟                                   磋商东说念主：庞晓芸                                   磋商电话：0755-82492193                                   客服电话：95597                                   网址：www.htsc.com.cn                                   岭中路 1012 号国信证券大                                   厦十六层至二十六层                                   办公地址：深圳市福田区福                                   华一说念 125 号国信金融大厦                                   法定代表东说念主：张纳沙                                   磋商东说念主：于智勇                                   电话：0755-82130833                                   客服电话：95536                                   网址：www.guosen.com.cn                                   营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                   层 101                                   办公地址：北京市丰台区西                                   营街 8 号院 1 号楼青海金融                                   大厦                                   法定代表东说念主：王晟                                   磋商东说念主：辛国政                                   磋商电话：010-80928123                                   客服电话：4008-888-888、 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              网          址            ：                              www.chinastock.com.cn                              由贸易试验区商城路 618 号                              办公地址：上海市静安区南                              京西路 768 号国泰君安大厦                              法定代表东说念主：朱健                              磋商东说念主：芮敏祺                              电话：021－38676666                              客服电话：4008888666                              网址：www.gtja.com                              七路 86 号                              办公地址：山东省济南市市                              中区经七路 86 号                              法定代表东说念主：王洪                              磋商东说念主：张峰源                              电话：021-20315719                              客服电话：95538                              网址：www.zts.com.cn                              号                              办公地址：上海市中山南路                              法定代表东说念主：周杰                              传真：021-63809892                              磋商东说念主：徐步夷                              客服电话：95553                              网址：www.htsec.com 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              立路 66 号 4 号楼                              办公地址：北京市向阳区景                              辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                              大厦 13 层                              法定代表东说念主：王常青                              磋商东说念主：谢欢然                              磋商电话：010-56135799                              客服电话：4008888108                              网址：www.csc108.com                              田街说念金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              办公地址：深圳市福田区福                              田街说念金田路 2026 号动力                              大厦南塔楼 10-19 层                              法定代表东说念主：王军                              磋商东说念主:杨茜淳                              磋商电话:0755-83558761                              客 服 电 话 :0755-33680000                              网址：www.cgws.com                              田街说念福华一说念 111 号                              办公地址：深圳市福田区福                              华一说念 111 号招商证券大厦                              法定代表东说念主：霍达                              磋商东说念主：业清扬 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            客服电话：95565/0755-95565                            网址：www.cmschina.com                            田区中心三路 8 号超卓期间                            广场（二期）北座                            办公地址：北京市向阳区亮                            马桥路 48 号中信证券大厦                            法定代表东说念主：张佑君                            磋商东说念主：王一通                            电话：010-60838888                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            乐路 989 号 45 层                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东说念主：张剑                            磋商东说念主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              法定代表东说念主:刘秋明                              磋商东说念主:郁疆                              磋商电话:021-22169999                              客服电话：95525                              网址：www.ebscn.com                              田路与福中路接壤处荣超商                              务中心 A 栋第 18 层-21 层及                              第 04 层 01、02、03、05、                              办公地址：深圳市福田区益                              田路 6003 号荣超商务中心                              A 栋第 04、18 层至 21 层                              法定代表东说念主:高涛                              磋商东说念主：万玉琳                              磋商电话：0755-82026907                              传真 0755-82026539                              客服电话：400-600-8008、                              网址：www.ciccwm.com                              高新区（新市区）北京南路                              办公地址：新疆乌鲁木都市                              高新区（新市区）北京南路 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：王献军                            磋商东说念主：梁丽                            磋商电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523      、                            网址： www.swhysc.com                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东说念主：高振营                            磋商东说念主：江恩前                            磋商电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街说念福华一说念 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街说念福华一说念 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东说念主：段文务                            磋商东说念主：陈剑虹                            磋商电话：0755-81688000                            客服电话：95517 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              网           址            ：                              http://www.essence.com.cn/               公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                              办公地址：青岛市市南区东                              海西路 28 号龙翔广场东座                              法定代表东说念主：肖海峰                              磋商东说念主：赵如意                              磋商电话：0532-85725062                              客服电话：95548                              网址：sd.citics.com                              办公地址：上海市中山南路                              层、25-29 层、32 层、36 层、                              法定代表东说念主：金文忠                              磋商东说念主：胡月茹                              磋商电话：021-63325888                              客服电话：95503                              网址：www.dfzq.com.cn                              公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                              室                              办公地址：北京市向阳区朝                              阳门北大街 18 号中国东说念主保                              寿险大厦 12-18 层 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：张海文                            基金业务磋商东说念主：孙燕波                            磋商电话：010-85556048                            传真：010-85556088                            客服电话：95390                            网址：www.crsec.com.cn                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            办公地址：四川省成都市高                            新区天府二街 198 号华西证                            券大厦                            法定代表东说念主：杨炯洋                            磋商东说念主：赵静静                            客服电话：95584                            网址：www.hx168.com.cn                            汉区淮海路 88 号                            法定代表东说念主：金才玖                            磋商东说念主：奚博宇                            电话：027-65799999                            传真：027-85481900                            客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                            网址：www.95579.com                            办公地址：长春市生态大街 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：李福春                            磋商东说念主:安岩岩                            磋商电话:021-20361166                            客服电话:95360                            网址：www.nesc.cn                            市香坊区赣水路 56 号                            办公地址：黑龙江省哈尔滨                            市松北区立异三路 833 号                            法定代表东说念主：赵洪波                            磋商东说念主：王金娇                            电话：18845074611                            传真：0451-82337279                            客服电话：956007                            网址：www.jhzq.com.cn                            太湖新城金融一街 8 号 7-9                            层                            办公地址：江苏省无锡滨湖                            区太湖新城金融一街 8 号 7-                            法定代表东说念主:葛小波                            磋商东说念主:郭逸斐                            磋商电话:0510-82832051                            客服电话:95570                            网址:www.glsc.com.cn                            区可园南路 1 号金源中心 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            办公地址:广东省东莞市莞城                            区可园南路 1 号金源中心                            法定代表东说念主：陈照星                            磋商东说念主:彭淑娴                            磋商电话：0769-22220327                            客服电话：95328                            网址:www.dgzq.com.cn                            开发区第二大街 42 号写字                            楼 101 室                            办公地址：天津市南开区宾                            水西说念 8 号                            法定代表东说念主：安志勇                            磋商东说念主：王星                            电话：022-28451922                            客服电话：956066                            网址：www.ewww.com.cn                            区金田路 4036 号荣超大厦                            办公地址：深圳市福田中心                            区金田路 4036 号荣超大厦                            法定代表东说念主：何之江                            磋商东说念主:王阳                            磋商电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              阳街 5 号                              办公地址：苏州工业园区星                              阳街 5 号                              法定代表东说念主：范力                              磋商东说念主：陆晓                              电话：0512-62938521                              传真：0512-65588021                              客服电话：95330                              网址：www.dwzq.com.cn                              江正途 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              办公地址：广州市河汉区临                              江正途 395 号 901 室（部位：                              自编 01 号）1001 室（部位：                              自编 01 号）                              法定代表东说念主：陈可可                              磋商东说念主：何雯 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                             网址:www.firstcapital.com.cn                              屏路 27 号 1#楼 3 层                              办公地址：上海市浦东新区                              滨江正途 5129 号陆家嘴滨                              江中心 N1 座                              法定代表东说念主：苏军良                              磋商东说念主：王虹                              电话：021-20655183                              传真：021-20655196                              客服电话：95547                              网址：www.hfzq.com.cn 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            