黄金市场趋势解读 南边糜掷LOF: 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）

发布日期：2024-11-10 04:52    点击次数：197

南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金   （LOF）招募说明书（更新）   基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司     截止日：2024 年 09 月 20 日                          要害教唆   南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF），由南边新兴糜掷增长分级股票型证券 投资基金变更注册而来。   南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可 [2011]1279 号文注册召募，基金合同于 2012 年 3 月 13 日成效。   经中国证监会 2020 年 7 月 13 日证监许可[2020]1456 号文，准予南边新兴糜掷增长分 级股票型证券投资基金变更注册，并经 2020 年 10 月 15 日基金份额握有东谈主大会审议并通过 《对于南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同磋议事项的议案》。 转型后，南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金取消分级运作机制，转型为上市绽开 式基金（LOF）；基金称号相应由“南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金”修改为“南 方新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF）”；其运作方式、基金费率、投资范围和投资 策略等干系事宜均发生变更。基于该等变更，《南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金 基金合同》亦进行相应修改。   自 2020 年 11 月 17 日起，《南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 成效，《南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金基金合同》同日失效。   基金照料东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生 的流动性风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金独有风险 等。本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交往功令等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交往，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普通交往，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基 金可通过港股通机制参与香港股票市集交往，可根据投资策略需要或不同配置地市集环境 的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金的投资范围包括资产支握证券。资产支握证券存在信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，主要存在的风险有：市集 风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险、操气派险等。   本基金投资范围包括中国存托凭证而濒临的中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大 失掉的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。   本基金为股票型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率高于债券型基金、货 币市集基金和夹杂型基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金行动进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东谈主申购基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》、《基金 合同》、基金居品府上纲领等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特性，并充分计划自身的风险承受能力，感性 判断市集，严慎作念出投资决策。   基金照料东谈主依照恪遵法守、诚实信用、严慎奋勉的原则照料和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其将来业 绩进展；基金照料东谈主照料的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金照料 东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴奋”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,磋议财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                  §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息泄漏照料办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险照料端正》以及《南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其简直性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求 召募的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议端正享有职权、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额握有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验蜕变和补充 证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验蜕变和补充 募说明书》偏激更新 料纲领》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议蜕变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄漏照料办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其往往作念出的修 订 主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经磋议政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其往往蜕变）及干系法律法则端正可以投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》（包括其往往蜕变）及干系法律法则端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金 销售业务的机构以及可通过深圳证券交往所交往系统办理基金销售业务的会员单元。其中， 可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、 并经深圳证券交往所和中国证券登记结算有限办事公司认同的、可通过深圳证券交往所交 易系统办理本基金销售业务的深圳证券交往所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回的风景。通过该等风景办理基金份额的申购和赎回也 称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交往的风景。通过该等风景办理基金份额 的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 司或接受南边基金照料股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 中国证券登记结算有限办事公司 注册的绽开式基金账户，用于记录其握有的、基金照料东谈主所照料的基金份额余额偏激变动 情况的账户 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 圳证券交往所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 成效日，原《南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金基金合同》自并吞日失效 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 起至发售结果之日止的期间，最长不得朝上 3 个月 同拒绝之间的不依期期限 算有限办事公司及销售机构的干系业务功令及对其往往作念出的蜕变 金份额的行动 额兑换为现款的行动 件，央求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调治为基金照料东谈主照料的其他 基金基金份额的行动 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动 系统之间进行转托管的行动 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额) 朝上上一绽开日基金总份额的 10% 用度后的余额 其他资产的价值总和 份额净值的过程 泄漏办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 握有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、辅导受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交往的债券等 方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 分别和香港联合交往整个限公司（以下简称香港联合交往所）建立本领团结，使内地和香港 投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交往所上市的股票。内地与 香港股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集交往互联互通机制（“沪港通”）和深港 股票市集交往互联互通机制（“深港通”） 服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 处置清理，目的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中触及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令蜕变后，如适用本 基金，干系内容以蜕变后法律法则、业务功令为准。                         §3 基金照料东谈主   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成随即间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起树立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业照料合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业照料合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料 局电信中心、江苏挪动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、 党委文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、 董事，南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总经 理、玄虚事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司推行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等 职务。现任南边基金照料股份有限公司董事、党委文书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法则处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督梭巡处副处长，深圳市国有资产 监督照料局监督梭巡处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员照料处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督照料委员会企业率领东谈主员照料处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有 限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立开发（集团）有限公司董事，深 圳资产照料有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局暖和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融康健发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握办事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德 勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边 基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，培植部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院教训，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行寂静董 事，汇丰银行（中国）寂静董事，东吴证券股份有限公司寂静董事，上海证券交往所科创板 轨制评估众人委员会主任，南边基金照料股份有限公司寂静董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司寂静董事，中国重汽（香港）有限公司寂静非推行董 事，协和新动力（香港）有限公司寂静非推行董事，南边基金照料股份有限公司寂静董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院 司帐学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会 长，广东省里面逼迫协会副会长，长城证券股份有限公司寂静董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司寂静董事，南边基金照料股份有限公司寂静董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）照料合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金照料股份有限公司寂静董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环 球杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学照料 学院副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂静董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司寂静董事，苏州汇科本领股份有限公司寂静董事，南边基金照料股份有限公司 寂静董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务照料部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金照料股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资 部高档花式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部迎接及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹备司理，兴 业证券计策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和迎接野心处总监、资产照料部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券资产照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥迎接中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥迎接中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交往部职工、花式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、待业金业 务部推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，南边基金广州营销中心职 员。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外 永恒居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金守护长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产照料有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外永恒 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部推行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南 方基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督 察长，南边成本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档 审计师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边成本照料有限公司监 事，深圳南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政 证券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金 照料股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：茅炜先生，照料期间为 2020 年 11 月 17 日至 2021 年 6 月 18 日；郑诗韵女士，照料期间为 2020 年 11 月 17 日于今。    郑诗韵女士，麻省理工学院经济学硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。 理；2019 年 12 月 6 日至 2020 年 11 月 17 日，任南边糜掷基金司理；2020 年 11 月 17 日至 今，任南边糜掷基金司理；2021 年 10 月 22 日于今，任南边景气驱动夹杂基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边糜掷升级夹杂基金司理。   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资 部总司理夏晨光先生，交往照料部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混 合资产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理 唐小东先生。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （6）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （7）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务行径磋议的信息泄漏事项；   （9）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上；   （11）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选灵验措施，留心违犯《基金法》偏激他干系法律法则行动的发生。   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往行径；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行动。   为调治基金份额握有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限定。 大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交往行径；  为了保证公司范例运作，灵验地防御和化解照料风险、经营风险以及操气派险，确保 基金财务和公司财务以偏激他信息简直、准确、完好意思，从而最猛进程地保护基金份额握有 东谈主的利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的里面逼迫轨制。  里面逼迫轨制是指公司为终了里面逼迫主见而建立的一系列组织机制、照料方法、操 作法度与逼迫措施的总称。里面逼迫轨制由里面逼迫大纲、基本照料轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面逼迫大纲是对公司功令端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料制 度的统治和指导，里面逼迫大纲明确了内控主见、内控原则、逼迫环境、内控措施等内容。  基本照料轨制包括里面司帐逼迫轨制、风险逼迫轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息泄漏轨制、信息本领照料轨制、府上档案照料轨制、事迹评估窥察制 度和进军应变轨制等。  部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。        健全性原则。里面逼迫机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作法度。  灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，调治内控轨制的有 效推行。  寂静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对寂静，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学 化的方法尽量杜撰经营运作成本，普及经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫 成果。  （1）里面司帐逼迫轨制       公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度磋议法律、法则制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险逼迫点建立严实 的司帐系统逼迫。  里面司帐逼迫轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、 基金财务清理轨制和法度、成本逼迫轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产 登记撑握和什物资产清点轨制、司帐档案撑握和财务移交轨制等。       （2）风险照料逼迫轨制     风险逼迫轨制由风险逼迫委员会组织各部门制定，风险逼迫轨制由风险逼迫的目 标和原则、风险逼迫的机构树立、风险逼迫的法度、风险类型的界定、风险逼迫的主要措 施、风险逼迫的具体轨制、风险逼迫轨制的监督与评价等部分组成。  风险逼迫的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、交往风险照料轨制、财务风险逼迫 轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行动准则等 法度性风险照料轨制。  （3）监察稽核轨制     公司树立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险 逼迫情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂静董事同意。     守护长负责组织指导公司监察稽核办事。除应当灭亡的情况外，守护长享有充分 的知情权和寂静的拜谒权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以 及公司业务、投资决策、风险照料等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。守护长应 当依期或者不依期向全体董事报送办事诠释，并在董事会及董事会下设的干系挑升委员会 依期会议上诠释基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险逼迫情况。     公司树立监察稽核部门，具体推行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽 核东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。  监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东谈主员校服磋议法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主 员推行公司里面逼迫轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   截止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，   （三）基金托管业务经营情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，剿袭“诚实信用、奋勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面逼迫体 系、范例的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里广大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有 包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基 金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚会资产照料经营、证券公司定向 资产照料经营、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等 升值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 6 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                                      《上海 证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范畴的握续认同和庸碌好评。   （四）基金托管东谈主的里面逼迫情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据国际公认的里面逼迫 COSO 准则从里面环境、风险评估、逼迫行径、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险逼迫体系，并纳入谐和的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险防御和逼迫体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不休出现，资产托管部通首至尾将风险照料置于与业务发展同等要害 的位置，视风险防御和逼迫为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险 照料，将风险逼迫办事落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方 岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋 通过评估组织里面逼迫和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的控 制及灵验性诠释，充分标明寂静第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面逼迫 方面的健全性和灵验性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险逼迫能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营照料正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计策和经营主见；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）普及资产托管经营效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营照料干系信息的简直、准确、完好意思、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面逼迫应链接决策、推行和监督全过程，隐敝 资产托管业务各项业务经由和照料行径，隐敝整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面逼迫应在全面逼迫基础上，关防备要业务事 项、重心业务法度和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面逼迫应在机构树立、权责分配及业务经由等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面逼迫应当与经营规模、业务范围和风险特色 相适当，并进行动态调整，以合理成本终了里面逼迫主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面逼迫应坚握风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营照料行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面逼迫应量度实施成本与预期效益，以合理 成本终了存效逼迫。   资产托管业务里面逼迫纳入全行谐和的里面逼迫体系。   （1）总行资产托管部根据里面逼迫基本端正建立健全资产托管业务里面逼迫体系， 行动全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面逼迫基本端正建立健全里面逼迫体 系，建立与托管业务条线相适当的里面逼迫运行机制，确定各项业务行径的风险逼迫 点，制定尺度谐和的业务轨制；遴选适当的逼迫措施，合理保证托管业务经由的经营效 率和成果，组织开展资产托管业务里面逼迫措施的推行、监督和查验，督促各机构落实 逼迫措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控照料办事，根据年度办事重心，定 期或不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验花式整合到全行业务监督 查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面逼迫的推行机构，负责组织开 展本机构里面逼迫的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面逼迫轨制的建立，坚握把风险防御和逼迫的理念和 方法融入岗亭职责、轨制建立和办事经由中，建立了一整套里面逼迫轨制体系，包括 《资产托管业务照料端正》、             《资产托管业务里面逼迫照料办法》、                             《资产托管业务全面风 险照料办法》、       《资产托管业务营运照料办法》、                     《资产托管业务合同照料办法》、                                   《资产托 管业务档案照料办法》、           《资产托管业务系统照料办法》、                         《资产托管业务紧要突发事件应 急预案》、     《资产托管业务从业东谈主员照料办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主 员、授权、立异、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、留心利益突破、业务一语气性、 窥察、信息系统等全方面推行里面逼迫措施。   资产托管业务切实履行风险照料第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的照料念念路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系，以 “管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料重心，搭建适当资产托管业务特色的 风险照料架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险 照料委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行建立、科技赋能、 建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员照料等措施，灵验逼迫 操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事经营和济急预案，具备行之 灵验的灾备规复决策、充足的挪动办公开导、同城异城相结合的备份办公风景、必要的 办当事人谈主员、科学泄漏的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时遴荐或秩序启动“原风景现场 +居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运网罗，向 客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交往的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管契约和磋议基金法则的端正，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月启动。