| 发布日期：2024-11-12 06:29 点击次数：141
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祥瑞鼎弘混杂型证券投资基金(LOF)
基金照看东说念主：祥瑞基金照看有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
回报送出日历：2024 年 10 月 24 日
祥瑞鼎弘混杂(LOF)2024 年第 3 季度回报
§1 迫切指示
基金照看东说念主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在诞妄纪录、误导性论述或首要遗漏，
并对其本色的简直性、准确性和完满性承担个别及连带牵累。
基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司把柄本基金合同步骤，于 2024 年 10 月 23 日复核了本
回报中的财务方针、净值施展和投资组合回报等本色，保证复核本色不存在诞妄纪录、误导性陈
述或者首要遗漏。
基金照看东说念主开心以敦厚信用、悉力尽职的原则照看和诓骗基金金钱，但不保证基金一定盈利。
基金的过往事迹并不代表其翌日施展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募讲明书。
本回报中财务贵府未经审计。
本回报期自 2024 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。
§2 基金家具省略
基金简称 祥瑞鼎弘混杂(LOF)
场内简称 鼎弘 LOF
基金主代码 167003
基金运作样式 契约型怒放式
基金合同见效日 2017 年 4 月 26 日
回报期末基金份额总和 13,149,394.93 份
投资目的 本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，通过合理确立大
类金钱和精选投资标的，在严格限制下行风险和保持资
产流动性的基础上，力求达成基金金钱的恒久谨慎升值。
投资策略 本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，在积极专揽宏不雅
经济周期、证券市集变化以及证券市集参与各方举止逻
辑的基础上，潜入挖掘可能对行业或公司确当前或翌日
价值产生首要影响的事件，将事件性身分行为投资的主
线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。
事迹相比基准 沪深 300 指数收益率*20%+中证轮廓债指数收益率*80%
风险收益特征 本基金是混杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高
于债券型基金和货币市集基金，但低于股票型基金。
基金照看东说念主 祥瑞基金照看有限公司
基金托管东说念主 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 祥瑞鼎弘混杂(LOF)A 祥瑞鼎弘混杂 C 祥瑞鼎弘混杂 D
下属分级基金的来去代码 167003 010228 010229
回报期末下属分级基金的份额总和 6,646,913.08 份 6,482,792.68 份 19,689.17 份
§3 主要财务方针和基金净值施展
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单元：东说念主民币元
主要财务方针 回报期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）
祥瑞鼎弘混杂(LOF)A 祥瑞鼎弘混杂 C 祥瑞鼎弘混杂 D
注：1.本期已达成收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除干系用度和信用减值蚀本后的余额，本期利润为本期已达成收益加上本期公允价值变动收益；
低于所列数字。
祥瑞鼎弘混杂(LOF)A
事迹相比基准
净值增长率标 事迹相比基准
阶段 净值增长率① 收益率法式差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
曩昔三个月 1.56% 0.38% 4.10% 0.28% -2.54% 0.10%
曩昔六个月 3.98% 0.31% 5.12% 0.23% -1.14% 0.08%
曩昔一年 9.26% 0.27% 7.19% 0.21% 2.07% 0.06%
曩昔三年 -1.82% 0.32% 8.54% 0.21% -10.36% 0.11%
曩昔五年 0.34% 0.38% 22.30% 0.23% -21.96% 0.15%
自基金合同
见效起于今
祥瑞鼎弘混杂 C
事迹相比基准
净值增长率标 事迹相比基准
阶段 净值增长率① 收益率法式差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
曩昔三个月 1.55% 0.38% 4.10% 0.28% -2.55% 0.10%
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祥瑞鼎弘混杂(LOF)2024 年第 3 季度回报
曩昔六个月 3.96% 0.31% 5.12% 0.23% -1.16% 0.08%
曩昔一年 9.24% 0.27% 7.19% 0.21% 2.05% 0.06%
曩昔三年 -1.83% 0.32% 8.54% 0.21% -10.37% 0.11%
自基金合同
见效起于今
祥瑞鼎弘混杂 D
事迹相比基准
净值增长率标 事迹相比基准
阶段 净值增长率① 收益率法式差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
曩昔三个月 1.55% 0.38% 4.10% 0.28% -2.55% 0.10%
曩昔六个月 3.96% 0.31% 5.12% 0.23% -1.16% 0.08%
曩昔一年 9.25% 0.27% 7.19% 0.21% 2.06% 0.06%