头陀路 32 号西南证券总部                            大楼                            法定代表东说念主：吴坚                            磋商东说念主：杜巧                            磋商电话：023-67500573                            客服电话：95355                            网址：www.swsc.com.cn                            区子实路 1589 号                            办公地址:江西省南昌市红谷                            滩新区凤凰中正途 1115 号                            北京银行大楼                            法定代表东说念主:徐丽峰                            磋商东说念主:占文驰                            磋商电话:0791-88250812                            客服电话：956080                            网址:www.gszq.com                            城区迎宾街 15 号桐城中央                            办公地址：山西省太原市小                            店区长治路 111 号山西世贸                            中心 A 座 F12、F13                            法定代表东说念主：董祥                            磋商东说念主：纪肖峰                            电话：0351-4130322                            传真：0351-7219891                            客服电话：4007121212 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            网           址             ：                            http://www.dtsbc.com.cn                            心区湘江中路二段 36 号华                            远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                            办公地址：北京市向阳区北                            四环中路盘古大不雅 A 座 40                            层                            法定代表东说念主：施华                            磋商东说念主：胡创                            磋商电话：010-59355997                            客服电话：95571                            网址：www.foundersc.com                            陵西路 23 号投资广场 18 楼                            办公地址：上海市浦东新区                            东方路 1928 号东海证券大                            厦                            法定代表东说念主：王文卓                            电话：021-20333333                            传真：021-50498825                            客服电话：95531；400-8888-                            网址：www.longone.com.cn                            新街 319 号 8 幢 10000 室                            办公地址：陕西省西安市东                            新街 319 号 8 幢 10000 室 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：徐朝日                            磋商东说念主：张吉安                            电话：029-87211668                            客服电话：95582                            网           址           ：                            https://www.west95582.com                            环北路 27 号楼 12 层                            办公地址:北京市向阳区东三                            环北路 27 号楼 12 层                            法定代表东说念主：张威                            磋商东说念主：田芳芳                            磋商电话：010-83561146　                            客服电话：95399                            网址：www.cctgsc.com.cn                            江东路 11 号 18、19 楼全层                            办公地址：广东省广州市天                            河区珠江东路 13 号高德置                            地广场 E 座 12 层                            法定代表东说念主：王达                            磋商东说念主:丁念念                            磋商电话：020-83988334                            客服电话:95322                            网址：www.wlzq.cn                            街 95 号                            办公地址：成都市东城根上                            街 95 号 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            法定代表东说念主：冉云                            磋商东说念主：刘一君                            磋商电话：18500852451                            传真：028-86690126                            客服电话：95310                            网址：www.gjzq.com.cn                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意轮廓楼                            办公地址：内蒙古呼和浩特                            市新城区海拉尔东街满世尚                            都办公生意轮廓楼                            法定代表东说念主：祝艳辉                            磋商东说念主：熊丽                            客服电话：956088                            网址：www.cnht.com.cn                            岗西路 638 号兰州钞票中心                            办公地址：兰州市城关区东                            岗西路 638 号兰州钞票中心                            法定代表东说念主：祁建邦                            磋商东说念主：周鑫                            电话：0931-4890208                            传真：0931-4890628                            客服电话：95368                            网址：www.hlzq.com 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                            蜜湖街说念东海社区深南正途                            A 栋 2301A                            办公地址：上海市黄浦区福                            州路 666 号                            法定代表东说念主：俞洋                            磋商东说念主：刘熠                            电话：021-54967387                            传真：021-54967280                            客 服 电 话 ： 95323       ，                            网址：http://www.cfsc.com.cn                            湖新本事开发区高新正途                            办公地址： 湖北省武汉市武                            昌区中北路 217 号天风大厦                            法定代表东说念主： 庞介民                            磋商东说念主：王雅薇                            电话：027-87107535                            客 服 电 话 ： 4008005000 或                            网址：www.tfzq.com                            号通讯广场二楼 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              办公地址：深圳市福田区深                              南正途 7028 号 期间科技大                              厦 20 层西厅                              法定代表东说念主： 甘卫斌                              磋商东说念主：张雷                              电话：0755-82830333                              传真：0755-25170093                              客服电话：4008-882-882                              网址：http://www.vanho.cn/                              市柳梧新区国际总部城 10                              栋楼                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座东方钞票                              大厦                              法定代表东说念主：戴彦                              磋商东说念主： 陈亚男                              客服电话：95357                              网址：http://www.18.cn                              田区中心三路 8 号超卓期间                              广场（二期）北座 13 层 1301-                              办公地址：广东省深圳市福                              田区中心三路 8 号超卓期间                              广场（二期）北座 13 层 1301-                              法定代表东说念主：窦长宏                              磋商东说念主：梁好意思娜 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              电话：010-60833079                              传真：021-60819988                              客服电话：400-990-8826                              网址：www.citicsf.com                              宾路 360-1 号三亚阳光金融                              广场 16 层                              办公地址： 北京市向阳区景                              辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                              中心                              法定代表东说念主： 李科                              磋商东说念主： 王超                              电话：010-59053996                              传真：010-59053929                              客服电话：95510                              网址：www.sinosig.com                              大名路 501 号 6211 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              张杨路 500 号华润期间广场                              法定代表东说念主：陶怡                              磋商东说念主：程艳                              电话：(021) 6807 7516                              传真：(021) 6859 6916                              客服电话：400-700-9665                              网址：www.ehowbuy.com               公司             公司 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              注册地址：浙江省杭州市余                              杭区五常街说念文一西路 969                              号 3 幢 5 层 599 室                              办公地址：浙江省杭州市西                              湖区西溪路 556 号                              法定代表东说念主：王珺                              磋商东说念主：韩爱彬                              客服电话：95188-8                              网址： www.fund123.cn                              田路 190 号 2 号楼 2 层                              办公地址：上海市徐汇区宛                              平南路 88 号金座大楼（东方                              钞票大厦）                              法定代表东说念主：其实                              磋商东说念主：潘世友                              电话：021-54509977                              传真：021-64385308                              客 服 电 话 ： 95021 /                              网址：www.1234567.com.cn               司              二西路一号元茂大厦 903 室                              办公地址：杭州市余杭区五                              常街说念同顺街 18 号 同花顺                              大楼 4 层                              法定代表东说念主：吴强                              磋商东说念主：吴强                              电话：0571-88911818 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              传真：0571-86800423                              客服电话：952555                              网址：www.5ifund.com                              华区成立路 9 号高地中心                              办公地址：四川省成都市金                              牛区西宸天街 B 座 1201                              法定代表东说念主：于海锋                              磋商东说念主：陈丹                              电话：+86-15114053620                              传真：028-84252474-8055                              客服电话：400-080-3388                              网            址             ：                              https://www.puyiwm.com/                              溪路 900 弄 15 号 526 室                              办公地址：上海市虹口区临                              潼路 188 号                              法定代表东说念主：尹彬彬                              磋商东说念主：陈东                              电话：021-52822063                              传真：021-52975270                              客服电话：400-118-1188                              网            址             ：                              http://www.66liantai.com                              由贸易试验区临港新片区海                              基六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              办公地址：上海市虹口区东                              大名路 1098 号浦江国际金                              融广场 53 层                              法定代表东说念主：李兴春                              磋商东说念主：张仕钰                              电话：021-60195205                              传真：021-61101630                              客服电话：400-032-5885                              网址：www.leadfund.com.cn               司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                              单元                              办公地址：上海市浦东新区                              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 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                             磋商东说念主： 王骁骁                              电话：010-62680527                              传真：010-62680827                              客服电话：4006199059                              网址：www.hcfunds.com                              宁正途 1-5 号                              办公地址：南京市玄武区苏                              宁正途 1-5 号                              法定代表东说念主： 钱燕飞                              磋商东说念主： 冯鹏鹏                              