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或磋议基金 法律法则端正的行动，应实时以书面花式陈说基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面花式对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对陈说县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主陈说的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。 基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法行动，应立即诠释中国证监会，同期陈说基金管 理东谈主限期纠正。                        §5 干系服务机构   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东谈主：张锐珊 南边新兴糜掷增长股票(LOF)A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        磋议东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        融大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹                                        市口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东谈主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        磋议东谈主：王嘉朔                    客服电话：95533                    网址：www.ccb.com                    国门内大街 69 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 69 号                    法定代表东谈主：谷澍                    客服电话：95599                    网址：www.abchina.com                    兴门内大街 1 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 1 号                    法定代表东谈主：葛海蛟                    客服电话：95566                    网址：www.boc.cn                    贸易试验区银城中路 188 号                     办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    磋议东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网     址    ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东谈主：缪建民                    磋议东谈主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东谈主：刘建军                    磋议东谈主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    磋议东谈主：朱瑛                    磋议电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     办公地址：北京市晨曦区光                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     法定代表东谈主：方合英                     磋议东谈主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网            址              ：                     http://www.citicbank.com/                     风东路 713 号                     法定代表东谈主：王凯                     客服电话：400-830-8003                     网址：www.cgbchina.com.cn                     兴门内大街 2 号                     办公地址：北京市西城区复                     兴门内大街 2 号                     法定代表东谈主：高迎欣                     磋议东谈主：寇静怡                     电话：010-58560666                     客服电话：95568                     网址：www.cmbc.com.cn                     平桥大街 25 号、甲 25 号中                     国光大中心                     办公地址：北京市西城区太                     平桥大街 25 号中国光大中                     心                     法定代表东谈主：吴利军                     磋议东谈主：闵爱勤                     电话：010-63637199 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                    磋议电话：0571-87659644                     传真：0571-87659954                     客服电话：95527                     网址：www.czbank.com                     春路 46 号杭州银行大厦                     办公地址：杭州市下城区庆                     春路 46 号杭州银行大厦                     法定代表东谈主：宋剑斌                     磋议东谈主：蔡捷                     磋议电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn                     银城中路 168 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 168 号                     法定代表东谈主：金煜                     磋议东谈主：汤征途                     磋议电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东谈主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             山东二路 70 号                     办公地址：上海市黄浦区中                     山东二路 70 号                     法定代表东谈主：徐力                     磋议东谈主：施传荣                     磋议电话：021-61899110                     客 服 电 话 ： 021-962999 、                     网址：www.shrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余                     磋议东谈主：徐继军                     电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     育路 21 号                     办公地址：东莞市莞城区体                     育路 21 号                     法定代表东谈主：程劲松                     磋议东谈主：朱杰霞                     磋议电话：0769-27239605                     客服电话：956033                     网址：www.dongguanbank.cn                     州区宁南南路 700 号                     办公地址：浙江省宁波市鄞                     州区宁东路 345 号                     法定代表东谈主：陆华裕                     磋议东谈主：胡技勋                     磋议电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     山大街 88 号                     办公地址：南京市建邺区江                     山大街 88 号                     法定代表东谈主：谢宁                     磋议东谈主：徐冬琴                     磋议电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn                     办公地址：武汉市江汉区建                     设大路 933 号武汉买卖银行                     大厦                     法定代表东谈主：刘波                     磋议东谈主：张晓欢                     磋议电话：027-82656924                     传真：027-82656099                     客服电话：96558（武汉）、                     网址：www.hkbchina.com                     城区会展路 1316 号                     办公地址：浙江省温州市鹿                     城区会展路 1316 号                     法定代表东谈主：陈宏强                     磋议东谈主：蔡鹏                     磋议电话：0577-88997296                     客服电话：0577-96699                     网址：http://www.wzbank.cn      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：卢国锋                     磋议东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     大路 599 号                     办公地址：乌鲁木王人市会展                     大路 599 号                     法定代表东谈主：任念念宇                     磋议东谈主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn                     江东路 30 号广州银行大厦                     办公地址：广州市河汉区珠                     江东路 30 号广州银行大厦                     法定代表东谈主：丘斌                     磋议东谈主：蒋伟                     电话：020-22386433                     传真：020-28302021                     客服电话：020-96699                     网址：www.gzcb.com.cn                     大街 28 号                     办公地址：石家庄市吉利北                     大街 28 号                     法定代表东谈主：梅爱斌                     磋议东谈主：李博                     电话：0311-88627587                     传真：0311-88627027                     客服电话：400-612-9999                     网址：www.hebbank.com      有限公司           政中路 9 号                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东谈主：陆晨曦                     磋议东谈主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     办公地址：厦门市湖滨北路                     法定代表东谈主：姚志萍                     磋议东谈主：客户服务中心                     客服电话：400-858-8888（大                     陆地区） 0080-186-3155（台                     湾地区）                     网          址           ：                     www.xmbankonline.com                                泽区泉泰路 266 号                                办公地址：福建省泉州市丰                                泽区泉泰路 266 号                                法定代表东谈主：林阳发                                磋议东谈主：骆剑峰                                电话：0595-22551071 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                   法定代表东谈主：张纳沙                    磋议东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    磋议东谈主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    磋议东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    注册地址：                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市晨曦区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集                    团大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢安稳                     磋议电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东谈主：林传辉                     磋议东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街谈金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东谈主：王军                     磋议东谈主:杨茜淳                     磋议电话:0755-83558761                     客 服 电 话 :0755-33680000                     网址：www.cgws.com                     田街谈福华一起 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华一起 111 号招商证券大厦                     法定代表东谈主：霍达                     磋议东谈主：业清扬                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号特别时期                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市晨曦区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东谈主：张佑君                     磋议东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：张剑                     磋议东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     闸路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新                     闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     磋议东谈主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心 A                     栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     磋议东谈主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     磋议东谈主：梁丽                     磋议电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     磋议东谈主：江恩前                     磋议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华一起 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华一起 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     磋议东谈主：陈剑虹                     磋议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     磋议东谈主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银城中路 200 号中银大厦                     法定代表东谈主：宁敏                     磋议东谈主：初晓                     磋议电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     城区闹市口大街 9 号院 1 号                     楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     磋议东谈主：苏娴静                     磋议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                     贸易试验区浦明路 8 号                     办公地址：中国（上海）解放                     贸易试验区浦明路 8 号                     法定代表东谈主：顾伟                     磋议东谈主：曹宇鑫                     磋议电话：021-80508504                     客服电话：95376                     网址：www.mszq.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、39 层、40 层                     法定代表东谈主：金文忠                     磋议东谈主：胡月茹                     磋议电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市晨曦区朝                     阳门北大街 18 号中国东谈主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东谈主：张海文                     基金业务磋议东谈主：孙燕波                     磋议电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东谈主：杨炯洋                     磋议东谈主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     汉区淮海路 88 号                     法定代表东谈主：金才玖                     磋议东谈主：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                     客服电话：95579 或 4008-                     网址：www.95579.com                     配合区南山街谈梦海大路                     办公地址：深圳市南山区梦                     海大路 5073 号华海金融创                     新中心 C 座 16-19 层                     法定代表东谈主：李剑峰                     磋议东谈主：陆玮璐                     磋议电话：13901892665                     客服电话：956019                     网址：www.csco.com.cn                     办公地址：长春市生态大街                     法定代表东谈主：李福春                     磋议东谈主:安岩岩                     磋议电话:021-20361166                     客服电话:95360                     网址：www.nesc.cn                     川中路 213 号 7 楼                     办公地址：上海市黄浦区四                     川中路 213 号久事商务大厦                     法定代表东谈主：李海超                     磋议东谈主：邵珍珍                     磋议电话：021-53686888                     传真：021-53686100-7008                     客服电话：4008918918                     网址：www.shzq.com                     市香坊区赣水路 56 号                     办公地址：黑龙江省哈尔滨                     市松北区立异三路 833 号                     法定代表东谈主：赵洪波                     磋议东谈主：王金娇                     电话：18845074611                     传真：0451-82337279                     客服电话：956007                     网址：www.jhzq.com.cn                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     办公地址：江苏省无锡滨湖                     区太湖新城金融一街 8 号 7-                     法定代表东谈主:葛小波                     磋议东谈主:郭逸斐                     磋议电话:0510-82832051                     客服电话:95570                     网址:www.glsc.com.cn                     城区可园南路 1 号金源中心                     办公地址:广东省东莞市莞                     城区可园南路 1 号金源中心                     法定代表东谈主：陈照星                     磋议东谈主:彭淑娴                     磋议电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     开发区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西谈 8 号                     法定代表东谈主：安志勇                     磋议东谈主：王星                     电话：022-28451922                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东谈主：何之江                     磋议东谈主:王阳                     磋议电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     磋议东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     磋议东谈主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 3 幢                     办公地址：深圳市南山区深                     南大路 9688 号华润置地大                     厦 C 座 31-33 层                     法定代表东谈主：林立                     磋议东谈主：贾士杰                     磋议电话：0755-82707888                     客服电话:400-188-3888                     网址:www.chinalin.com                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     磋议东谈主：曹梦媛                     磋议电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     磋议东谈主：范超                     磋议电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                     办公地址：中国（上海）解放                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                     法定代表东谈主：刘加海                     磋议东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     磋议东谈主：郭熠                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     华一起 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福                     华一起 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     磋议东谈主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     磋议东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦                     办公地址：深圳市南山区创                     业路 1777 号海信南边大厦                     法定代表东谈主：李永湖                     磋议电话：0755-82943755                     客服电话：95329                     网址：www.zszq.com                     星路 13 号                     办公地址：广东省深圳市福                     田区竹子林四路光大银行大                     厦 3F                     法定代表东谈主：何春梅                     磋议东谈主：王宁基                     电话：0755-83024712                     传真：0755-82835785                     客服电话：95563                     网           址            ：                     http://www.ghzq.com.cn                     商务外环路 10 号                     办公地址：郑州市郑东新区                     商务外环路 10 号                     法定代表东谈主：鲁智礼                     磋议东谈主：程月艳 李盼盼                     电话：0371-69099881、0371-                     传真：0371-65585899                     客服电话：95377                     网址：www.ccnew.com                     和尚路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东谈主：吴坚                     磋议东谈主：杜巧                     磋议电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn                     桥西区自立路 35 号                     办公地址：河北省石家庄市                     桥西区自立路 35 号庄家金                     融大厦                     法定代表东谈主：张明                     磋议东谈主：李鹏                     磋议电话：0311-86273126                     客服电话： 95363                     网址：www.95363.com                     杨路 510 号南半幢 9 楼                     办公地址：上海市黄浦区中                     山东二路 600 号上海 BFC 外                     滩金融中心 N1 栋 7 层                     法定代表东谈主：武晓春                     磋议东谈主：王芙佳                     电话：021-68761616                     传真：021-68767032                     客服电话：4008888128                     网址：www.tebon.com.cn                     区红谷中大路 1619 号国际                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市晨曦区望                     京东园四区 2 号 中航成本                     大厦 35 层                     法定代表东谈主：戚侠                     磋议东谈主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     山路 18 号                     办公地址：安徽省合肥市梅                     山路 18 