黄金市场趋势解读 南边专精特新搀杂A,南边专精特新搀杂C: 南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书(更新)

发布日期：2024-12-29 09:51    点击次数：197

南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说       明书（更新）    基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日                              南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                         症结教唆   本基金经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 1 月 5 日隆重收效。   基金照料东谈主保证招募讲明书的内容委果、准确、完满。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分沟通自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金产生的流动性 风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回国法等互异带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常来回，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于港股通 股票或采用不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。本基金的 特定风险详见招募讲明书“风险揭示”章节等。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关系度责难带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风 险、流动性风险、来回敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空 的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。   本基金可投资于资产支合手证券，因此可能面对资产支合手证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。   本基金投资北京证券来回所股票（简称“北交所股票”），可能面对投资标的、市集制 度以及来回国法等互异带来的私有风险、流动性风险、上市公司经营风险、上市公司退市风 险等。具体详见招募讲明书“风险揭示”章节。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款                         南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募讲明 书》、《基金合同》及基金居品云尔纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面毅力本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分沟通自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金照料东谈主照料的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金照料东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募讲明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日,联系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                   §1 前言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称 “《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》以及《南 方专精特新搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有记录、误导性论说或者症结遗漏，并对其 委果性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募讲明书所载明的云尔肯求召募 的。本基金照料东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的权益和义务，应详细查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                        §2 释义   在招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改进和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充 过甚更新 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、呈文等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改进                            南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其频频改进）及关系法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主坚韧了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金照料股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司                             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 非港股通来回日，则基金照料东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金照料东谈主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其合手有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调治为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额) 特出上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 用度、在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公设备行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 和香港聚合来回系数限公司（以下简称“香港聚合来回所”）建立工夫贯穿，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方来回所上市的股票。内地与香 港股票市集来回互联互通机制包括沪港股票市集来回互联互通机制（“沪港通”）和深港股 票市集来回互联互通机制（“深港通”）                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 来回服务公司，向香港聚合来回所进行申报，买卖端正范围内的香港聚合来回所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在症结不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不笃定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改进后，如适用本基 金，关系内容以改进后法律法例、业务国法为准。                            南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                         §3 基金照料东谈主   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，瞎想机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席施行官、施行委员会主任、董事，                                南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司施行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东谈主员照料处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督照料委员会企业带领东谈主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山设备（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立设备（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立设备（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司施行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司施行董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，莳植部长江学者特聘锻练，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院锻练，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学锻练、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券来回所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非施行董事， 协和新能源（香港）有限公司孤独非施行董事，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料管帐师协会会长，广 东省里面遏抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊平日合伙）照料合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学照料学院 副锻练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科工夫股份有限公司孤独董事，南边基金照料股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务照料部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金照料股份有限公司监事会主席。