电话：025-66996699                              传真：025-66996699                              客服电话：95177                              网址：www.snjijin.com                              由贸易试验区浦明路 1500                              号8层M座 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              办公地址： 中国（上海）自                              由贸易试验区浦明路 1500                              号8层M座                              法定代表东说念主：简梦雯                              磋商东说念主：朱迪                              电话：021-50712782                              传真：021-50710161                              客服电话：400-799-1888                              网址：www.520fund.com.cn                              远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                              办公地址：北京市向阳区创                              远路 34 号院融新科技中心                              C 座 20 层                              法定代表东说念主：李楠                              磋商东说念主：侯芳芳                              电话：010-61840688                              传真：010-84997571                              客服电话：4001599288                              网            址              ：                              https://danjuanfunds.com/                              东路 500 号 30 层 3001 单元                              办公地址：上海市浦东新区                              银城中路 488 号太平金融大                              厦 1503 室                              法定代表东说念主： 王翔                              磋商东说念主： 张巍婧 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                              电话： 021-65370077-255 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                             www.duxiaomanfund.com                              翔镇银翔路 799 号 506 室-2     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                                        办公地址：上海市嘉定区南                                        翔镇银翔路 799 号 506 室-2                                        法定代表东说念主： 马永谙                                        磋商东说念主：姜帅伯                                        电话：021-50701003                                        传真：021-50701053                                        客服电话：400 080 8208                                        网址：www.licaimofang.cn   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋商东说念主：古和鹏   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   磋商东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 磋商东说念主：吴玲玮 磋商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                             §6 基金召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 相关轨则，并经中国证监会 2023 年 8 月 15 日证监许可〔2023〕1786 号文注册召募。    本基金的类别为股票型证券投资基金、ETF 连络基金，运作方式为契约型敞开式，基金 存 续 期 限 为 不 定 期 。 募 集 期 自 2023 年 11 月 2 日 至 2023 年 11 月 17 日 止 ， 共 募 集    本基金为发起式基金，发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购 的基金份额抓有期限不少于三年。其中发起资金指基金治理东说念主股东资金、基金治理东说念主固有资 金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金治理东说念主届时发布的公告。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 案手续。验资叙述需对发起资金提供方偏执抓有份额进行挑升说明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 11 月 21 日稳重收效。自基金合同收效日起，本基金治理东说念主稳重 动手治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拆开，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则。   如本基金在《基金合同》收效 3 年后不绝存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有 东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期叙述中 给以败露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监 会叙述并提议处罚决议，处罚决议包括抓续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明 书中或轨则网站上列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为港股通、上海证券交游 所、深圳证券交游所同期宽泛敞开交游的作事日。投资者应当在敞开日的敞开时刻办理申购 和赎回请求，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的宽泛交游日的交游时刻， 但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不进取三个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不进取三个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调理请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 基准进行诡计； 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的规范，在敞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。基 金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求收效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响业务经由时，则赎回款项划付时刻相应顺延。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关要求处理。   基金治理东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询请求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构依然 吸收到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构或基金治理东说念主的阐明结果为准。对于请求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 轨则的，以基金销售机构的轨则为准。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的磋商轨则； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等秩序，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可遴选上述秩序对基金范围给以抑止。具体请参见磋商公告； 另有轨则的除外； 单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体轨则请参见磋商公告； 限制。基金治理东说念主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）         申购费率               M＜100 万         1.2%               M≥500 万      每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类和 I 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主类似申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 示：   （1）A 类基金份额的赎回费            抓有期限（N）              赎回费率              N＜7 天               1.5%              N≥7 天                0   （2）C 类和 I 类基金份额的赎回费            抓有期限（N）              赎回费率              N＜7 天               1.5%              N≥7 天                0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率 优惠的磋商功令和经由详见基金治理东说念主或其他基金销售机构届时发布的磋商公告或申报。基 金治理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类和 I 类基金份额申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   净申购金额＝100,000.00/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0170=97,162.47 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类或 I 类基金份额，假定申购当日 C 类或 I 类 基金份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0160=98,425.20 份   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，抓有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为   赎回用度＝100,000.00×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000.00×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类或 I 类基金份额，抓有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费 率为 0，假定赎回当日 C 类或 I 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100,000.00×1.0170－0.00＝101,700.00 元   T 日的各类基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行 适当规范，不错适当蔓延诡计或公告。本基金各类基金份额净值的诡计，均保留到少许点后   申购的灵验份额为按施行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守磋商法律法例以及监管部门、自律功令的 轨则。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调养，但不得骨子 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 必要暂停本基金申购的情形。 购请求。 当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法宽泛运行。 限时；或使本基金当日申购金额进取基金治理东说念主轨则确当日申购金额上限时；或该投资者累 计抓有的份额进取单个投资者累计抓有的份额上限时；或该投资者当日/单笔申购金额进取 单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述除第 6、11 项外的暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金治理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 11 项情    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 形时，基金治理东说念主不错遴选比例阐明等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金治理东说念主有 权拒却该等全部或者部分申购请求。要是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金治理东说念主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 要暂停本基金赎回的情形。 回请求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求或者减速支 付赎回款项时，基金治理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。已阐明的赎 回请求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的磋商要求处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受理 部分给以取销。在暂停赎回的情况废除时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调理中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额)进取前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回请求时，按宽泛赎回 规范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有穷苦或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）如发生单个敞开日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份额进取前一敞开日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回请求实施脱期 办理。如基金治理东说念主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施脱期办理，脱期的 赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东说念主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日灵验赎回请求，基金治理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有东说念主的赎回请求一并办理。基 金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以取销；脱期部分如采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进取   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构申报等方式）在 3 个交游日内申报基金 份额抓有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 停公告。 最迟于再行敞开日在轨则媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金治理东说念主不错根据磋商法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，磋商功令由基金管 理东说念主届时根据磋商法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与磋商机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商辛勤，对于相宜条件 的非交游过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   基金治理东说念主不错为投资东说念主持理定投盘算，具体功令由基金治理东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在磋商公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投盘算最低申购金额。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的磋商轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或磋商公告。   在磋商法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金通过投资于方向 ETF，精细追踪标的指数，追求与事迹比较基准相似的答复。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合交游所上市的股票）。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含 主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票、内地与香港股票市集交游互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票）、繁衍用具（股指期货、股票 期权等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、 次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款偏执他银行入款）、 同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会的磋商轨则）。   本基金根据磋商轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交游日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为实足被迫式指数基金，主要投资于方向 ETF。本基金并不参与方向 ETF 的治理。 在宽泛市集情况下，本基金力求净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度不进取 差进取上述范围，基金治理东说念主应遴选合理秩序幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   为终了精细追踪标的指数的投资方向，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于方向 ETF。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、货币市集用具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需相宜中国证监会的磋商轨则。   本基金投资方向 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方向 ETF 敞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照方向 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方向 ETF。   （2）二级市集方式：方向 ETF 上市交游后，在二级市集进行方向 ETF 基金份额的交游。   当方向 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调养， 无谓召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资想法是为准备构建股票组合以申购方向 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选实足复制法，即按照标的指数的成份 股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应 调养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得回弥散数目的股票时，基金治理东说念主将 搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   为更好地终了投资方向，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股磋商的繁衍用具。