号安徽国际金融中                     心 A 座国元证券                     法定代表东谈主：沈和付                     磋议东谈主：杨依宁                     磋议电话：0551-62201730                     客服电话：95578                     网址：www.gyzq.com.cn                     建区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红                     谷滩新区凤凰中大路 1115                     号北京银行大楼                     法定代表东谈主:徐丽峰                     磋议东谈主:占文驰                     磋议电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东谈主：陈亮                     磋议东谈主：刘澜                     磋议电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东谈主：董祥                     磋议东谈主：纪肖峰                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                     网           址             ：                     http://www.dtsbc.com.cn                     心区湘江中路二段 36 号华                     远华中心 4、5 号楼 3701-                     办公地址：北京市晨曦区北                     四环中路盘古大不雅 A 座 40                     层                     法定代表东谈主：施华                     磋议东谈主：胡创                     磋议电话：010-59355997                     客服电话：95571                     网址：www.foundersc.com                     湖区天目山路 198 号财通双                     冠大厦西楼                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区天目山路 198 号财通双                     冠大厦西楼                     法定代表东谈主：章启诚                     磋议东谈主：蔡驰宙                     磋议电话：0571-87821867                     客 服 电 话 ： 95336,40086-                     网址：www.ctsec.com                     陵西路 23 号投资广场 18 楼                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1928 号东海证券大                     厦                     法定代表东谈主：王文卓                     电话：021-20333333                     传真：021-50498825                     客服电话：95531；400-8888-                     网址：www.longone.com.cn                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     办公地址：陕西省西安市东                     新街 319 号 8 幢 10000 室                     法定代表东谈主：徐朝日                     磋议东谈主：张吉安                     电话：029-87211668                     客服电话：95582                     网           址           ：                     https://www.west95582.com                     三环北路 27 号楼 12 层                     办公地址:北京市晨曦区东                     三环北路 27 号楼 12 层                     法定代表东谈主：张威                     磋议东谈主：田芳芳                     磋议电话：010-83561146                     客服电话：95399                     网址：www.cctgsc.com.cn                     号证券大厦 4 楼                     办公地址：深圳市深南大路                     法定代表东谈主：陆涛                     磋议东谈主：刘萍                     磋议电话：0755-83025693                     客服电话：95372                     网址：www.jyzq.cn                     江东路 11 号 18、19 楼全层                     办公地址：广东省广州市天                     河区珠江东路 13 号高德置                     地广场 E 座 12 层                     法定代表东谈主：王达                     磋议东谈主:丁念念                     磋议电话：020-83988334                     客服电话:95322                     网址：www.wlzq.cn                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东谈主：冉云                     磋议东谈主：刘一君                     磋议电话：18500852451                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     麓区茶子山路 112 号滨江金                     融中心 T2 栋（B 座）26 层                     办公地址：长沙市芙蓉中路                     二段 80 号顺天堂际资产中                     心 26 楼                     法定代表东谈主：刘宛晨                     磋议东谈主：郭静                     磋议电话：0731-84403347                     客服电话： 95317                     网                     址 :https://stock.hnchasing.co                     m                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公买卖玄虚楼                     办公地址：内蒙古呼和浩特                     市新城区海拉尔东街满世尚                     都办公买卖玄虚楼                     法定代表东谈主：祝艳辉                     磋议东谈主：熊丽                     客服电话：956088                     网址：www.cnht.com.cn                     岗西路 638 号兰州资产中心                     办公地址：兰州市城关区东                     岗西路 638 号兰州资产中心                     法定代表东谈主：祁建邦                     磋议东谈主：周鑫                     电话：0931-4890208                     传真：0931-4890628                     客服电话：95368                     网址：www.hlzq.com                     蜜湖街谈东海社区深南大路                     栋 2301A                     办公地址：上海市黄浦区福                     州路 666 号                     法定代表东谈主：俞洋                     磋议东谈主：刘熠                     电话：021-54967387                     传真：021-54967280                     客 服 电 话 ： 95323 ，                     网址：http://www.cfsc.com.cn                     市新城区锡林南路 18 号                     办公地址：北京市西城区闹                     市口大街 1 号长安兴融中心                     西座 11 层                     法定代表东谈主：张智河                     磋议东谈主:虞哲维                     客服电话：400-660-9839                     网址：www.grzq.com                     南中路华能大厦三十、三十                     一层                     办公地址：深圳市福田区深                     南中路华能大厦六层                     法定代表东谈主：段光明                     磋议东谈主：林培鑫                     磋议电话：0755-83637967                     客服电话：4000-188-688                     网址：www.ydsc.com.cn                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     办公地址：辽宁省大连市沙                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 11 层、12 层                     法定代表东谈主：周雪飞                     磋议东谈主：谢立军                     电话：0411-39991807                     传真：0411-39991833                     客服电话：4008-169-169                     网址：www.daton.com.cn                     学大路 60 号开发区控股中                     心 19、22、23 层                      办公地址：广州市黄埔区科                     学大路 60 号开发区控股中                     心 19、22、23 层                      法定代表东谈主：严亦斌                      磋议东谈主：彭莲                      磋议电话：020-81007761                      客服电话：95564                      公     司    网     址   ：                     http://www.ykzq.com                     融大街 5 号（新深刻厦）12、                     办公地址：北京市西城区金                     融大街 5 号新深刻厦 B 座                     北京市西城区金融大街 9 号                     金融街中心 17、18 层                     北京市西城区金融大街乙 9                     号金融街中心 17、18 层                     法定代表东谈主：李娟                     磋议东谈主：程浩亮 电话：010-                     传真：010-66555133                     客服电话：95309                     网址：www.dxzq.net                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东谈主：李刚                     磋议东谈主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     延路 5 号（陕西邮政信息大                     厦 9-11 层）                     办公地址：北京市东城区珠                     市口东大街 17 号                     法定代表东谈主：郭成林                     磋议东谈主：史蕾                     电话：010-67017788-8914                     客服电话：4008888005                     网址：www.cnpsec.com                     年路 389 号志弘大厦 18 层                     办公地址：北京市西城区北                     展北街九号华远企业号 D 座                     三单元                     法定代表东谈主： 李长伟                     磋议东谈主：王婧                     电话：010-88695182                     传真：010-88321763                     客服电话：95397                     网址：www.tpyzq.com                     江区东谈主民南路二段 18 号川                     信大厦 10 楼                     办公地址：四川省成都市锦                     江区东谈主民南路二段 18 号川                     信大厦 10 楼                     法定代表东谈主：吴玉明                     磋议东谈主：彭昱                     电话：028-86199358                     传真：028-86199382                     客服电话：95304                     网址：www.hxzq.cn                     湖新本领开发区高新大路                     办公地址： 湖北省武汉市武                     昌区中北路 217 号天风大厦                     法定代表东谈主： 庞介民                     磋议东谈主：王雅薇                     电话：027-87107535                     客 服 电 话 ： 4008005000 或                     网址：www.tfzq.com                     定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-                     办公地址： 北京市晨曦区安                     定路 5 号院北投投资大厦 A                     座 18 层                     法定代表东谈主：毕劲松                     磋议东谈主： 刘宇                     电话：010-81152418                     传真：010-81152982                     客服电话：95381                     网址：www.sczq.com.cn                     山区香港东路 195 号 8 号楼                     办公地址： 北京市晨曦区安                     定路 5 号院 3 号楼中建资产                     国际中心 25 层                     法定代表东谈主： 吕春卫                     磋议东谈主：王龙                     电话：010-86499479                     传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     由贸易试验区成都市高新区                     交子大路 177 号中海国际中                     心 B 座 17 楼                     办公地址：中国（四川）解放                     贸易试验区成都市高新区交                     子大路 177 号中海国际中心                     B 座 17 楼                     法定代表东谈主：崔秀红                     磋议东谈主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     磋议东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     融街 19 号富凯大厦 B 座 701                     办公地址：北京市西城区新                     街口外大街 28 号 C 座 5 层                     法定代表东谈主：林义相                     磋议东谈主：谭磊                     客服电话：010-66045678                     传真：010-66045518                     网址：http://www.txsec.com/                     公 司 基 金 网 网 址 ：                     https://jijin.txsec.com/                     田区中心三路 8 号特别时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号特别时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     磋议东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     东中路 399 号金融城二期 3                     幢                     办公地址：南京市建邺区江                     东中路 399 号金融城二期 A4                     栋 2103 室                     法定代表东谈主： 储开荣                     磋议东谈主： 张苏怡                     电话：025-52278981                     传真：025-52278733                     客服电话：4008281288                     网址：www.ftol.com.cn                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     磋议东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街谈笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街谈笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东谈主：薛峰                     磋议东谈主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东谈主：陶怡                     磋议东谈主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     磋议东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     磋议东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     磋议东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021        /                     网址：www.1234567.com.cn      公司             苑路 11 号西楼 6 层 604、                     办公地址：北京晨曦区北四                     环中路 27 号院 5 号楼 A 座                     磋议东谈主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     磋议东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     国路乙 118 号 16 层 1611                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路乙 118 号 16 层 1611                     法定代表东谈主：张莲                     客服电话：400-012-5899                     磋议东谈主：李艳                     磋议电话：010-59497361                     公    司     网     站    ：                     www.prolinkfund.com                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     办公地址：北京市晨曦区朝                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     磋议东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     磋议东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区建立路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     磋议东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市晨曦区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     磋议东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽吉利幸福中心 B 座 7 层                     磋议东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江                      汉区万松街谈后生路 278 号                      中海中心 32F-34F                      法定代表东谈主：邓晖                      磋议东谈主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网          址           ：                      www.huayuanstock.com                      城通街 26 号院 2 号楼 17 层                      办公地址：北京市石景山区                      城通街 26 号院 2 号楼 17 层                      法定代表东谈主：王利刚                      磋议东谈主：王利刚                      电话：010-59422766                      传真：010-57569671                      客服电话：010-59422766                      网址：www.qianjing.com       公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                      办公地址： 北京市丰台区金                      泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                      法定代表东谈主：梁蓉                      磋议东谈主：魏素清                      电话：010-66154828-8048                      传真：010-63583991                      客服电话：010-66154828                      网址：www.5irich.com                      贸易试验区银城中路 8 号                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 8 号 4 楼                      法定代表东谈主：巩巧丽                      磋议东谈主：刘晖                      电话：021-60206991                      传真：021-80133413                      客服电话：400-808-1016                      网址：www.fundhaiyin.com       司              路 428 路 1 号楼 10-11 层                      办公地址：上海浦东杨高南                      路 428 路 1 号楼 10-11 层                      法定代表东谈主： 张俊                      磋议东谈主：邢锦超                      电话：021-20219988（35374）                      传真：021-20219923                      客服电话：021-20292031                      网址：http://www.wg.com.cn                      溪路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临                      潼路 188 号                      法定代表东谈主：尹彬彬                      磋议东谈主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      磋议东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn                      河路 333 号 201 室 A 区 056                      单元                      办公地址：上海市徐汇区宜                      山路 700 号 C5 幢 3 楼                      法定代表东谈主： 金佶                      磋议东谈主： 施酷爱                      电话：021-34013999                      传真：021-33323837                      客服电话：021-34013999                      网址：www.hotjijin.com/                      江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                      办公地址： 厦门市念念明区鹭                      江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                      法定代表东谈主：林劲                      磋议东谈主：梁云波                      电话：0592-3122757                      传真：0592-3122701                      客服电话：400-6533-789                      网址：www.xds.com.cn       司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      磋议东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      三环北路 17 号 10 层 1015 室                      办公地址：北京市晨曦区东                      三环北路 17 号恒安大厦 10                      层                      法定代表东谈主：张晓杰                      磋议东谈主：禹翠杰                      电话： 010-65951887                      客服电话：400-618-0707                      网          址           ：                      www.hongdianfund.com       公司             北旺西路中关村软件园二期                      (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                      部科研楼 5 层 518 室                      办公地址：北京市海淀区东                      北旺西路中关村软件园二期                      (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                      部科研楼                      法定代表东谈主： 穆飞虎                      磋议东谈主：穆飞虎                      电话：010-5898 2465                      传真：010-6267 6582                      客服电话：010-6267 5369                      网址：www.xincai.