曩昔三年 -1.80% 0.32% 8.54% 0.21% -10.34% 0.11%
自基金合同
见效起于今
率变动的相比
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注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日认真见效；
合比例合乎基金合同的商定，截止回报期末本基金已完成建仓。建仓期收尾时各项金钱确立比例
合乎基金合同商定；
运行有份额，是以以上 C 类和 D 类份额走势图均从 2020 年 10 月 29 日运行。
注：本基金本回报期内无其他方针。
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§4 照看东说念主回报
任本基金的基金司理期限 证券从业
姓名 职务 讲明
任职日历 离任日历 年限
陈浩宇先生，兰州大学企业照看专科硕士
沟通生。曾担任深圳航空有限公司营销部
市集分析员、鹏元资信评估有限公司债券
祥瑞鼎弘 评级部分析师、生命保障金钱照看有限公
混杂型证 司信用评估部沟通员、安信基金照看有限
陈浩宇 券投资基 - 8年 牵累公司投资司理。2023 年 1 月加入平
日
金(LOF) 安基金照看有限公司，现担任祥瑞双盈添
基金司理 益债券型证券投资基金、祥瑞鼎弘混杂型
证券投资基金(LOF)、祥瑞可转债债券型
证券投资基金、祥瑞增利六个月依期怒放
债券型证券投资基金基金司理。
注：1、对基金的首任基金司理，其“任职日历”为基金合同见效日，“离任日历”为把柄公司决
定说明的解聘日历；对尔后的非首任基金司理，
“任职日历”和“离任日历”远离指把柄公司决定
说明的礼聘日历息争聘日历。
注：无。
本回报期内，本基金照看东说念主严格顺从《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等沟通法律法令、
中国证监会和本基金基金合同的步骤，本着敦厚信用、悉力尽职的原则照看和诓骗基金金钱，在
严格限制风险的基础上，为基金份额持有东说念主谋求最大利益。本回报期内，本基金运作举座正当合
规，莫得挫伤基金份额持有东说念主利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合合乎沟通法律法令及
基金合同的步骤。
回报期内，本基金照看东说念主严格扩充了《证券投资基金照看公司刚正来去轨制指导看法》和公
司制定的刚正来去干系轨制。
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本基金于本回报期内不存在尽头来去举止。
回报期内，整个投资组合参与的来去所公开竞价同日反向来去成交较少的单边来去量未跳动
该证券当日成交量的 5%。
滑。经济基本面延续了 2 季度以来的态势，4-5 月出台的计谋并未对经济基本面带来较着改善。
各种金融金钱对基本面的订价也延续了 2 季度的态势，债券收益率下行，权力市集连接下落。前
期盈利安妥的公司股价在 3 季度也出现了较着的下落，在 9 月中下旬 A 股成交量一度邋遢至 6000
亿傍边。这种样式直到 9 月 24 日央行推出安妥权力市集流动性器用后才获得扭转，而 9 月政事局
会议则指向了确立住户部门和所在政府金钱欠债表的标的。这两个迫切的会议透顶的扭转了金融
市集的预期，各种金融金钱对这两个迫切会议也进行了“重订价”。组合 3 季度保管较长的组合
久期，组合权力仓位高位运作。
债券市集，利率债方面，7 月的变清点来自央行超预期降息，利率冲突前低。8 月初运行，央
行指示长债风险，通过卖债和自律看望开展压力测试，债市成交缩量，利率上行，后来卖债扰动
逐步弱化、利率下行。9 月下旬，政事局会议的计谋风险转移，诚然货币宽松力度较大，但增量
计谋预期近似股市大涨带来的赎回，利率休养较着。
信用债方面，本年举座是下行，8 月休养运行且信用利差走阔，恒久限、低等第信用债施展
更弱。季末回表、SPV 超标乃至股市高潮等身分导致赎回担忧于今仍未消解，信用债陆续处于情
绪偏弱状况。
权力和可转债市集，央行提供的计谋器用责罚了权力市集流动性差的问题，9 月末权力市集
的急速高潮也曾使得市集估值水平较着确立，咱们持有的标的在市集确立历程中施展仍然精良，
但短期快速的高潮也曾将标的的估值水平权贵推升。在市集心绪热潮的阶段更需要均衡标的估值
潜在的普及空间和事迹的陆续性，对权力敞口进行休养来唐突市集变化。
截止本回报期末祥瑞鼎弘混杂(LOF)A 的基金份额净值 1.0878 元，本回报期基金份额净值增
长率为 1.56%，同时事迹相比基准收益率为 4.10%；截止本回报期末祥瑞鼎弘混杂 C 的基金份额净
值 1.0869 元，本回报期基金份额净值增长率为 1.55%，同时事迹相比基准收益率为 4.10%；截止
本回报期末祥瑞鼎弘混杂 D 的基金份额净值 1.0888 元，本回报期基金份额净值增长率为 1.55%，
同时事迹相比基准收益率为 4.10%。
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祥瑞鼎弘混杂(LOF)2024 年第 3 季度回报
本基金本回报期内未出现衔接 20 个职责日基金份额持有东说念主数低于 200 东说念主的情形。本基金本报
告期内出现衔接 60 个职责日基金金钱净值低于 5,000 万元的情形。截止回报期末，以上情况未消
除。把柄 2014 年 8 月 8 日见效的《公开召募证券投资基金运作照看办法》第四十一条的步骤，予
以袒露，且基金照看东说念主也曾向证监会回报并提倡了责罚决议。
§5 投资组合回报
序号 式样 金额（元） 占基金总金钱的比例（%）
其中：股票 4,382,420.68 22.30
其中：债券 14,175,562.07 72.13
金钱撑持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
占基金金钱净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 228,564.00 1.60
C 制造业 3,312,896.68 23.17
D 电力、热力、燃气及水出产和供应
业 134,600.00 0.94