本基金将根 据风险治理的原则，主要采用流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为想法，主要采用流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，贬低股票仓位频频调养的 交游成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的想法。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为想法，充分研讨股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略限度参 与股票期权投资。   结合对翌日市集利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益厚实、流动性精深的债券组合。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   本基金在可调理债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采用基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债动作获取逾额收益的品种。要求价值策略，即真切分析修正转股价要求、 回售要求和赎回要求等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱调理为标的股票的权力，本基金将轮廓分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否愚弄将可转债调理为标的股票的权力，以及转股的时机和转股后 标的股票的抓只怕刻。   资产支抓证券投资关节在于对基础资产质地及翌日现款流的分析，本基金将摄取基本面 分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑止 资产支抓证券的总体投资范围并进行散布投资，以贬低流动性风险。   为更好地终了投资方向，在加强风险防御并驯服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上,合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在轮廓研讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求与事迹比较基准相似的答复。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）    （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；    （5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券范围的 10％；    （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券预计范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不相宜 前款所轨则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述 流动性受限证券的范围；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 的 50%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当相宜下列投资限制： 权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行，与内地上市交游 的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金治理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，除上述第（1）项应当在 20 个交游日 内进行调养，第（2）、（7）、（10）、（11）、（13）项另有约定外，基金治理东说念主应当在 致基金抓仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个作事日内调养相宜投资比例限制要求。法律 法例另有轨则的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（13）项轨则的，基金治理东说念主不得 新增出借业务。    基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起动手。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当规范后，则本基 金投资不再受磋商限制。    为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游举止；   （7）依照法律法例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行抑止东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。磋商交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的轨则履行。   本基金的标的指数为富时中国国企敞开共赢指数，偏执翌日可能发生的变更。   本基金事迹比较基准为标的指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）×5%。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日日终在扣除金融 繁衍品合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。事迹比较 基准与投资比例相符。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会叙述并提议处罚决议，如更换基金标的指数、调理运作 方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开，但下文 “八、方向 ETF 发生磋商变更情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   本基金的方向 ETF 为股票型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益水平高于夹杂 型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 连络基金，通过投资于方向 ETF 追踪标 的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险收益特征。本基金通过 港股通投资于香港市集股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市集波动风险等一般 投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所靠近的相等投 资风险，以及港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的特 有风险。 抓有东说念主的利益； 不妥利益。   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向 ETF 的连络基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本基金治理东说念主已有以该指数 动作标的指数的指数基金，则本基金将本着重视投资东说念主正当权益的原则，履行适当的规范后 录取其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金治理东说念主另行公告。 的除外）。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当规范后相应变更标的指数且不绝投资于 该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额抓有东说念主可出席方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额抓 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该方向 ETF 的连络基金。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限职责公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限职责公司以我方的口头，通过香港中央结 算有限公司愚弄对该股票刊行东说念主的权力。中国证券登记结算有限职责公司愚弄对该股票刊行 东说念主的权力，将通过证券公司事前征求包括基金治理东说念主在内的内地投资者的观念，并按照其意 见办理。法律法例另有轨则的，从其轨则。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金治理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载辛勤不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真是性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本叙述中的财务方向、净值阐发和投资组合叙述 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金治理东说念主承诺以憨厚信用、骁勇尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其翌日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合叙述所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                            占基金总资产的比       序号          花样        金额（元）                                              例（%）     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）             其中：股票              11,465.00             0.00             其中：债券           8,028,953.67             3.06                  资产支抓证                 -                -             券             其中：买断式回购                   -                -             的买入返售金融资             产             付金预计                                            金额单元：东说念主民币元                                            占基金资产净值比     代码           行业类别    公允价值（元）                                              例（％） A           农、林、牧、渔业                   -                - B           采矿业                 5,624.00             0.00 C           制造业                        -                - D           电力、热力、燃气                   -                -             及水分娩和供应业 E           建筑业                 5,841.00             0.00       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） F             批发和零卖业                   -        - G             交通运载、仓储和                 -        -               邮政业 H             住宿和餐饮业                   -        - I             信息传输、软件和                 -        -               信息本事服务业 J             金融业                      -        - K             房地产业                     -        - L             租出和商务服务业                 -        - M             科学研究和本事服                 -        -               务业 N             水利、环境和大众                 -        -               设施治理业 O             住户服务、修理和                 -        -               其他服务业 P             训诲                       -        - Q             卫生和社会作事                  -        - R             文化、体育和文娱                 -        -               业 S             轮廓                       -        -               预计               11,465.00     0.00     本基金本叙述期末未抓有港股通投资股票。 资明细       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值      序号         股票代码           股票称号   数目（股）                     净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                                                         金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产净值比          序号                  债券品种     公允价值（元）                                                                例（％）                         其中：政策性金融                    -                    -                         债                         债） 明细                                                         金额单元：东说念主民币元          南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                                                                占基金资产                                                公允价值      序号       债券代码      债券称号      数目（张）                        净值比例                                                 （元）                                                                 （％） 证券投资明细  本基金本叙述期末未抓有资产支抓证券。 资明细  本基金本叙述期末未抓有贵金属。 明细  本基金本叙述期末未抓有权证。 明细                                                      金额单元：东说念主民币元                                                                占基金资                                                   公允价值  序号         基金称号      基金类型    运作方式    治理东说念主                      产净值比                                                    （元）                                                                例（%）             中国国企             放式      治理股份               0.20             敞开共赢                     有限公司             ETF     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   无。   无。   无。   无。   无。 立案访谒，或在叙述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还应 对磋商证券的投资决策规范作念出说明   叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在叙述编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 如是，还应付磋商股票的投资决策规范作念出说明     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金治理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                      单元：东说念主民币元        序号                  称号      金额（元）   本基金本叙述期末未抓有处于转股期的可调理债券。   本基金本叙述期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。   基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、骁勇尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 A        南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金合          24.19%    1.01%    21.88%    1.05%    2.31%   -0.04% 同收效起 于今     南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金合          23.97%    1.01%    21.88%    1.05%    2.09%   -0.04% 同收效起 于今     南边富时中国国企敞开共赢 ETF 发起连络 I                        净值增长     事迹比较              净值增长                         事迹比较     阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          基准收益                         ②        率③       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                                      率圭臬差                                       ④ 自基金合         9.89%   0.95%   8.55%    0.96%   1.34%   -0.01% 同收效起 于今    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 基金份额、各类有价证券及单据价值、银行入款 本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤独于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交游局面的交游日以及国度法律法例轨则需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍用具、 资产支抓证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且大略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应摄取最近交游日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不行真是反馈公允价值的， 应付报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大批抓有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。摄取估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值本事确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，摄取估值本事确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应摄取估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，摄取估值本事确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至施行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值价钱或保举估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，摄取最近交游日结算价估值。如法律法例今后 另有轨则的，从其轨则。   本基金投资股票期权合约，根据磋商法律法例以及监管部门的轨则估值。 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 业协会发布的磋商轨则进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及磋商法 律法例的轨则或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   五、估值规范 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值和各类 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按 轨则对外公布。   