黄金市场趋势解读 行运ETF: 南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金基金居品府上节录（更新）

发布日期：2024-11-10 06:12    点击次数：136

南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金基金         居品府上节录（更新）                                     编制日历：2024 年 9 月 20 日                   送出日历：2024 年 10 月 23 日  本节录提供本基金的热切信息，是招募证据书的一部分。  作出投资决定前，请阅读竣工的招募证据书等销售文献。 一、居品大要           南边国证交通运载行业 基金简称                         基金代码         159662           ETF           南边基金管制股份有限                      中国斥地银行股份有限 基金管制东说念主                        基金托管东说念主           公司                              公司                              上市往来所        深圳证券往来所 基金合同胜利日   2022 年 11 月 23 日                              上市日历         2022 年 12 月 1 日 基金类型      股票型                往来币种         东说念主民币 运作边幅      无为怒放式 怒放频率      每个怒放日                              运转担任本基金 基金司理      崔蕾                 基金司理的日历                         证券从业日历       2015 年 2 月 2 日 其他           满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不           需召开基金份额握有东说念主大会。 二、基金投资与净值发挥 （一） 投资盘算推算与投资策略   注:详见《南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金招募证据书》第十一 部分“基金的投资”。 投资盘算推算     细巧追踪场地指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。           本基金主要投资于场地指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资目           标，本基金可少许投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监           会核准或注册刊行的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券（包           括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级 投资范围      债、可调节债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短           期融资券等）、钞票相沿证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、定           期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会允许           基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系端正） 。           本基金可投资于存托把柄。          在建仓完成后，本基金投资于场地指数成份股、备选成份股的钞票比例不          低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个往来          日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的往来保证金后，本基金          应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存          出保证金、应收申购款等。          基金管制东说念主根据关系端正可参与融资、转融通证券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在奉行          稳妥范例后，不错将其纳入投资范围。          本基金场地指数为国证交通运载行业指数，过甚改日可能发生的变更。          本基金主要收受完全复制策略、替代策略过甚他稳妥的策略以更好的跟          踪场地指数，兑现基金投资盘算推算。本基金力求日均追踪偏离度的十足值不          跨越 0.2%，年追踪谬误不跨越 2%。主要投资策略包括：完全复制策略、 主要投资策略          替代策略、金融繁衍品投资策略、债券投资策略、可调节债券及可交换债          券投资策略、钞票相沿证券投资策略、融资及转融通证券出借业务投资策          略、存托把柄投资策略等以更好的追踪场地指数，兑现基金投资盘算推算。 事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为场地指数收益率。          本基金属股票型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益水平高于混          合型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金收受完全复制法追踪场地 风险收益特征          指数的发挥，具有与场地指数、以及场地指数所代表的股票商场相似的风          险收益特征。 （二） 投资组结伴产建树图表/区域建树图表 （三） 自基金合同胜利以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售关系用度   场内往来用度以证券公司实践收取为准。   投资东说念主在申购基金份额时，申购代理券商可按照不跨越 0.2%的范例收取佣金。   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不跨越 0.2%的范例收取佣金。 （二） 基金运作关系用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费边幅/年费率或金额      收取方 管制费          0.50%            基金管制东说念主和销售机构 托管费            0.10%          基金托管东说念主 销售做事费          -              销售机构 审计用度           30,000.00      司帐师事务所 信息透露费          120,000.00     端正透露报刊                《基金合同》胜利后与基金                关系的信息透露用度；《基                金合同》胜利后与基金关系                的司帐师费、讼师费、诉讼                费和仲裁费；基金份额握有                东说念主大会用度；基金的证券/ 其他用度                                        -                期货/期权往来用度；基金                的银行汇划用度；基金上市                费及年费；基金关系账户的                开户及珍重用度；因参与融                资及转融通证券出借业务而                产生的各项合理用度；按照                  国度相关端正和《基金合                  同》商定，不错在基金财产                  中列支的其他用度。   注：场地指数许可使用费应当由基金管制东说念主承担，不得从基金财产中列支。   本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值， 最终实践金额以基金如期讲明透露为准。 （三） 基金运作空洞用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在握巧合代，投资者需支拨的运作费率如下表：                            基金运作空洞费率（年化）   基金管制费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报透露的关统共据为基准测算。 四、风险揭示与热切教导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募证据书》等销售文献。   （一）本基金额外的风险   场地指数并不可完全代表统共这个词股票商场。场地指数成份股的平均求教率与统共这个词股票市 场的平均求教率可能存在偏离。   场地指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司贪图情状、投资东说念主心 理和往来轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于场地指数拯救成份股或变更编制设施、场地指数成份股发生配股或增发等活动导 致成份股在场地指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时拯救投资组合以及与基金运作关系的用度等 要素使本基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   在平日商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.2%，年追踪谬误不 跨越 2%。但因场地指数编制国法拯救或其他要素导致追踪偏离度和追踪谬误跨越上述范围， 本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更场地指数的情形，本基金将变更 场地指数。