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯                      磋议东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn                      田街谈岗厦社区金田路 3088                      号中洲大厦 3203A 单元                      办公地址：深圳市福田区福                      田街谈岗厦社区金田路 3088                      号中洲大厦 3203A 单元                      法定代表东谈主：刘鹏宇                      磋议东谈主：刘勇                      电话：0755-83999907-8814                      传真：0755-83999926                      客服电话：0755-83999907                      网址：www.fujifund.cn       公司             藏南路 765 号 602-115 室                      办公地址：上海市黄浦区延                      安东路 1 号凯石大厦 4 楼                      法定代表东谈主： 陈继武                      磋议东谈主：高皓辉                      电话：021-63333389-230                      传真：021-63333390                      客服电话：4006-433-389                      网          址           ：                      www.vstonewealth.com       有限公司           阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                      层 1005                      办公地址： 北京市晨曦区太                      阳宫中路 16 号院冠捷大厦                      法定代表东谈主： 杨健                      磋议东谈主：宋静                      电话：17343036213                      传真：010-65330699                      客服电话：400-673-7010                      网            址               ：                      http://www.jianfortune.com       有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 A 座 5 层                      法定代表东谈主：吴志坚                      磋议东谈主： 侯艳红                      电话：13910678503 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                     磋议东谈主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ：                      https://danjuanfunds.com/                      贸易试验区新金桥路 27 号、                      明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-                      办公地址：中国（上海）解放                      贸易试验区新金桥路 27 号、                      明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-                      法定代表东谈主： 冯轶明                      磋议东谈主： 王宁                      电话：021-20538888                      传真：021-20538999                      客服电话：400-820-1515                      网            址              ：                      www.zhengtongfunds.com                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东谈主： 王翔                      磋议东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn       司              三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：        北京市通州区                      亦庄经济本领开发区科创十                      一街 18 号院京东集团总部 A                      座 17 层                      法定代表东谈主： 李骏                      电话： 95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com       公司             大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                      室                      办公地址：北京市西城区金                      融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                      层                      法定代表东谈主：毛淮平                      磋议东谈主：仲秋玥                      电话：010-88066632                      传真：010-88066552                      客服电话：400-817-5666                      网址：www.amcfortune.com                      贸易试验区杨高南路 759 号                      办公地址：中国(上海)解放                      贸易试验区杨高南路 759 号                      法定代表东谈主：吕柳霞                      磋议东谈主： 毛善波                      电话：021-50810687                      传真：021-58300279                      客户服务电话:021-50810673                      网址: www.wacaijijin.com                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      办公地址：郑州市郑东新区                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      法定代表东谈主：温丽燕                      磋议东谈主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 2 层 202 室                      办公地址：辽宁省大连市沙                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 2 层 202 室                      法定代表东谈主：樊怀东                      客服电话：4000-899-100                      网            址             ：                      http://www.yibaijin.com/       公司             配合区前湾一起 1 号 A 栋                          （入驻深圳市前海商务                      秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      磋议东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com       司              北旺东路 10 号院西区 4 号                      楼 1 层 103 室                      法定代表东谈主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号                      楼                      机构磋议东谈主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网          址            ：                      www.duxiaomanfund.com                      区金融大街 16 号                      办公地址：中国北京市西城                      区金融大街 16 号                      法定代表东谈主：王滨                      磋议东谈主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      国路乙 118 号 10 层 1206                      办公地址：北京市晨曦区建                      国路乙 118 号 10 层 1206                      邮编：100020                      法定代表东谈主：彭浩                      磋议东谈主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com                      贸易试验区银城路 116、128                      号 7 层（口头楼层，试验楼                      层 6 层）03 室                      办公地址：上海市浦东新区                      银城路 116 号大华银行大厦                      法定代表东谈主：郑新林                                磋议东谈主：郑经枢                                传真：021-68889283                                客服电话：021-68889082                                网址：www.weonefunds.com                                花街谈福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                办公地址：深圳市福田区莲                                花街谈福新社区益田路 5999                                号基金大厦 19 层                                法定代表东谈主：王德英                                磋议东谈主：崔丹                                电话：075583169999                                传真：075583195220                                客服电话：4006105568                                网址：www.boserawealth.com 南边新兴糜掷增长股票 C 代销银行：      序号            代销机构称号           代销机构信息                                兴门内大街 55 号                                法定代表东谈主：廖林                                磋议东谈主：谢宇晨                                客服电话：95588                                网址：www.icbc.com.cn                                贸易试验区银城中路 188 号                     办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    磋议东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网     址    ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东谈主：缪建民                    磋议东谈主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    磋议东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                                号                                办公地址：南京市中华路 26                                号                                法定代表东谈主：葛仁余                                磋议东谈主：徐继军                                电话：025-51811189                                客服电话：95319                                网址：www.jsbchina.cn                                州区宁南南路 700 号                                办公地址：浙江省宁波市鄞                                州区宁东路 345 号                                法定代表东谈主：陆华裕                                磋议东谈主：胡技勋                                磋议电话：0574-89068340                                客服电话：95574                                网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边新兴 糜掷增长股票 C。 南边新兴糜掷增长股票 C 代销券商偏激他代销机构： 序号              代销机构称号         代销机构信息                                法定代表东谈主：张伟                                磋议东谈主：庞晓芸                                磋议电话：0755-82492193                                客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    注册地址：                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东谈主：杨华辉                    磋议东谈主：乔琳雪                    磋议电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    磋议东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    注册地址：                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市晨曦区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集                    团大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢安稳                    磋议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    田区中心三路 8 号特别时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市晨曦区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    磋议东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    磋议东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    高新区（新市区）北京南路                    办公地址：新疆乌鲁木王人市                    高新区（新市区）北京南路                    法定代表东谈主：王献军                    磋议东谈主：梁丽                    磋议电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                     田街谈福华一起 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华一起 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     磋议东谈主：陈剑虹                     磋议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     磋议东谈主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     办公地址：上海市中山南路                     层、39 层、40 层                     法定代表东谈主：金文忠                     磋议东谈主：胡月茹                     磋议电话：021-63325888                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东谈主：杨炯洋                     磋议东谈主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     磋议东谈主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     磋议东谈主：曹梦媛                     磋议电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                     办公地址：中国（上海）解放                     贸易试验区浦电路 370 号 2、                     法定代表东谈主：刘加海                     磋议东谈主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     桥西区自立路 35 号                     办公地址：河北省石家庄市                     桥西区自立路 35 号庄家金                     融大厦                     法定代表东谈主：张明                     磋议东谈主：李鹏                     磋议电话：0311-86273126                     客服电话： 95363                     网址：www.95363.com                     区红谷中大路 1619 号国际                     金融大厦 A 座 41 楼                     办公地址：北京市晨曦区望                     京东园四区 2 号 中航成本                     大厦 35 层                     法定代表东谈主：戚侠                     磋议东谈主：孙健                     电话：010-59562532                     传真：010-59562532                     客服电话：95335                     网           址             ：                     http://www.avicsec.com/                     山路 18 号                     办公地址：安徽省合肥市梅                     山路 18 号安徽国际金融中                     心 A 座国元证券                     法定代表东谈主：沈和付                     磋议东谈主：杨依宁                     磋议电话：0551-62201730                     客服电话：95578                     网址：www.gyzq.com.cn                     街 95 号                     办公地址：成都市东城根上                     街 95 号                     法定代表东谈主：冉云                     磋议东谈主：刘一君                     磋议电话：18500852451                     传真：028-86690126                     客服电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn                     南中路华能大厦三十、三十                     一层                     办公地址：深圳市福田区深                     南中路华能大厦六层                     法定代表东谈主：段光明                     磋议东谈主：林培鑫                     磋议电话：0755-83637967                     客服电话：4000-188-688                     网址：www.ydsc.com.cn                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东谈主：李刚                     磋议东谈主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     年路 389 号志弘大厦 18 层                     办公地址：北京市西城区北                     展北街九号华远企业号 D 座                     三单元                     法定代表东谈主： 李长伟                     磋议东谈主：王婧                     电话：010-88695182                     传真：010-88321763                     客服电话：95397                     网址：www.tpyzq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     磋议东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号特别时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号特别时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     磋议东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     磋议东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     磋议东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     磋议东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     磋议东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021            /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     磋议东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     华区建立路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     磋议东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网            址            ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市晨曦区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     磋议东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东谈主：邓晖                     磋议东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网          址           ：                     www.huayuanstock.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     磋议东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     磋议东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     贸易试验区临港新片区海基                     六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     磋议东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      公司             北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼 5 层 518 室                     办公地址：北京市海淀区东                     北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼                     法定代表东谈主： 穆飞虎                     磋议东谈主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     磋议东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      公司             配合区前湾一起 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东谈主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     磋议东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     磋议东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     远路 34 号院 6 号楼 15 层                     办公地址：北京市晨曦区创                     远路 34 号院融新科技中心 C                     座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     磋议东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     磋议东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：         北京市通州区                     亦庄经济本领开发区科创十                     一街 18 号院京东集团总部 A                     座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     磋议东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             配合区前湾一起 1 号 A 栋                         （入驻深圳市前海商务                     秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     磋议东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com                     区金融大街 16 号                     办公地址：中国北京市西城                     区金融大街 16 号                     法定代表东谈主：王滨                     磋议东谈主：秦泽伟                     电话：010-63631539                     客服电话：95519                     网址：www.e-chinalife.com                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东谈主：彭浩                     磋议东谈主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com                     贸易试验区银城路 116、128                     号 7 层（口头楼层，试验楼                     层 6 层）03 室                     办公地址：上海市浦东新区                     银城路 116 号大华银行大厦                     法定代表东谈主：郑新林                     磋议东谈主：郑经枢                     传真：021-68889283                     客服电话：021-68889082                     网址：www.weonefunds.com                                          花街谈福新社区益田路 5999                                          号基金大厦 19 层                                          办公地址：深圳市福田区莲                                          花街谈福新社区益田路 5999                                          号基金大厦 19 层                                          法定代表东谈主：王德英                                          磋议东谈主：崔丹                                          电话：075583169999                                          传真：075583195220                                          客服电话：4006105568                                          网址：www.boserawealth.com   场内销售机构是指具有基金代销业务阅历、并经干系证券交往所和中国证券登记结算 有限办事公司认同的干系证券交往所会员单元，具体名单以交往所网站刊载内容为准。   称号：中国证券登记结算有限办事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   磋议东谈主：苑泽田   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 19 层   负责东谈主：韩炯   电话：021- 31358663   传真：021- 31358600   承办讼师：清早、丁媛   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推行事务合伙东谈主：李丹   磋议东谈主：吴玲玮   磋议电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                      §6 基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF），由南边新兴糜掷增长分级股票型证券 投资基金变更注册而来。   南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可 [2011]1279 号文注册召募。召募期自 2012 年 2 月 7 日至 2012 年 3 月 7 日，共召募 会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金基 金合同》于 2012 年 3 月 13 日成效。   经中国证监会 2020 年 7 月 13 日证监许可[2020]1456 号文，准予南边新兴糜掷增长分 级股票型证券投资基金变更注册，并经 2020 年 10 月 15 日基金份额握有东谈主大会审议并通过 《对于南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同磋议事项的议案》。 