六、估值缺点的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的秩序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时，视为该类基 金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 估值缺点遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能猜测、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游辛勤灭失或被缺点处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点职责方承担；由于估值缺点职责方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估值缺点职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值缺点职责方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值缺点职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。   （2）估值缺点的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值缺点的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点 职责方仍应付估值缺点负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是得回 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的不妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值缺点职责方。   （4）估值缺点调养摄取尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因确定 估值缺点的职责方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东说念主进行阐明。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值诡计出现缺点时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的秩序防御损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管 理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值缺点处理。 构发送的数据缺点，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金治理东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、适当、合理的秩序进行检讨，但未能发现缺点 的，由此形成的基金资产估值缺点，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的秩序松开或废除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   基金治理东说念主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下，按照监管部门要求履行适当规范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情调养以上基金收益 分配原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构磋商 业务功令履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。本基金的治理费按前一日基金 资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.25% 年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处罚。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费 率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-13 项用度，根据相关法例及相应合同轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的磋商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按影相关轨则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险治理轨则》、《基金合同》偏执他相关轨则。磋商法律法例对于信息败露的败露方式、 败露内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真是性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资东说念主大略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息辛勤。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物辛勤提要       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的功令及具体规范，说明基金产物的特性等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物辛勤提要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物辛勤提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物辛勤提要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金产物辛勤 提要的正文应当包括产物概况、基金投资与净值阐发、投成本基金波及的用度、风险揭示与 症结辅导等中国证监会轨则的败露事项，磋商内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金治理东说念主按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金产物资 料提要编制、败露与更新要求履行。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物辛勤概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛勤提要、《基金合同》和基金托管合同登载 在轨则网站上，并将基金产物辛勤提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高等治理东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金治理东说念主股东抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在轨则网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在轨则网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   基金治理东说念主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均分别败露基金治理东说念主、基金治理东说念主高 级治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主股东抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金依期叙述“影响投资者决策的其他症结信息” 项下败露该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组合资产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）计帐叙述   基金合同拆开的，基金治理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述辅导性公告登 载在轨则报刊上。   （九）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，磋商 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资方向 ETF 的信息败露   本基金在依期叙述和招募说明书（更新）中应成立挑升章节败露所抓方向 ETF 的磋商情 况并揭示磋商风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明诡计方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   （十二）基金投资股指期货的信息败露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股指 期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方向等。   （十三）基金投资股票期权的信息败露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充 分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政策和投资方向。   （十四）基金投资港股通的信息败露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交游的磋商情况。   （十五）基金投资资产支抓证券的信息败露     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   本基金在中期叙述、年度叙述中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和叙述期内所有的资产支抓证券明细。本基金在季度叙述中败露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十六）基金参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执治理 情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念翔实说明。   （十七）基金参与融资业务的信息败露   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执治理情况等。   （十八）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，磋商信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十九）本基金投资存托凭证的信息败露依照内地上市交游的股票履行。   （二十）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定挑升部门及高等治理东说念主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会磋商基金信息败露内容与 口头准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期叙述、更新的招募说明书、基金产物辛勤提要、基金计帐叙述等磋商基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用败露信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证磋商报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于轨则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律观念书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金磋商信息： 停估值的；       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的磋商事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金治理东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表观念的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金治理东说念主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行孤独核算。   基金治理东说念主应付侧袋账户份额实行孤独治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金治理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求进取前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方向应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分轨则的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金治理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金治理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则制 定变现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金计帐叙述的磋商要求，在拆开侧 袋机制后实时聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计观念。侧袋 账户资产实足计帐后，基金治理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拆开侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计观念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、磋商用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置 变现后均应按照磋商法律、法例要求实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户磋商信息在依期叙述中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）叙述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产磋商的用度情况偏执他与特 定资产情状磋商的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及磋商风险辅导。   基金治理东说念主可根据特定资产处置进展情况败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金治理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的磋商轨则，如将来法律法例或监管功令修改导致磋商内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                    §17 风险揭示   本基金的方向 ETF 为股票型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益水平高于夹杂 型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 连络基金，通过投资于方向 ETF 追踪标 的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险收益特征。本基金通过 港股通投资于香港市集股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市集波动风险等一般 投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所靠近的相等投 资风险，以及港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的特 有风险。   本基金靠近的主要风险有市集风险、治理风险、流动性风险、本基金独到风险偏执他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资面容和交游轨制等各类身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不行实足规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 相关的风险，单一的久期方向并不行充分反馈这一风险的存在。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   二、治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成治理风险。但 从历久看，本基金的收益水平仍与基金治理东说念主的治理水平、治理技巧和治理本事等磋商性较 大，可能因为基金治理东说念主的身分而影响基金的历久收益水平。   三、流动性风险   本基金属敞开式基金，在所有敞开日治理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现较大数 额的赎回请求，则使基金资产变现穷苦，基金靠近流动性风险。   本基金摄取敞开方式运作，基金治理东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的敞开日为港股通、上海证券交游所、深圳证券交游所同期宽泛敞开交游的作事 日，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回 时除外。基金治理东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业 务办理时刻在申购赎回动手公告中轨则。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合交游所上市的股票）。方向 ETF 及本基金主要投资的标的指数成份股和备选成份股在 信息败露、里面抑止等方面治理总体精深。且方向 ETF 已依照指数权重进行了散布投资，故 本基金可通过赎回方向 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出方向 ETF 获取流动性，以上均为基金巩固运作提供了精深的基础。根据《流动性风险治理轨则》的相 关要求，本基金所投资或抓有的基金份额的基金治理东说念主实施流动性风险治理，也会审慎评估 所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理秩序，因此本基金流动性风险也不错得 到灵验抑止。   当单个交游日基金的净赎回请求进取基金总份额的 10%时，即以为是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分 脱期赎回。连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理东说念主以为有必要，可暂停       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个作事 日，并应当在轨则媒介上进行公告。   如发生单个敞开日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份额进取前一敞开日的基金 总份额的 30%时，本基金治理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回请求实施脱期办理。 如基金治理东说念主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回请求，基金治理东说念主不错根据“全额赎回”或“部分脱期赎回”的约定方式对 该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额抓有东说念主在请求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以取销；脱期部分如采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的 前提下，可实施备用的流动性风险治理用具，包括但不限于脱期办理大都赎回请求、暂停接 受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他秩序。同期基金治理东说念主将时刻防御可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护基金份额抓有东说念主的利益。实施备用流动性风险治理用具的决 策规范依照基金治理东说念主流动性风险治理轨制的轨则办理。当实施备用的流动性风险治理用具 时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等 影响。   四、本基金独到的风险 体市集阐发有在互异，因标的指数编制方法的不纯属也可能导致指数调养较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪过失，影响投资收益。 公司情状、投资东说念主面容和交游轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 因导致基金的事迹阐发与标的指数阐发之间产生互异的不确定性，包括但不限于以下身分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司步履；   （2）标的指数成份股的调养；     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （3）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪过失；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪过失；   （6）基金现款资产的遭殃；   （7）基金的治理费、托管费和销售服务费等带来的追踪过失；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金治理东说念主的买入卖出时机采用；   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜不绝动作 本基金的投资标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。   由于主要投资于方向 ETF，是以本基金会靠近诸如方向 ETF 的治理风险与操魄力险、目 标 ETF 基金份额二级市集交游价钱波动风险和折溢价的风险、方向 ETF 的本事风险等风险。   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的阐发并不代表 基金施行的收益情况，也不动作对基金收益的预测。