基于原场地指数的投资战术可能改换，投资组合需随之拯救，基金的收益风险 特征将与新的场地指数保握一致，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价限制在一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往来所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的实践结算价钱也可能 存在各异，IOPV 狡计也可能出现诞妄。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东说念主自行承担效果。   基金管制东说念主可能根据成份股市值边界变化等要素拯救最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元一起赎回。若基金管制东说念主竖立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现历程中，由 于商场变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券往来所上市条目被休止上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前休止上市，导致基金份额不可连续进行二级商场往来的风险。   本基金的多项做事委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或休止， 由此影响对投资者申购赎回做事的风险。   （2）登记机构可能拯救结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算边幅发生变化，制 度拯救可能给投资者带来连续偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券往来所过甚他代 理机构。   （3）证券/期货往来所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能背约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手做事的风险   本基金的场地指数由指数编制机构发布并管制和珍重，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和珍重，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 职责日向中国证监会讲明并提倡治理有盘算推算，如更换基金场地指数、调节运作边幅、与其他 基金解除或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份 额握有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将靠近更换 基金场地指数、调节运作边幅、与其他基金解除或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手场地指数的编制及发布至治理有盘算推算确如时代，基金管制东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则保管基 金投资运作，该时代由于场地指数不再更新等原因可能导致指数发挥与关系商场发挥有在 各异，影响投资收益。   场地指数确现时成份股可能会改换、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非完全关系，在场地指数的成 份股拯救时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对场地指数的追踪进程。当场地指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下落，追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。   本基金运作历程中，当场地指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构 暂未作出拯救的，基金管制东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，奉行里面决策程 序后实时对关系成份股进行拯救，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金管制东说念主对该成份股给以拯救时也可能产生追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。    关系当事东说念主在业务各设施操作历程中，因里面限制存在残障或者东说念主为要素变成操作失 误或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，申购赎回清单编制诞妄、越权非法往来、 诓骗活动、往来诞妄、IT 系统故障等风险。    在基金的多样往来活动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者裂缝而影响交 易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管制东说念主、基金 托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往来所、证券、期货登记结算机构等等。    《基金合同》胜利后，一语气 50 个职责日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额握有东说念主大会。    本基金的投资范围包括中国存托把柄，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近 的共同风险外，本基金还将靠近中国存托把柄价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以 及与中国存托把柄刊行机制关系的风险，包括存托把柄握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权力等方面存在各异可能激勉的风险；存托把柄握有东说念主在分红派息、 期骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动不停存托把柄握有东说念主的风险； 因多地上市变成存托把柄价钱各异以及波动的风险；存托把柄握有东说念主权益被摊薄的风险； 存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。    （二）商场风险 险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。8、再投资风险。9、投资股指期货的风 险：（1）商场风险（2）流动性风险（3）基差风险（4）保证金风险（5）杠杆风险（6）信 用风险（7）操格调险。10、投资股票期权的风险。11、本基金投资钞票相沿证券的风险。 流动性风险（2）信用风险（3）商场风险（4）操格调险。    （三）管制风险    在基金管制运作历程中基金管制东说念主的学问、警告、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济场面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管制风险。 但从弥眺望，本基金的收益水平仍与基金管制东说念主的管制水平、管制妙技和管制时候等关系 性较大，可能因为基金管制东说念主的要素而影响基金的弥远收益水平。    （四）流动性风险    （五）其他风险   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货商场大宗法例等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的弥远风险收益特 征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行 风险评价，不同的销售机构收受的评价设施可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金居品 时，所依据的基金居品风险品级评价结束不得低于基金管制东说念主作出的风险品级评价结束。 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检 验。 （二） 热切教导   南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2022 年 9 月 9 日证监许可〔2022〕2075 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎神勇的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。   与本基金/基金合同关系的争议治理边幅为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》相关的一切争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经 济交易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。   基金居品府上节录信息发生紧要变更的，基金管制东说念主将在三个职责日内更新，其他信 息发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的关系信息，敬请同期存眷基金管制东说念主发布的相 关临时公告等。   投资东说念主洞悉并应承基金管制东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值做事，并可自主 遴荐退订，具体的做事证据详见招募证据书“基金份额握有东说念主理事”章节。 五、其他府上查询边幅   以下府上详见基金管制东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》、   《南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金托管合同》、   《南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金招募证据书》   ●如期讲明、包括基金季度讲明、中期讲明和年度讲明   ●基金份额净值   ●基金销售机构及揣测边幅   ●其他热切府上 六、其他情况证据   暂无。