转型后，南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金取消分级运作机制，转型为上市绽开 式基金（LOF）；基金称号相应由“南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金”修改为“南 方新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF）”；其运作方式、基金费率、投资范围和投资 策略等干系事宜均发生变更。基于该等变更，《南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金 基金合同》亦进行相应修改。   自 2020 年 11 月 17 日起，《南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 成效，《南边新兴糜掷增长分级股票型证券投资基金基金合同》同日失效。   二、基金份额的变更登记   基金合同成效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变更。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期诠释中赐与泄漏；一语气 50 个办事 日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。               §7 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市与交往   在稳健法律法则和深圳证券交往所端正的上市条件的情况下，可央求本基金 A 类基金 份额在深圳证券交往所上市交往。   二、上市交往的方位   深圳证券交往所。   三、上市交往的期间   基金合同成效后，在稳健法律法则和深圳证券交往所端正的上市条件的情况下，可申 请本基金 A 类基金份额在深圳证券交往所上市交往。   在确定上市交往的期间后，基金照料东谈主应依据法律法则端正在端正媒介上刊登基金份 额上市交往公告书。   四、上市交往的功令   本基金在深圳证券交往所的上市交往需解任《深圳证券交往所交往功令》、《深圳证券 交往所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施笃定》 等磋议端正偏激往往蜕变和补充。   五、上市交往的用度   基金份额上市交往的用度按照深圳证券交往所磋议端正办理。   六、上市交往的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《基金法》干系端正和深 圳证券交往所的干系端正推行。具体情况见基金照料东谈主届时干系公告。   当基金发生深圳证券交往所干系业务功令端正的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金将变更为非上市绽开式基金，本基金的基金称号将变更为“南边新兴消 费增长股票型证券投资基金”，无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金照料东谈主可变更 本基金的登记机构、相应调整申购赎回业务功令、提前制定基金拒绝上市后场内份额的处 理功令并公告，同期，基金照料东谈主可按照《信息泄漏办法》的端正，公告变更后的基金合同 及招募说明书。   七、干系法律法则、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的功令等干系端正 进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额握有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交往的新功能， 本基金照料东谈主可以在履行适当的法度后增多相应功能。   在不违犯法律法则及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金可以央求在其他证 券交往所（含境外证券交往所）上市交往，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                §8 基金份额的申购和赎回   本基金基金合同成效后，投资东谈主可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎 回。   本基金场外申购与赎回风景为基金照料东谈主的直销网点偏激他基金场外售售机构的销售 网点，场内申购和赎回风景为深圳证券交往所内具有基金销售业务阅历并经深圳证券交往 所和中国证券登记结算有限办事公司认同的会员单元。具体的销售机构将由基金照料东谈主在 招募说明书中或端正网站上列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上 等交往方式，投资东谈主可以通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日为上海证券交往所、深圳证券交 易所的普通交往日（若该办事日为非港股通交往日，则本基金可不绽开），但基金照料东谈主根 据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的 具体业务办理期间在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往期间变更或 其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月启动办理申购，具体业务办理期间在 申购启动公告或干系公告中端正。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月启动办理赎回，具体业务办理期间在 赎回启动公告或干系公告中端正。   在确定申购启动与赎回启动期间后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的磋议端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动期间。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调治央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较； 金份额时，按照登记机构登记的先后次序进行步骤赎回； 公司的干系业务功令推行。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登 记结算有限办事公司对申购、赎回业务等功令有新的端正，按新端正推行； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新 功令启动实施前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的法度，在绽开日的具体业务办理期间内建议申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的期间内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   投资东谈主在提交赎回央求时须握有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资者赎回央求成效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，款项的支付办法参照基 金合同磋议条件处理。如遇证券/期货交往所或交往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收功令限定或其他非基金照料东谈主及基金 托管东谈主所能逼迫的要素影响了业务经由，则赎回款项划付期间相应顺延。   基金照料东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行动申购或赎回央求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询央求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实经受到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金照料东谈主的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   基金照料东谈主可以在法律法则允许的范围内，对上述业务办理期间进行调整，并在实施 前按照《信息泄漏办法》的磋议端正在端正媒介上公告。 以基金销售机构的端正为准；本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元，且须为 1 元 的整数倍。   本基金场外单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限定；场内单笔赎 回央求不低于 1 份，同期赎回份额必须是整数份额，按照深圳证券交往所、中国证券登记 结算有限办事公司的干系业务功令推行。各销售机构在稳健上述端正的前提下，可根据情 况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构端正的为准，投资东谈主需解任销售机构的相 关端正。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与 风险逼迫的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与逼迫。具体见基金照料东谈主干系公告。 另有端正的除外； 结算有限办事公司的干系业务功令有端正的，从其最新端正办理。 限定。基金照料东谈主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金 额的增多而递减，A 类基金份额场外和场内申购费率同样，如下表所示：         A 类份额申购金额（M）            申购费率               M＜100 万             1.5%               M≥500 万          每笔 1,000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主访佛申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。   销售机构可参考上述尺度对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率具体如下：         央求份额握有期间（N）             赎回费率               N＜7 日               1.5%               N≥1 年                0         央求份额握有期间（N）             赎回费率               N＜7 日               1.5%               N≥7 日                0   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：         央求份额握有期间（N）             赎回费率               N＜7 日               1.5%               N≥30 日               0   赎回用度归入基金资产的比例根据干系法则确定。对于握有期少于 30 日的基金份额所 收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于握有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份 额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于握有期长于 3 个月但小于 6 个月的 基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于握有期长于 6 个月的基金份 额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在端正媒介上公 告。 不影响基金份额握有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 干系功令和经由详见基金照料东谈主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或陈说。基金照料 东谈主可以针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。 的磋议业务功令。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限 办事公司对场内申购、赎回业务功令有新的端正，基金合同相应赐与修改，并按照新端正执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   场外申购时，申购的灵验份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 基金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的 部分四舍五入，由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购的灵验份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额 净值为基准计较，申购份额的计较先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法 保留到整数位，极少部分对应的金额退还至投资东谈主资金账户。例：某投资东谈主投资 10 万元场 外申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   例：某投资东谈主投资 10 万元场内申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   因场内申购份额保留至整数，故投资东谈主所得为 96,875 份，整数位后极少部分的申购份 额对应的资金返还给投资东谈主，具体计较公式为：   退款金额=0.29×1.0170=0.29 元   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   场内和场外赎回时，赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并 扣除相应的用度后的余额，赎回金额计较结果以四舍五入的方式保留到极少点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主握有 2 年后场内赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费率为 0，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主握有期间少于 7 日赎回本基金 C 类份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适当法度，可以适当延伸计较或公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例解任干系法律法则以及监管部门、自律功令 的端正。   投资东谈主场外申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   本基金场内申购的注册与过户登记业务，按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有 限办事公司的磋议端正办理。   基金照料东谈主可以在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行调整，但不得实 质影响投资东谈主的正当权益，基金照料东谈主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在规 定媒介上公告。   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 达到或者朝上 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法普通运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金照料东谈主应当根据磋议端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金照料东谈主可以遴选比例说明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限定， 基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金照料东谈主应实时规复申购业务 的办理。   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 计较当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照料东谈主应 实时报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分 可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东谈主 在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与驱除。出现暂停赎回或减速支付赎 回款项时，场内赎回央求按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限办事公司的磋议业 务功令办理。在暂停赎回的情况遗弃时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)朝向前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照料东谈主可以根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按普通赎回 法度推行。   （2）部分展期赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有难得或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时可以遴荐展期赎回或取 消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额握有东谈主央求赎回的基金份额朝向前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东谈主对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回央求实施展期办 理。对于其朝上基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。对于其不朝上基金总份额 30%部分行动当日灵验赎回央求，基金照料东谈主可以根据 前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他 基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可 能未获受理部分赐与驱除；展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被驱除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照料东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求可以减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当出现多半赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有限办事 公司的磋议业务功令办理。   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在 3 个交往日内陈说基 金份额握有东谈主，说明磋议处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头绽开日在端正媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也可以根据试验情况在 暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金照料东谈主可以根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金份额之间的调治业务，基金调治可以收取一定的调治费，干系功令由基金 照料东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   基金份额的登记、转托管、非交往过户、冻结息争冻等干系业务功令按照深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限办事公司的干系业务功令推行。若干系法律法则、中国证监 会、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限办事公司对基金份额的登记、转托管、非交 易过户、冻结息争冻业务等功令有新的端正，按新端正推行。   基金照料东谈主可以为投资东谈主理理定投经营，具体功令由基金照料东谈主另行端正。投资东谈主在 办理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在干系公 告或更新的招募说明书中所端正的定投经营最低申购金额。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会认同的交往风景或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据 基金照料东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   在干系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押 等业务，并收取一定的手续用度                  §9 基金的投资   在严格逼迫组合风险并保握细密流动性的前提下，通过专科化研究分析，力求终了基 金资产的长久康健升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交往互联 互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可调治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的干系端正。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 80%-95%（其中港股通股票最 高投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证 券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当法度后， 可以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，大类资产配置不行动本基 金的中枢策略。一般情况下将保握各类资产配置的基本康健。在玄虚考量宏不雅面、政策面、 基本面、资金面、系统性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申 购赎回以及分成等要素后，对基金资产配置作念出合适调整。   本基金依托于基金照料东谈主的投资研究平台，精致追踪新兴糜掷产业的发展标的，精选 质地优秀、具备长久价值增长后劲的上市公司。股票投资遴选定量和定性分析相结合的策 略。   （1）“新兴糜掷”限度的界定   本基金所指的“新兴糜掷”限度，包含糜掷行业股票和其他具备糜掷属性或受益糜掷 升级的股票两部安分容。   本基金遴选中证指数公司的界说，糜掷行业股票包含主要糜掷行业和可选糜掷行业。 其中主要糜掷行业包括食物与主要用品零卖行业，食物、饮料与香烟行业，家庭与个东谈主用 品行业；可选糜掷行业包括汽车与汽车零部件行业，耐用糜掷品与服装行业，糜掷者服务 行业，媒体行业，零卖业。   中证指数有限公司根据上市公司老成公告中不同行务的营业收入为分类准则，要是仅 公司主营业务收入无法确定行业分类，将同期覆按主营业务收入与利润景况。上市公司行 业折柳原则如下：（1）要是公司某项主营业务的收入占公司总收入的 50%以上，则该公司 包摄该项业务对应的行业；（2）要是公司莫得一项主营收入占到总收入的 50%以上，但某 项业务的收入和利润均在整个业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的 30%以上， 则该公司包摄该业务对应的行业；（3）要是公司莫得一项业务的收入和利润占到 30%以上， 则由众人组进一步研究和分析确定行业包摄。为实时响应公司行业变动，并保握行业分类 的相对康健性，上市公司行业分类原则上每年 5 月份从头评估并调整一次。当上市公司有 合并、拆分、重组等特殊事件发生，以致影响其行业分类时，中证指数有限公司将根据相 应公告对其行业分类进行临时评估与调整。   糜掷是指东谈主们把分娩出来的物资府上和精神居品用于赋闲个东谈主生活需要的行动和过程， 撤离前述的主要糜掷行业和可选糜掷行业，还有其他具备糜掷属性的股票。根据党的十九 大诠释，我国社会主要矛盾照旧滚动为东谈主民日益增长的好意思好生活需要和抵抗衡不充分的发 展之间的矛盾。跟着我国经济的增长、东谈主民收入水平的普及，东谈主民对好意思好生活的需要日益 增长，在糜掷范畴的升级趋势越来越昭彰，受益糜掷升级的股票也不仅局限于糜掷行业。 其他具备糜掷属性或者受益糜掷升级的股票包括且不限于医疗保健开导与服务行业，制药、 生物科技和生命科学行业，保障行业，电信业务行业，输送行业等行业的部分股票。   （2）个股投资策略   本基金股票投资具体将遴选定性和定量分析相结合的方法，充分挖掘价值凹地，重心 精选具有巨大增长后劲、与“新兴糜掷”限度干系的股票构建股票投资组合。   在定性分析方面，本基金关注具备以下特征的上市公司：   A、公司在行业中具有昭彰的竞争上风；   B、公司具有细密的立异能力，这种立异包括居品的立异、盈利模式的立异、兼并收购 的立异等；   C、公司具有细密的治理结构，从大股东、照料层到中层业务主干有可以的激励机制， 同期企业的信息泄漏公开透明；   D、公司的居品、东谈主才、机制、资源有昭彰上风，且具有一定的资金实力，有一定的进 入壁垒，成心于企业在行业快速成长的过程中不休普及企业的市集份额；   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性经营、财务经营和估值经营等进行 定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性经营：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务经营：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行径净收益/利润 总额等；   C、估值经营：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）港股通股票投资策略   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱惑力的投资标的。   （4）组结伙票的投资诱惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国 际化视线，遴选专科的估值模子，合理使用估值经营，将国内上市公司的磋议估值与国际 公司相应经营进行比较，遴荐其中价值被低估的公司。本基金遴选包括解放现款流贴现模 型、股息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求遴荐最具有 投资诱惑力的股票构建投资组合。   （5）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱昭彰高于其内在合 理价值时应时卖出证券。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主磋议 信息泄漏情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   在遴荐债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断 将来利率期限结构变化，并充分计划组合的流动性照料的试验情况，配置债券组合的久期； 其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述 基础上利用债券订价本领，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中，遴选放大操作、骑乘操作、换券操作等天真各类的操作方式，获取逾额的投资收益。   为更好的终了投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国 证监会允许的繁衍金融居品，本基金将根据风险照料的原则，主要遴荐流动性好、交往活 跃的繁衍品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，杜撰股票仓位频频调整 的交往成本和追踪弊端，以达到杜撰投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，遴选 流动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合 国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险照料的原则，充分计划股票 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略 限度参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前 述繁衍器具，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的端正，制定与本基金投资主见 相适当的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行 投资。   资产支握证券投资枢纽在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化居品具体政策框架下，遴选基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格逼迫资产支握证券的总体投资规模并进行散播投 资，以杜撰流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交往方式的立异等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当法度后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解任以下限定：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股票最 高投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证 券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不朝上基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不朝上该证券的 10％，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条件端正的比例限定；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上该资产支握 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得 朝上其各类资产支握证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级着落、不再稳健投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金照料东谈主照料的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得 朝上该上市公司可辅导股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合握有一家上市公司 刊行的可辅导股票，不得朝上该上市公司可辅导股票的 30%；实足按照磋议指数的组成比 例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不 稳健该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （15）在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （16）本基金参与股指期货交往，应当稳健下列投资限定： 的 10%； 总市值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （17）本基金参与国债期货交往，应当稳健下列投资限定： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的磋议约定； 一交往日基金资产净值的 30%；    （18）本基金参与股票期权交往，应当稳健下列投资限定： 权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；   （19）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市交往的股票推行；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金 照料东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。   为调治基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验逼迫东谈主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推行。干系交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。紧要关联交往应提交基金照料 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适 当法度后，则本基金投资不再受干系限定。   中证内地糜掷主题指数收益率×55%+中证港股通主要糜掷玄虚指数(东谈主民币)收益率×   中证内地糜掷主题指数由中证 800 指数中的主要糜掷和可选糜掷行业公司股票组成样 本股；中证港股通主要糜掷玄虚指数(东谈主民币)从中证港股通玄虚指数样本股中，按行业分 类尺度筛选出糜掷行业公司股票组成样本股；中证玄虚债指数由在沪深证券交往所及银行 间市集上市的剩余期限 1 个月以上的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券 组成。   