本基金施走运作中投资的对象偏执权重， 与事迹比较基准的组成偏执权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及交游功令不同等境外证券市集投资所靠近的独到风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所摄取的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的功令设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以造反该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而贬低基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动阐发出高度磋商性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游市集轨制或功令不同带来的风险   香港市集交游功令有别于内地 A 股市集功令，在“内地与香港股票市集交游互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证 券交游服务公司认定的交游特殊情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才气在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比宽泛情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时调养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   香港联合交游所轨则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌秩序。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应符号（例如，ST 及*ST 等符号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所市集莫得风险警示板，香港联合交游所摄取非 量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调养带来的风险    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合交游所抓续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入 交游的风险。   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制功令对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而不行再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   根据现行的港股通功令，只须内地与香港均为交游日且大略餍足结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中聚集体现市集反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   根据现行的港股通功令，本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、调理、上市公司被收 购等情形或者特殊情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调理等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权力在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有磋商权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最 大化致使受损的风险。 央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期 比香港中央结算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有 动作诡计基准；投票数目超出抓罕见量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不行宽泛履行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时常遴选某 些管制秩序，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   香港市集对上市公司日常筹备举止的管帐处理、财务报表败露等管帐核算圭臬的轨则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有纪念力的矫正，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能靠近中国存托凭证价 格大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括存托 凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权力等方面存在互异可能激发的 风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存 托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主， 在抓续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，采用是否摄取存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和重视，翌日指数编制机构可能由于各类 原因罢手对指数的治理和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会叙述并提议处罚决议，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合 并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近更换基金标的指 数、调理运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与磋商市集阐发有在互异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与磋商指数成份股之间并非实足磋商，在标的指数的成份股       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 调养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机 构暂未作出调养的，基金治理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对磋商成份股进行调养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金治理东说念主对该成份股给以调养时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。      （5）杠杆风险：因股指期货摄取保证金交游而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （7）操魄力险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者狂放，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时刻、市集 利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操魄力险等。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操魄力险。本基金治理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信抑止等方法对资产支抓证券投资进行灵验的风险评估和抑止。同期，本基金治理东说念主将对 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前抑止、事中监督和过后叙述检讨等方式，确保资 产支抓证券投资的正当合规。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流通， 在靠近基金大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金治理东说念主    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 已建立了健全的里面抑止体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息败露、日常风险监控等法子，作念好危急处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操魄力险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东说念主员违纪或失实、系统故障或外部事件所导致的 顺利或波折损失的风险   根据转融通证券出借业务的特色，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的本事 东说念主员、升级改造了磋商本事系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面抑止体系，包括严实完备的治理轨制、科学范例的业务抑止经由、清 晰明确的组织体系与职责单干、天真灵验的风险应付安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险治理办法》、《南边基金转融通证券出借交游操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资治理轨制》等风险治理轨制，完善了开展转融通出借业务的磋商安排， 保障转融通出借业务的成功开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拆开，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则。投资者可能靠近基金合同提前拆开的风险。   五、其他风险       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集精深规章等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋商法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构摄取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身摄取的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的调养，但 销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金治理 东说念主作出的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配磨练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，想法在于灵验结巴并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额宽泛敞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金依期 叙述中败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主诡计各项投资运作方向和基金事迹方向时仅需研讨主袋账 户资产，并根据磋商轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹方向不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   八、声明      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 担投资风险。 本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保 证其收益或本金安全。 基金”）实足由南边基金治理股份有限公司开发。本基金与伦敦证券交游所集团公司偏执附 属企业（统称“LSE Group”）之间没相关联，也并非受其发起、背书、出售或推论。FTSE Russell 是 LSE Group 公司的商标称号之一。    富时中国国企敞开共赢指数（“指数”）的全部权力属抓有该指数的磋商 LSE Group 公 司所有。“FTSE?”为磋商 LSE Group 公司的商标，并由其它 LSE Group 公司根据授权使用。    指数由[FTSE International Limited][FTSE Fixed Income, LLC]或其附庸公司、代理 东说念主或团结伴伙诡计或代其诡计。LSE Group 概不就（a）使用指数、依赖指数或指数的任何 缺点或（b）投资于本基金或本基金的运营所产生的职责向任何东说念主士负责。LSE Group 概不 就本基金所取得的事迹或南边基金治理股份有限公司提议的指数恰当性作念出声明、预测、保 证或述说。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行磋商规范后，《基金合同》应当拆开： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐叙述出具法律观念书；    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。磋商法律法例或监管部门另有轨则的，按磋商法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                 §19 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金治理东说念主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要秩序保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权力，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、调理、 非交游过户、转托管和定投等的业务功令；   （17）自行或托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权力；       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎骁勇的原则治理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此孤独，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的秩序使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则诡计并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，履行信息败露及叙述义务；   （12）保守基金生意秘密，不闪现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主闪现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他磋商辛勤不低 于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛勤在轨则时刻发出，况且保证投资东说念主 大略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛勤的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并申报基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并遴选必要秩序保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据磋商市集功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以憨厚信用、骁勇尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》和《托管合同》偏执他相关轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》和《托管合同》偏执他相关规 定另有轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主闪现，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念，说明基金治理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金治理东说念主有未履行 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的秩序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋商辛勤不低于法律法例轨则 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作磋商账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行业监 督治理机构，并申报基金治理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》或《托管合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者委用代表出席方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会，对方向 ETF 基金份额抓有 东说念主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的方向 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；   （8）监督基金治理东说念主的投资运作；   （9）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）看重阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时愚弄权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是方向 ETF 的连络基金，鉴于本基金和方向 ETF 的磋商性，本基金的基金份额抓 有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者委用代表出席方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会并参 与表决。在诡计参会份额和计票时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方向 ETF 基金 份额的总和乘以该抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为方向 ETF 后的每一参会份额和方向 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以方向 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托付以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先辞退本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金 基金治理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或训诲销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但由于方向 ETF 交游方式变更、拆开上市或目 标 ETF 基金合同拆开而变更本基金投资方向、范围或策略的情况除外；       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （9）变更基金份额抓有东说念主大会规范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金治理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （5）本基金遴选特殊申购或其他方式参与方向 ETF 的申购赎回；   （6）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构调养相关基金认购、申购、赎回、调理、 非交游过户、转托管、定投等业务的功令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增多、减少或调养基金份额类别成就、罢手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、功令进行调养；   （9）由于方向 ETF 交游方式变更、拆开上市或方向 ETF 基金合同拆开而变更本基金投 资方向、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏执磋商方式和磋商东说念主、表决 观念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金治理东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面申报基金治理东说念主和基金托管东说念主    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述相宜法律法例、《基金合同》和会议申报的轨则， 况且抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主申报的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个作事日内连气儿公布磋商 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报轨则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经申报不进入收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错摄取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。 授权方式不错摄取书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；要是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以相等决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证阐述，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头相宜会议申报轨则的表 决观念视为灵验表决，表决观念粗犷不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是摄取通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若磋商基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的磋商轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文磋商约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致磋商内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、履行方式   （一）基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   基金治理东说念主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下，按照监管部门要求履行适当规范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情调养以上基金收益 分配原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。