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领工功课 - -
J 金融业 376,100.00 2.63
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K 房地产业 330,260.00 2.31
L 租借和商务工功课 - -
M 科学沟通和本领工功课 - -
N 水利、环境和寰宇步骤照看业 - -
O 住户处事、修理和其他工功课 - -
P 教悔 - -
Q 卫生和社会职责 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 轮廓 - -
所有 4,382,420.68 30.65
注：本基金本回报期末未持有港股通股票。
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
其中：计谋性金融债 - -
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序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
MTN003
成本债 01
成本债 01
MTN002
MTN001
明细
注：本基金本回报期末未持有金钱撑持证券。
注：本基金回报期末未持有贵金属投资。
注：本基金本回报期末未持有权证。
注：本基金本回报期无股指期货投资。
本基金本回报期无股指期货投资。
本基金本回报期无国债期货投资。
注：本基金本回报期内无国债期货投资。
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祥瑞鼎弘混杂(LOF)2024 年第 3 季度回报
本基金本回报期无国债期货投资。
在回报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形
把柄发布的干系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙商银行股份有限公司、东
莞银行股份有限公司在本回报编制日前一年内受到监管部门的公开贬低或处罚。
本基金投资上述证券的投资决策法子合乎干系法律法令和公司轨制的条款。
基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同步骤备选库之外的股票。
序号 称号 金额（元）
注：本基金本回报期末未持有处于转股期的可换取债券。
注：本基金本回报期末前十名股票中无灵通受限的股票。
由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。
§6 怒放式基金份额变动
单元：份
祥瑞鼎弘混杂 祥瑞鼎弘混杂
式样 祥瑞鼎弘混杂 C
(LOF)A D
回报期期初基金份额总和 6,825,211.17 6,622,029.67 29,214.79
回报期时间基金总申购份额 164,243.17 303,337.54 1,375.21
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减:回报期时间基金总赎回份额 342,541.26 442,574.53 10,900.83
回报期时间基金拆分变动份额（份额减
- - -
少以“-”填列）
回报期期末基金份额总和 6,646,913.08 6,482,792.68 19,689.17
§7 基金照看东说念主诓骗固有资金投成本基金情况
单元：份
式样 祥瑞鼎弘混杂(LOF)A 祥瑞鼎弘混杂 C 祥瑞鼎弘混杂 D
回报期期初照看东说念主办有的本基
- 1,905,487.80 -
金份额
回报期时间买入/申购总份额 - - -
回报期时间卖出/赎回总份额 - - -
回报期期末照看东说念主办有的本基
- 1,905,487.80 -
金份额
回报期期末持有的本基金份额
- 29.39 -
占基金总份额比例（%）
注：1、时间申购/买入总份额含红利再投份额。
注：无。
§8 影响投资者决策的其他迫切信息
投 回报期内持有基金份额变化情况 回报期末持有基金情况
资
持有基金份额比例达到
者 期初 申购 赎回 份额占比
序号 或者跳动 20%的时刻区 持有份额
类 份额 份额 份额 （%）
间
别
机
构
个
- - - - - - -
东说念主
家具独到风险
本回报期内，本基金出现单一份额持有东说念主办有基金份额占比跳动 20%的情况。当该基金份额持有
东说念主遴荐大比例赎回时，可能激勉大宗赎回。若发生大宗赎回而本基金莫得填塞现款时，存在一定
的流动性风险；为唐突大宗赎回而进行投资标的变当前，可能存在仓位休养勤快，致使对基金份
额净值形成不利影响。基金司答理对可能出现的大宗赎回情况进行充分准备并作念好流动性照看，
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但当基金出现大宗赎回并被一起说明时，苦求赎回的基金份额持有东说念主有可能濒临赎回款项被减速
支付的风险，未赎回的基金份额持有东说念主有可能承担短期内基金金钱变现冲击成本对基金份额净值
产生的不利影响。在极点情况下，当持有基金份额占相比高的基金份额持有东说念主大宗赎回本基金时，
可能导致在其赎回后本基金金钱规模衔接六十个职责日低于 5,000 万元，基金还可能濒临换取运
作样式、与其他基金兼并或者拒绝基金合同等情形。
无。
（1）中国证监会准予祥瑞鼎弘混杂型证券投资基金(LOF)召募注册的文献
（2）祥瑞鼎弘混杂型证券投资基金(LOF)基金合同
（3）祥瑞鼎弘混杂型证券投资基金(LOF)托管公约
（4）法律看法书
（5）基金照看东说念主业务经验批件、生意牌照和公司步骤
深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层
（1）投资者可在生意时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本回报书如有疑问，可沟通本基金照看东说念主祥瑞基金照看有限公司，客户处事电
话：400-800-4800（免资料话费）
祥瑞基金照看有限公司
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