本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得 朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证券不低于非现款 基金资产的 80%。因此本基金以“中证内地糜掷主题指数收益率×55%+中证港股通主要消 费玄虚指数(东谈主民币)收益率×30%+中证玄虚债指数收益率×15%”行动事迹比较基准，概况 使投资东谈主比较直不雅地判断本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹比较基准 推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金可以在与基金 托管东谈主协商一致的情况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据调治基金份额握有 东谈主正当权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。要是 本基金事迹比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金照料东谈主可以在与基金托管东谈主协 商一致的情况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据调治基金份额握有东谈主正当权 益的原则，中式相似的或可替代的指数行动事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份 额握有东谈主大会。   本基金为股票型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率高于债券型基金、货 币市集基金和夹杂型基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外 证券市集投资所濒临的相等投资风险。 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   基金照料东谈主的董事会及董事保证本诠释所载府上不存在子虚记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本诠释中的财务经营、净值进展和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金照料东谈主承诺以诚实信用、奋勉尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合诠释所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         花式        金额（元）                                                例（%）             其中：股票           483,201,990.52            80.48             其中：债券                        -                -                 资产支握证                    -                -             券                  其中：买断式回购                           -                -                  的买入返售金融资                  产                  付金统统     注：本基金本诠释期末通过沪港通交往机制投资的港股市值为东谈主民币 10,949,944.01 元 ， 占 基 金 资 产 净 值 比 例 1.84%; 通 过 深 港 通 交 易 机 制 投 资 的 港 股 市 值 为 东谈主 民 币                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比       代码              行业类别          公允价值（元）                                                           例（％） A                农、林、牧、渔业                           -                - B                采矿业                                -                - C                制造业                   413,331,606.20            69.48 D                电力、热力、燃气                   19,916.70             0.00                  及水分娩和供应业 E                建筑业                                -                - F                批发和零卖业                   520,988.00              0.09 G                交通输送、仓储和                           -                -                  邮政业 H                住宿和餐饮业                             -                - I                信息传输、软件和                   29,818.47             0.01                  信息本领服务业 J             金融业                             -             - K             房地产业                            -             - L             租出和商务服务业               172,655.52          0.03 M             科学研究和本领服                        -             -               务业 N             水利、环境和寰球                        -             -               设施照料业 O             住户服务、修理和                        -             -               其他服务业 P             培植                              -             - Q             卫生和社会办事                         -             - R             文化、体育和文娱                        -             -               业 S             玄虚                              -             -               统统                 414,074,984.89         69.60                                                   金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 动力                                     -                    - 材料                                     -                    - 工业                          3,644,942.74                 0.61 非必需糜掷品                     32,566,220.37                 5.47 必需糜掷品                       2,678,735.87                 0.45 医疗保健                                   -                    - 金融                                     -                    - 科技                         15,550,898.97                 2.61 通讯                         14,686,207.68                 2.47 公用奇迹                                   -                    - 房地产                                   -                         - 政府                                    -                         - 统统                        69,127,005.63                     11.62  注：以上分类遴选彭博行业分类尺度（BICS）。 明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值      序号    股票代码    股票称号    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                          （％）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分 别泄漏。     本基金本诠释期末未握有债券。 细     本基金本诠释期末未握有债券。 券投资明细     本基金本诠释期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本诠释期末未握有贵金属。 细     本基金本诠释期末未握有权证。    无。    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，遴选 流动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伙指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。 基金照料东谈主将充分计划股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到杜撰投资组合的举座风险的目的。    无。    无。    无。 立案拜谒，或在诠释编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策法度作念出说明    诠释期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在诠释编 制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 如是，还打发干系股票的投资决策法度作念出说明   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金照料东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东谈主民币元       序号                  称号          金额（元）   本基金本诠释期末未握有债券。   本基金本诠释期末投资前十名股票中不存在辅导受限情况。   基金照料东谈主依照恪遵法守、诚实信用、奋勉尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边新兴糜掷增长股票（LOF）A                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率尺度差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率尺度差                         ②       率③                                            ④ 自基金成         -38.66%    1.38%   -27.82%    1.14%   -10.84%    0.24% 立起于今     南边新兴糜掷增长股票（LOF）C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率尺度差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率尺度差                         ②       率③                                            ④ 自基金成         -36.16%   1.39%   -27.88%   1.14%   -8.28%   0.25% 立起于今                 §10 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂静。  四、基金财产的撑握和刑事办事  本基金财产寂静于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑握。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。  基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往风景的交往日以及国度法律法则端正需要对 外泄漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等握续以公允价值计量的金融资产 及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、 监管部门磋议端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价弗成简直响应公允 价值的，打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中计划不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，要是该 限定是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限定行动特征计划。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而且有充足可利用数据 和其他信息支握的估值本领确定公允价值。遴选估值本领确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才可以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调治债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本领确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，遴选估值本领确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应遴选估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，遴选估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等辅导受限股票，按监管机构或行业协会磋议端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率 不存在昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近交往 日结算价估值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 项，按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法度及干系 法律法则的端正或者未能充分调治基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据磋议法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本 基金的基金司帐办事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   五、估值法度 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主可以树立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规 定泄漏。 的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   六、估值弊端的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的谬误酿成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的办事东谈主应当对由 于该估值弊端遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值弊端处理原则”给予 抵偿，承担抵偿办事。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领 水平弗成猜度、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正推行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交往府上灭失或被弊端处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弊端办事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端办事方承担；由于估值弊端办事方 未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主酿成损失的，由估值弊端办事方对顺利损失承担 抵偿办事；若估值弊端办事方照旧积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值弊端办事方打发更正的情况向磋议当事 东谈主进行说明，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的办事方对磋议当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值弊端的磋议顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 办事方仍打发估值弊端负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端办事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如 果获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值错 误办事方。   （4）估值弊端调整遴选尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的办事方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向磋议当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负 责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交往结果后计较当日的基金资产净值和各类基金 份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给 基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值弊端处理。 第三方机构公司发送的数据弊端，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金照料东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧遴选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现弊端的，由此造 成的基金资产估值弊端，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金照料东谈主、基金托 管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或遗弃由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。               §12 基金的收益与分配  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。  三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金照料东谈主发布的公告； 式基金账户下的基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在基金份额握有东谈主 深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分配法度等磋议事项遵 循深圳证券交往所及中国证券登记结算有限办事公司的干系端正； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等 分配权；  在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适当法度后对基 金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在端正媒介 公告。  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策真实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。现款分成及红利再投资 的计较方法等磋议事项基金份额，依照《业务功令》推行。对于场内基金份额，则解任深圳 证券交往所及中国证券登记结算有限办事公司的干系端正。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的端正。                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×年照料费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主 查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据磋议法则及相应契约端正，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的端正。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 磋议税收征收的端正代扣代缴。                 §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照磋议端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                 §15 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动 性风险照料端正》、《基金合同》偏激他磋议端正。干系法律法则对于信息泄漏的泄漏方式、 泄漏内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的简直性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予泄漏的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息泄漏办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开泄漏的信息府上。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领 有东谈主大会召开的功令及具体法度，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额握有东谈主服务等 内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品府上纲领。基金居品府上纲领的正文应当包括居品 概况、基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害教唆等中国证监会 端正的泄漏事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。基金照料东谈主将在 《信息泄漏办法》实施之日起一年内，按照《信息泄漏办法》、《基金合同》及基金招募说 明书端正的基金居品府上纲领编制、泄漏与更新要求推行。   基金经中国证监会变更注册后，基金照料东谈主将基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》 教唆性公告登载在端正报刊上，将基金招募说明书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基 金托管契约登载在端正网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照料东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金份额上市交往公告书登载在端正媒介上。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在端正网站泄漏一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的各类基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄漏半年度和年 度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金份额销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登 载在端正网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度诠释中的财务会 计诠释应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释 登载在端正网站上，并将中期诠释教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在端正报刊上。   如诠释期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期诠释“影响投资者决策的其他要害信息” 项下泄漏该投资者的类别、诠释期末握有份额及占比、诠释期内握有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中泄漏基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   （六）临时诠释   本基金发生紧要事件，磋议信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 率发生变更； 产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息泄漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将磋议情况立即诠释中国证 监会、基金上市交往的证券交往所。   （八）清理诠释   基金合同拒绝的，基金照料东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在端正网站上，并将清理诠释教唆性公 告登载在端正报刊上。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资股指期货的信息泄漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示股 指期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见等。   （十一）基金投资国债期货的信息泄漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示国 债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见等。   （十二）基金投资股票期权的信息泄漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险经营、估值方法等，并 充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定投资政策和投资主见。   （十三）基金投资资产支握证券的信息泄漏   本基金在中期诠释、年度诠释中泄漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和诠释期内整个的资产支握证券明细。本基金在季度诠释中泄漏其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十四）基金投资港股通股票的信息泄漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交往的干系情况。   （十五）本基金投资存托凭证的信息泄漏依照内地上市交往的股票推行。   （十六）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的端正进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄漏事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏照料轨制，指定挑升部门及高档照料 东谈主员负责照料信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息泄漏内容 与花式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金清理诠释等干系基金信息进行 复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐泄漏信息的报刊。基金照料东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信息 的简直、准确、完好意思、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上泄漏信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介泄漏信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介、基金上市交往的证券交往所泄漏 信息，而且在不同媒介上泄漏并吞信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则端正将 信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸干系信息泄漏的情形：                     §16 风险揭示   一、本基金的独有风险 通股票最高投资比例不得朝上股票资产的 50%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券 市集的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。   本基金投资于法律法则端正范围内的香港联合交往所上市的股票。