本基金的治理费按前一日基金 资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.25% 年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处罚。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费 率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费 率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商处罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-13 项用度，根据相关法例及相应合同轨则，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合交游所上市的股票）。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含 主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票、内地与香港股票市集交游互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票）、繁衍用具（股指期货、股票     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 期权等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、 次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款偏执他银行入款）、 同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会的磋商轨则）。   本基金根据磋商轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交游日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券范围的 10％；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券预计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不相宜 前款所轨则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （12）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 50%；    （14）本基金参与股票期权交游，应当相宜下列投资限制： 权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行，与内地上市交游 的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金治理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，除上述第（1）项应当在 20 个交游日 内进行调养，第（2）、（7）、（10）、（11）、（13）项另有约定外，基金治理东说念主应当在 致基金抓仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个作事日内调养相宜投资比例限制要求。法律 法例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第（13）项轨则的，基金治理东说念主不得 新增出借业务。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当规范后，则本基 金投资不再受磋商限制。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游举止；   （7）依照法律法例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行抑止东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。磋商交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的轨则履行。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主可 以成立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行磋商规范后，《基金合同》应当拆开： 链接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐叙述出具法律观念书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。磋商法律法例或监管部门另有轨则的，按磋商法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述辅导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议处罚方式    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝赤诚、骁勇、尽责地履行基金 合同轨则的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并在募蚁集束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律遵循。 局面和营业局面查阅。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                   §20 基金托管合同的内容摘记    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称号：南边基金治理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织花样：股份有限公司    筹备范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：抓续筹备    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    磋商东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升愚弄中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：抓续筹备    筹备范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理 服务；年金账户治理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或进入银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许 买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票及包括深港通允许买卖的轨则范围内的香 港联合交游所上市的股票）。为更好地终了投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包含 主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票、内地与香港股票市集交游互联互 通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票）、繁衍用具（股指期货、股票 期权等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场地政府债券、 次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款偏执他银行入款）、 同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监 会的磋商轨则）。   本基金根据磋商轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   本基金不得投资于磋商法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。每个交游日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日        南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 的 10％； 券范围的 10％； 资产支抓证券，不得进取其各类资产支抓证券预计范围的 10％； 支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不相宜前 款所轨则比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总 市值的 20%；        南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一 交游日基金资产净值的 20%；    ①本基金在职何交游日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 性受限证券的范围；    ②本基金在职何交游日日终，参与出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的    ③证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按市值加权平均诡计；    ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得进取基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权 所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数诡计； 股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金治理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，除上述第 1）项应当在 20 个交游日 内进行调养，第 2）、7）、10）、11）、13）项另有约定外，基金治理东说念主应当在 10 个交游 日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。如因港股通额度不及原因导致基金抓仓 比例超限，基金将在额度可用后 5 个作事日内调养相宜投资比例限制要求。法律法例另有规 定的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上述第 13）项轨则的，基金治理东说念主不得 新增出借业务。    基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起动手。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当规范后，则本基 金投资不再受磋商限制。 为进行监督：   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行抑止东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。磋商交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行适当规范后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的轨则履行。   基金治理东说念主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险抑止原则评估交游敌手资信风险， 并自主采用交游敌手。基金托管东说念主发现基金治理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金治理东说念主，基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金治理东说念主应确保可行性说明内容真是、准确、齐全。基金托管东说念主不合基金 治理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金治理东说念主同意，经提醒后基金治理东说念主仍履行交游 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金治理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才略等 波及到入款银行采用方面的风险。基金治理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 采用入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。基金治理东说念主应按照基金托管东说念主的要求配合基金托 管东说念主完成磋生意务办理。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （1）基金投资流通受限证券，应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 相关问题的申报》等相关法律法例轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册治理办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金治理东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金治理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述辛勤书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个作事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述辛勤。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金治理东说念主应保证上述信息的真是、 齐全，并应至少于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有弥散的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通 知》轨则，对基金治理东说念主是否驯服法律法例进行监督，并审核基金治理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的废除或防御秩序进行补充书面说明，并保留查看基金治理东说念主风险治理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估叙述等备查辛勤的权力。不然，基金托管东说念主有权 拒却履行相关指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应职责， 并有权叙述中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职责。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带职责。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当驯服审慎筹备原则，配备本事系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经由，灵验防御和抑止 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （三）投资监督范围的调养    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金治理东说念主应提前申报基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金治理东说念主理解基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统开发等身分影响，基金治理东说念主应为基金托管东说念主系统调养预留所需的 合理必要时刻。   （四）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》收效之 日起动手。   （五）基金托管东说念主应根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 磋商信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、本合同相关轨则时，应实时以书面花样申报基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面花样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理 东说念主对基金托管东说念主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金治理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》、本合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游规范尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗磋商法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即 申报基金治理东说念主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方向或依据交游规范依然成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申报基金治理 东说念主，并叙述中国证监会。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督叙述的，基金治理东说念主应积极配合提供磋商数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同期申报基金管 理东说念主限期纠正。   基金治理东说念主无朴直意义，拒却、碎裂基金托管东说念主根据本合同约定愚弄监督权，或遴选拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金治理东说念主诡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交 收、磋商信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执 行或无故蔓延履行基金治理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本合同偏执他相关轨则时，基金治理东说念主应实时以书面花样申报基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到申报后应实时查对阐明并以书面花样向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基 金治理东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金治理东说念主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应叙述中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会和银行业监督治理 机构，同期申报基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交磋商辛勤以供基金 治理东说念主核查托管财产的齐全性和真是性，在轨则时刻内恢复基金治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直意义，拒却、碎裂基金治理东说念主根据本合同约定愚弄监督权，或遴选拖 延、诓骗等技巧妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提议警告仍不改正 的，基金治理东说念主应叙述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与孤独。 开信息或基金治理东说念主提供的书面辛勤中获取到账日历信息的，应由基金治理东说念主负责与相关当    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 事东说念主确定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时申报基金治理东说念主遴选秩序进行催收。由此给基金形成损失的，基金治理东说念主应负责向 相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金治理东说念主在具有托 管履历的生意银行开设的南边基金治理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东说念主或 其托付的登记机构开立并治理。基金治理东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主偏执资金 来源履行必要的反洗钱合规审查作事。基金召募期满，发起资金提供方认购金额偏执承诺抓 有期限相宜《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，由基金治理东说念主聘任相宜《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由进入验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金治理东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，看守基金的现款资产。该账户的开设和治意义基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   资产托管专户的治理当相宜东说念主民币银行结算账户治理、利率治理等磋商监管法例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和治理 业拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，底本由基金托管东说念主看守，基金治理东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和治理   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金治理东说念主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金治理东说念主须向入款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金治理东说念主应申报并配合入款银行办理变更手 续。   