除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港 市集风险、市集轨制以及交往功令不同等境外证券市集投资所濒临的独有风险，包括但不 限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且资金不留 港（港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股 买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风 险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴选 的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损 失；同期根据港股通的功令设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻 结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以反抗该日汇率波动而 带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而杜撰基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动进展出高度干系性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结 构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交往市集轨制或功令不同带来的风险   香港市集交往功令有别于内地 A 股市集功令，在“内地与香港股票市集交往互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限定，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只须内地与香港均为交往日且概况赋闲结算安排的交往日才为港股通交往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所端正的其他情形时，香港联合交往所 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往所 证券交往服务公司认定的交往极端情况时，内地证券交往所证券交往服务公司将可能暂停 提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交 收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当 日之后第二个港股通交往日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回 到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临 卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比普通情况延后而给投资者带来流 动性风险，同期也存在弗成实时调整基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港联合交往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合交往所端正，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采 取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交往所对停牌的具体时长 并莫得量化端正，仅仅确定了“尽量镌汰停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市 可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以 警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交往所市集莫得风险警示板，香港联合交往所采 用非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交往 所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股遇到非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （4）港股通轨制限定或调整带来的风险   ①港股通额度限定   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限定；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，在香港联合交往所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香 港联合交往所握续交往时段或者收市竞价交往时段，当日本基金将濒临弗成通过港股通进 行买入交往的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限定，并依期或不依期根据 范围限定功令对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成 买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而弗成再进行调出港股的买入交往风 险及股价波动风险。   ③港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通功令，只须内地与香港均为交往日且概况赋闲结算安排的交往日才 为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市 场照常交往但港股通弗成如常进行交往），而导致基金所握的港股组合在后续港股通交往日 开市交往中聚拢体现市集反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所握港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。  ④港股通下对公司行动的处理功令带来的风险  根据现行的港股通功令，本基金因所握港股通标的股票权益分拨、调治、上市公司被 收购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交往所上市证券，只 能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调治等情形取得的香港 联合交往所上市股票的认购职权在香港联合交往所上市的，可以通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通标的股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交往 所上市证券，可以享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令， 利益得不到最大化以至受损的风险。  ⑤代理投票  由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央 结算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有行动计较 基准；投票数目超出握少见量的，按照比例分配握有基数。  （5）法律和政事风险  由于香港市集适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限定或 合同弗成普通推行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会往往采 取某些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以 及基金资产带来不利影响。  （6）司帐轨制风险  香港市集对上市公司日常经营行径的司帐处理、财务报表泄漏等司帐核算尺度的端正 可能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。  （7）税务风险  香港市集在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各异，可能会要求基金就股息、 利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此 外，香港市集的税收端正可能发生变化，或者实施具有记忆力的蜕变，从而导致基金向该 市风景在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。  本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，主要存在以下风险：  （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金赋闲建立或者撑握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货遴选保证金交往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操气派险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者落拓，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的干系度杜撰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 动率、期权到期期间、市集利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还 濒临流动性风险、信用风险、操气派险等。 动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   （1）信用风险也称为误期风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的各类合 约的误期所酿成的可能损失。检朴单道理道理上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款 流弗成支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券行动固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支握证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券弗成飞速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气派险是指干系各方在业务操作过程中，因操作不实或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于辅导受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出 的风险，同期由于辅导受限证券的非辅导特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法 辅导，在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。面前，本基 金照料东谈主已建立了健全的里面逼迫体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批经由、信息泄漏、日常风险监控等法度，作念好危险处理预案，确保辅导受限证券投 资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起启动计较握有期间，并于该份额赎回时按照本基 金干系法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主属意。   （1）暂停上市或拒绝上市的风险   在《基金合同》成效且本基金稳健上市交往条件后，本基金将在深圳证券交往所挂牌上 市交往。由于上市期间基金可能停牌，投资者在停牌期间弗成买卖基金，产生风险；同期， 可能因上市后交往敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额握有东谈主将基金场内份 额转托管至场外后导致场内的基金份额或握有东谈主数不赋闲上市条件时，本基金存在暂停上 市或拒绝上市的可能。   （2）基金交往价钱与基金份额净值发生偏离的风险   本基金在证券交往所的交往价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的 情况，诚然基金份额净值响应基金投资组合的资产景况，然而交往价钱受到许多要素的影 响，比如中国的经济情况、投资东谈主对于中国股市的信心以及本基金的供需、市集流动秉性 况等。   本基金基金合同成效后，若本基金一语气 50 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以至出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭 证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的 风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托 契约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险； 存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东谈主，在握续信息泄漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和交往轨制等各类要素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货 币市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。 磋议的风险，单一的久期经营并弗成充分响应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行景况将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，造 成照料风险。 易的推行难度普及，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属绽开式基金，在整个绽开 日照料东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多半赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和 资产变现难得，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险逼迫经营加强对流动性风险的追踪、防御和逼迫，但基金照料东谈主并不保证实足避 免此类风险。   （1）因本领要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交往、诈骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集遍及章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据 的基金居品风险品级评价结果不得低于基金照料东谈主作出的风险品级评价结果。投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨练。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验隔绝并化解风险， 确保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因此启用侧袋机制时 握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金定 期诠释中泄漏诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和 承诺的办事。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作经营和基金事迹经营时仅需计划主袋 账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金泄漏的事迹经营弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   六、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金遴选绽开方式运作，基金照料东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办 理期间为上海证券交往所、深圳证券交往所的普通交往日的交往期间，但基金照料东谈主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东谈主 自基金合同成效之日起不朝上 3 个月启动办理申购和赎回业务，具体业务办理期间在申购 赎回启动公告或干系公告中端正。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型证券投资基金，股票投资占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股 票最高投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内 的证券不低于非现款基金资产的 80%。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料 端正》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险照料 措施，因此本基金流动性风险也可以得到灵验逼迫。   （3）多半赎回情形下的流动性风险照料措施   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)朝向前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照料东谈主可以根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分展期赎回。 序推行。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时可以遴荐展期赎回或取消 赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。 金总份额的 30%时，本基金照料东谈主对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回央求实施展期办理。 对于其朝上基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。对于其不朝上基金总份额 30%部分行动当日灵验赎回央求，基金照料东谈主可以根据前述 “1）全额赎回”或“2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额 握有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与驱除；展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流 动性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实 施备用的流动性风险照料器具，行动特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的援救措施， 包括但不限于展期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照料东谈主应时 刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施 备用的流动性风险照料器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。        §17 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组可以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组可以照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理诠释进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理诠释出具法律意见书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的，按干系法律法则或监管部门的要求办 理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在端正网站上，并将清理诠释 教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。                §18 基金合同的内容节录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的职权、义务   （一）基金照料东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂静运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度磋议法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳健磋议法律、法则的前提下，制订和调整磋议基金申购、赎回、调治和非交 易过户和定投等的业务功令，在法律法则和本基金合同端正的范围内决定和调整除照料费 率、托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式；   （17）托付第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 销售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎奋勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产相互寂静,对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基金合 同》等法律文献的端正，按磋议端正计较并泄漏基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正，履行信息泄漏及诠释义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋议端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予狡饰，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系府上不少 于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正期间发出，而且保证投资者 概况按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到磋议府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交往资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以诚实信用、奋勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业风景，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂静； 对所托管的不同的基金分别树立账户，寂静核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管契约》其他磋议端正外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金照料东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》及《托管契约》其他磋议端正 另有端正外，在基金信息公开泄漏前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明基金照料 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的端正进行；要是基金管 理东谈主有未推行《基金合同》及《托管契约》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上不少于法律法则端正 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或磋议端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管契约》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临完毕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会和银行业监 督照料机构，并陈说基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》及《托管契约》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金照料东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的职权和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法度和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法度；   （10）拒绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会：   （1）调低基金财产承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费、变更收费方式；   （4）基金照料东谈主、干系证券交往所、登记机构、销售机构调整磋议基金申购、赎回、 定投、调治、转托管、交往、非交往过户、收益分配、信息泄漏等业务的功令，基金推出 新业务或服务；   （5）增多、减少或调整基金份额类别树立及对基金份额分类办法、功令进行调整；   （6）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记机构的干系业务功令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应 当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表 和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见知 基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得毁坏、打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈说期间、陈说内容、陈说方式 份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、方位和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和方位；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、表 决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金照料东谈主到指定方位对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金照料东谈主和基金托 管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照料 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，可以 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明稳健法律法则、《基金合同》和会议陈说的端正， 而且握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可以 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的 非现场方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内一语气公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说端正的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主可以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明稳健法律法则、《基金合同》和会议 陈说的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主可以遴选书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 授权方式可以遴选书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定法度确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交稳健会议 陈说中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议陈说端正 的表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可以在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点 以一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是遴选通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行成效的基金份额握有东谈主大会的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权稳健该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的， 基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一致并提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、推行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金照料东谈主发布的公告； 式基金账户下的基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在基金份额握有东谈主 深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具体权益分配法度等磋议事项遵 循深圳证券交往所及中国证券登记结算有限办事公司的干系端正； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等 分配权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适当法度后对基 金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在端正媒介 公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策真实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。现款分成及红利再投资 的计较方法等磋议事项基金份额，依照《业务功令》推行。对于场内基金份额，则解任深圳 证券交往所及中国证券登记结算有限办事公司的干系端正。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产照料、运作磋议用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×年照料费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照料东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与照料东谈主 查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处理。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说 明书的端正。   五、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交往互联 互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可调治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的干系端正。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 80%-95%（其中港股通股票最 高投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证 券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当法度后， 可以将其纳入投资范围。   （二）投资限定   基金的投资组合应解任以下限定：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 80%-95%（其中港股通股票最 高投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证 券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不朝上基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不朝上该证券的 10％，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种可以不受此 条件端正的比例限定；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上该资产支握 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得 朝上其各类资产支握证券统统规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级着落、不再稳健投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得 朝上该上市公司可辅导股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合握有一家上市公司 刊行的可辅导股票，不得朝上该上市公司可辅导股票的 30%；实足按照磋议指数的组成比 例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不 稳健该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；    （15）在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （16）本基金参与股指期货交往，应当稳健下列投资限定： 的 10%； 总市值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （17）本基金参与国债期货交往，应当稳健下列投资限定： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的磋议约定； 一交往日基金资产净值的 30%；    （18）本基金参与股票期权交往，应当稳健下列投资限定： 权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （19）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市交往的股票推行；    （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金 照料东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当法度后，则 本基金投资不再受干系限定。   为调治基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验逼迫东谈主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推行。干系交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。紧要关联交往应提交基金照料 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限定。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主可以树立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规 定泄漏。