基金治理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份阐述信息等材料。如需在入款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金治理东说念主应磋商基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和治理   在本合同顽强日之后，本基金被允许从事相宜法律法例轨则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，要是波及磋商账户的开设和使用，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根 据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并管 理。   （八）入款证实书等什物证券的看守   基金治理东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主看守。属于基金托管东说念主实 际灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的毁损、灭失，由此产生的职责应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验抑止或看守的证券不承担看守职责。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金治理东说念主开具入款证实书，基金治理东说念主与基金托 管东说念主应驯服以下相等约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等磋商材料。如基金托管东说念主对磋商材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应职责，基金治理东说念主应遴选秩序核实并更正信 息。 款证实书要素与入款合同不符，在基金治理东说念主与入款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金治理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并遴选秩序积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书抓有 方履行看守职责。      南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 支取，基金治理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金治理东说念主应在与入款银行的入款合同中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金治理东说念主应实时遴选支柱秩序，基金托管东说念主不承担 磋商职责，但应给予必要配合。入款证实书仅动作入款证实，不得成立担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看守   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 治理东说念主看守。除本合同另有约定外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原 件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，看守期 限不少于法律法例轨则的最低年限。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个 估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精 度济急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法例的轨则。基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产净值与各 类基金份额的基金份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金治理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金治理东说念主，就与本基金相关的会     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东说念主 对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍用具、 资产支抓证券和其他投资等资产及欠债。   （1）方向 ETF 的估值   本基金投资的方向 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交游市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支抓证券，摄取估值本事确定公允价值； 活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应摄取估值本事确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定公 允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值价钱或保举估值价钱。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）统一证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，摄取最近交游日结算价估值。如法律法例 今后另有轨则的，从其轨则。   本基金投资股票期权合约，根据磋商法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）港股通投资抓有外币证券资产估值波及到的主要货币对东说念主民币汇率，以估值日中 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （8）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照磋商法律法例和中国证券投资基 金业协会发布的磋商轨则进行估值，确保估值的公允性。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金治理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错摄取舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票履行。   （12）磋商法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及磋商法 律法例的轨则或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的秩序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时，视为该类基 金份额净值缺点。   托管合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该 估值缺点遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能猜测、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游辛勤灭失或被缺点处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点职责方承担；由于估值缺点职责方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估值缺点职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值缺点职责方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值缺点职责方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。   （2）估值缺点的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值缺点的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点 职责方仍应付估值缺点负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是得回 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的不妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值缺点职责方。   （4）估值缺点调养摄取尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   （1）查明估值缺点发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因确定 估值缺点的职责方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现缺点时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的秩序防御损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照磋商各方约定的统一记账方法 和管帐处理原则，分别孤独时成就、登录和看守本基金的全套账册，对磋商各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现磋商各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证磋商各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物辛勤提要的信息发生要紧变更的， 基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书、基金产物辛勤提要并登载在轨则网 站上；基金招募说明书、基金产物辛勤提要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书。基金治理东说念主在季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度叙述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期叙述编制并公 告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。   基金治理东说念主在 5 个作事日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，将相关叙述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边认同的     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 方式申报基金治理东说念主。基金治理东说念主在 7 个作事日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将 相关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果 以书面或两边认同的方式申报基金治理东说念主。基金治理东说念主在一个月内完成中期叙述，在中期报 告完成当日，将相关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果以书面或两边认同的方式申报基金治理东说念主。基金治理东说念主在一个半月内完成年度报 告，在年度叙述完成当日，将相关叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月 内复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式申报基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现磋商各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以磋商各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金治理东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，磋商各方各自留存一份。要是基金治理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就磋商报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 磋商情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐叙述、中期叙述或年度叙述复核结束后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对磋商文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓 有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看守，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应按照面前磋商功令分别看守基金份额抓有东说念主名册。看守方式不错摄取电子或 文档的花样。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例轨则的最低年限。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个作事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日等波及到基金症结事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主以电子版花样妥善看守基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应驯服守秘义务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额抓有东说念主名册，应按相关 法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国际仲裁院，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在深圳 市，仲裁裁决是末端性的并对磋商各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝赤诚、骁勇、尽 责地履行《基金合同》和本合同约定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之想法，在此不包括中国香港、中国澳门相等行政区和中 国台湾地区法律）统治并从其解释。   八、托管合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拆开   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本合同的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本合同拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主摄取基金资产；   （3）基金治理东说念主结果、照章被取销、停业或有其他基金治理东说念主摄取基金治理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本合同的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐叙述出具法律观念书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，计帐期限相应顺延。   基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产计帐小组以为有对基金份额抓有东说念主更为 有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。磋商法律法例或监管部门另有轨则的，按磋商法律法例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按各类基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分配给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。     南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改磋商服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东说念主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金治理东说念主电子直销具体功令请参见基金治理东说念主网站磋商公告和业务功令。   二、信息查询及交游阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金治理东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、治理东说念主称号、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期叙述和 基金治理东说念主最新动态等各类辛勤。   （二）基金交游阐明服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的花样实时向通过基金治理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金治理东说念主基 金份额交游业务的，磋商信息阐明服务请参照各销售机构施行业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的花样向通过基金治理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金治理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋商方式不祥、缺点、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 宽泛收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主磋商的账户服务申报、交游阐明申报、症结公 告申报、举止音书、营销信息、客户海涵等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照磋商指引退订，或通过基金治理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                  §22 其它应败露事项                     标题                      公告日历 对于南边基金治理股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎   2024-09-06 回等业务的说明 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金          2024-08-31 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金          2024-07-19 南边基金治理股份有限公司对于调养旗下部分基金申购和定投业务金额限制          2024-04-23 的公告 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金          2024-04-22 南边基金对于开展旗下部分基金销售服务费费率优惠举止的公告               2024-03-20 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金          2024-03-19 I 类基金份额敞开日常申购、赎回、调理及定投业务的公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下部分指数基金增设 I 类基金份额并矫正        2024-03-19 基金合同的公告 南边基金治理股份有限公司对于旗下部分指数基金 2024 年非港股通交游日       2024-01-18 申购赎回等业务安排的公告 南边基金治理股份有限公司旗下部分敞开式基金进入招商银行费率优惠举止          2024-01-11 的公告 对于南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络          2023-12-06 基金 2023 年非港股通交游日申购赎回安排的公告 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金          2023-12-06 敞开日常申购、赎回、调理及定投业务的公告 对于南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络          2023-11-15 基金基金份额发售时刻的辅导性公告    南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新） 南边基金对于南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发      2023-11-14 起式连络基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发      2023-11-02 起式连络基金增多销售机构的公告 南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金      2023-10-24 基金合同及招募说明书辅导性公告  注：其他败露事项详见基金治理东说念主发布的磋商公告       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）             §23 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。       南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金招募说明书（更新）                    §24 备查文献   一、中国证监会准予本基金注册的文献   二、《南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金基金 合同》   三、《南边富时中国国企敞开共赢交游型敞开式指数证券投资基金发起式连络基金托管 合同》   四、《南边基金治理股份有限公司敞开式基金业务功令》   五、法律观念书   六、基金治理东说念主业务履历批件、营业派司   七、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司                                  南边基金治理股份有限公司