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   七、基金合同撤消和拒绝的事由、法度以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组可以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组可以照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理诠释进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理诠释出具法律意见书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 握有东谈主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的，按干系法律法则或监管部门的要求办 理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在端正网站上，并将清理诠释 教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁方位 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、奋勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                   §19 基金托管契约的内容节录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金照料东谈主    称号：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成随即间：1998 年 3 月 6 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督照料委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织花式: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产照料以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    磋议东谈主：常克川    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东谈主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织花式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升应用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：握续经营    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证 转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑握箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托照料服务；年金账户照料服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务； 资信拜谒、有计划、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集交往互联 互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可调治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证 券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的干系端正。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 80%-95%（其中港股通股票最 高投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证 券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当法度后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限定： 投资比例不得朝上股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“新兴糜掷”限度内的证券 不低于非现款基金资产的 80%； 证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％； 和 H 股合并计较），不朝上该证券的 10％，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的 基金品种可以不受此条件端正的比例限定； 的 10％； 券规模的 10％； 产支握证券，不得朝上其各类资产支握证券统统规模的 10％； 支握证券期间，要是其信用品级着落、不再稳健投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 可辅导股票，不得朝上该上市公司可辅导股票的 15%；本基金照料东谈主照料且由基金托管东谈主 托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得朝上该上市公司可辅导股 票的 30%；实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限定； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ①本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金握有的股票 总市值的 20%；    ③本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交往日基金资产净值的 20%；    ①本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金握有的债券 总市值的 30%；    ③本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，统统（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的磋议约定；    ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一 交往日基金资产净值的 30%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计较；    除上述 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金照料东谈主应 当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳健基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准， 但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。法律法则或监管部门取 消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再 受干系限定。   基金照料东谈主融会基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等要素影 响，基金照料东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要期间。 为进行监督：   根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验逼迫东谈主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推行。干系交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。紧要关联交往应提交基金照料 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主与基金托 管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限定。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金照料东谈主参与银行间市集交往的交往敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法则及行业尺度的银行间市集交往敌手的名单， 并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管 东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函说明收到该名单。基金照料东谈主应依期或不依期对银行间 市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交往敌手时须提 前书面陈说基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函说明收到后，对名单进行更新。 基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调整的名单启动成效，新名单成效前已与 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。  要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应及 时提醒基金照料东谈主驱除交往，经提醒后基金照料东谈主仍推行交往并酿成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担办事，发生此种情形时，托管东谈主有权诠释中国证监会。  （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间市集交往的交往方式的逼迫  基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该 交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按照事前 约定的交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主与交往敌手从头确定交往 方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。  （3）基金照料东谈主参与银行间市集交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东谈主在陈说基金托管东谈主后，可以根据其时 的市集情况调整中枢交往敌手名单。基金照料东谈主有办事逼迫交往敌手的资信风险，在与核 心交往敌手除外的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的损失可以先由基金 照料东谈主承担，自后有权要求干系办事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提 供的名单，审核交往敌手是否在名单内列明。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付能力 等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，可以先由基金照料东谈主负责抵偿，之后有权要求 干系办事东谈主进行抵偿。基金照料东谈主在陈说基金托管东谈主后，可以根据其时的市集情况对于核 心进款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督办事仅限于根据已提供的名单，审核中枢存 款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约磋议端正时，应实时以书面花式陈说基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到 陈说后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面花式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举 证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往法度尚未成交的且基金托管东谈主在交往前概况监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯关法律法则端正或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却推行，立即 陈说基金照料东谈主，并向中国证监会诠释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控经营或依据交往法度照旧成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管 理东谈主，并诠释中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正期间内回复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督诠释的，基金照料东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法行动，应立即诠释中国证监会，同期陈说基金 照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无梗直情理，拒却、阻隔基金托管东谈主根据本契约端正应用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不 改正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 照料东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据照料东谈主指示办理清理交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未 推行或无故延伸推行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本托管契约偏激他磋议端正时，基金照料东谈主应实时以书面花式陈说基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对说明并以书面花式向基金照料东谈主发出回函。在 限期内，基金照料东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金照料东谈主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应诠释中国证 监会。基金照料东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即诠释中国证监会和银行业监督管 理机构，同期陈说基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基 金照料东谈主核查托管财产的完好意思性和简直性，在端正期间内回复基金照料东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，拒却、阻隔基金照料东谈主根据本契约端正应用监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主建议警戒仍不 改正的，基金照料东谈主应诠释中国证监会。   四、基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好意思与寂静。 磋议当事东谈主确定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时陈说基金照料东谈主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料 东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担办事。   （二）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑握基金的银行存 款。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金 托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行径。   资产托管专户的照料应稳健《东谈主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、 《东谈主民币利率照料端正》、《利率照料暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督照料 机构的其他端正。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   （四）债券托管账户的开立和照料 业拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限办事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东谈主撑握，基金照料东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和照料   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法则端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助基金托 管东谈主根据磋议法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议功令使 用并照料。   （六）基金财产投资的磋议银行进款等什物证券   基金财产投资的磋议什物证券根据试验需要，存放于基金托管东谈主或其他机构的撑握库。 属于基金托管东谈主试验灵验逼迫下的什物证券在基金托管东谈主撑握期间的损坏、灭失，由此产 生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验逼迫或撑握的 证券不承担撑握办事。   （七）与基金财产磋议的紧要合同的撑握   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金照料东谈主撑握。除本契约另有端正外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金磋议的紧要合同 时应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部 门不少于法律法则端正的最低期限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的端正。基金资产净值和各类基金份额净值由基 金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个办事日交往结果后计较当日的 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后 以两边认同的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按端正对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主计较并泄漏基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金照料东谈主，就与本基金磋议的 司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对估值结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新 增事项，按国度最新端正估值。    六、基金份额握有东谈主名册的撑握    基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和 握有的基金份额。    基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑握， 基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系功令分别撑握基金份额握有东谈主名册。撑握方式可 以遴选电子或文档的花式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于    基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额 握有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。    基金托管东谈主以电子版花式妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限不少于法律法则端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应校服狡饰义务。    若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按有 关法则端正各自承担相应的办事。    七、争议处理方式    干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，除经友好协商 可以处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的方位在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。    争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。    本契约受中国法律统率。   八、托管契约的变更和拒绝   （一）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，可以对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被驱除、停业或有其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金照料东谈主完毕、照章被驱除、停业或有其他基金照料东谈主继承基金照料权；   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管契约的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组可以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组可以照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理诠释进行外部审 计，聘任讼师事务所对清理诠释出具法律意见书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限定而弗成实时变 现的，清理期限相应顺延。   基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金资产清理小组合计有对基金份额握有东谈主更为 成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的，按干系法律法则或监管部门的要求办理。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分配给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在端正网站上，并将清理诠释 教唆性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。               §20 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供 的主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在稳健法律 法则的前提下，增多和修改干系服务花式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金照料东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服 务花式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金照料东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金照料东谈主电子直销具体功令请参见基金照料东谈主网站干系公告和业务功令。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金照料东谈主照章 泄漏的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、照料东谈主称号、基金代 码、风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期报 告和基金照料东谈主最新动态等各类府上。   （二）基金交往说明服务   基金照料东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花式实时向通过基金照料东谈主直销 渠谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份 额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额交往业务的，干系信息说明服务请参照各销售机构试验业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花式向通过基金照料 东谈主直销渠谈投资并握有基金照料东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋议方式概略、弊端、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法普通收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热 线查询、查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金照料东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务陈说、交往说明陈说、要害 公告陈说、行径音讯、营销信息、客户可贵等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基 金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主可以通过该热线获取投资有计划、业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资有计划、业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主可以通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。                    §21 其他应泄漏事项              标题                              公告日历 对于南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金             2024-09-11 （LOF）2024 年 9 月 18 日暂停申购、赎回 和定投业务的公告 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分深             2024-09-06 市 LOF 基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、赎 回和定投业务的公告 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基             2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的 说明 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金               2024-08-31 （LOF）2024 年中期诠释 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金               2024-07-19 （LOF）2024 年第 2 季度诠释 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投             2024-07-19 资关联方承销证券的关联交往公告 对于南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金             2024-06-26 （LOF）2024 年 7 月 1 日暂停申购、赎回和 定投业务的公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投             2024-05-30 资关联方承销证券的关联交往公告 对于南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金             2024-05-10 （LOF）2024 年 5 月 15 日暂停申购、赎回 和定投业务的公告 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金               2024-04-22 （LOF）2024 年第 1 季度诠释 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金                  2024-03-30 （LOF）2023 年年度诠释 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投                2024-03-29 资关联方承销证券的关联交往公告 对于南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金                2024-03-26 （LOF）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停 申购、赎回和定投业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多微众银行动                2024-02-05 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投                2024-02-02 资关联方承销证券的关联交往公告 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金                  2024-01-22 （LOF）2023 年第 4 季度诠释 南边基金照料股份有限公司对于旗下部分基                2024-01-18 金 2024 年非港股通交往日申购赎回等业务 安排的公告 对于南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金                2023-12-20 （LOF）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂 停申购、赎回和定投业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多国元证券为                2023-12-15 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投                2023-12-13 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为                2023-12-05 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行动                2023-11-14 销售机构及通达干系业务的公告 南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金                  2023-10-25 （LOF）2023 年第 3 季度诠释 对于南边新兴糜掷增长股票型证券投资基金             2023-10-18 （LOF）2023 年 10 月 23 日暂停申购、赎回 和定投业务的公告 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分深             2023-10-09 市 LOF 基金 2023 年 10 月 9 日规复申购、 赎回和定投业务的说明 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基             2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日规复申购赎回等业务的 说明 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分深             2023-10-09 市 LOF 基金 2023 年 10 月 9 日暂停申购、 赎回和定投业务的公告 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基             2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎回等业务的 说明   注：其他泄漏事项详见基金照料东谈主发布的干系公告          §22 招募说明书存放偏激查阅方式  本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在 办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原来为准。  基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                §23 备查文献 件；                               南边基金照料股份有限公司