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档神志司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司施行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部招待及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹划司理，兴业 证券计策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部权术发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和招待权术处总监、资产照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥招待中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥招待中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神志司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、待业金业务部 施行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部施行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基 金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司看管长， 南边成本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边成本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金照料股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                               南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）    本基金历任基金司理为：罗安安先生，照料时辰为 2022 年 1 月 5 日于今；雷嘉源先生， 照料时辰为 2022 年 1 月 5 日于今。    罗安安先生，清华大学瞎想机科学与工夫专科博士，具有基金从业经验，2010 年 7 月 加入南边基金，担任研究部高档研究员；2014 年 3 月 31 日至 2014 年 11 月 5 日，任南边成 长、南边价值基金司理助理；2014 年 11 月 5 日至 2015 年 7 月 10 日，任投资司理；2018 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 4 日，任南边国策能源基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任南 方价值基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边新兴搀杂基金司理；2018 年 10 月 12 日 于今，任南边东谈主工智能搀杂基金司理；2020 年 7 月 16 日于今，任南边中枢成长搀杂基金经 理；2020 年 7 月 20 日于今，兼任投资司理；2020 年 7 月 21 日于今，任南边革命精选一年 搀杂基金司理；2020 年 9 月 18 日于今，任南边革命成长搀杂基金司理；2022 年 1 月 5 日至 今，任南边专精特新搀杂基金司理；2022 年 2 月 18 日于今，任南边新兴产业搀杂基金司理；    雷嘉源先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业经验。2009 年 7 月加入南边基金， 任权益研究部研究员，负责公用职业、新能源及新三板的研究服务。2015 年 2 月 26 日至 2015 年 4 月 16 日，任南边避险、南边保本基金司理助理；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 3 日，任权益专户投资部投资司理。2015 年 12 月调入南边基金子公司南边成本，任投资照料 部投资司理，负责新三板投资业务。2020 年 5 月从子公司南边成本调入南边基金；2021 年 月 25 日，任南边安养搀杂基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边革命精选一年搀杂基 金司理；2021 年 6 月 4 日于今，任南边国策能源基金司理；2021 年 11 月 23 日于今，任南 方北交所精选两年定开搀杂发起基金司理；2022 年 1 月 5 日于今，任南边专精特新搀杂基 金司理；2022 年 11 月 11 日于今，任南边平衡优选一年合手有期搀杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来回照料部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，搀杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产差别照料、差别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）瞎想并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务步履联系的信息败露事项；   （9）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （10）保存基金财产照料业务步履的记录、账册、报表和其他关系云尔；   （11）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验方法，防守违犯《基金法》过甚他关系法律法例行径的发生。   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的来回步履；   （7）轻率职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行径。   为诊治基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行径：                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事关系的来回步履；   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解照料风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息委果、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑轨制。   里面遏抑轨制是指公司为完结里面遏抑主见而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 轨范与遏抑方法的总称。里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面遏抑大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统治和带领，里面遏抑大纲明确了内控主见、内控原则、遏抑环境、内控方法等内容。   基本照料轨制包括里面管帐遏抑轨制、风险遏抑轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息工夫照料轨制、云尔档案照料轨制、事迹评估侦探轨制 和痛苦应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、 操作守则等的具体讲明。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   　　健全性原则。里面遏抑机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，诊治内控轨制的灵验 施行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量责难经营运作成本，提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）里面管帐遏抑轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险遏抑点建立严实的 管帐系统遏抑。   里面管帐遏抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务清理轨制和轨范、成本遏抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 支合手和什物质产盘货轨制、管帐档案支合手和财务派遣轨制等。   　　（2）风险照料遏抑轨制   　　风险遏抑轨制由风险遏抑委员会组织各部门制定，风险遏抑轨制由风险遏抑的主见 和原则、风险遏抑的机组成立、风险遏抑的轨范、风险类型的界定、风险遏抑的主要方法、 风险遏抑的具体轨制、风险遏抑轨制的监督与评价等部分组成。   风险遏抑的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、来回风险照料轨制、财务风险遏抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等轨范 性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司竖立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   　　看管长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当隐秘的情况外，看管长享有充分的 知情权和孤独的视察权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险照料等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当如期 或者不如期向全体董事报送服务回报，并在董事会及董事会下设的关系特地委员会如期会议 上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   　　公司竖立监察稽核部门，具体施行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从联系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面遏抑轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                         南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                      §4 基金托管东谈主   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告成地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又告成刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来回（股票代 码：3968），10月5日哄骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。限制2024年6月30日，本集团 总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下成本充足率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发 团队、风险照料团队、系统与数据团队、神志支合手团队、运营照料团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资照料托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管诱惑自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的人人、贴心折务的管家、让 价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以革命的“服务居品化”为方法论，全方                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 位助力资管机构完结可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连接革命托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务轨范，首家发布 私募基金绩效分析回报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告成 托管国内第一只券商集结资产照料经营、第一只 FOF、第一只信托资金经营、第一只股权私 募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支合手， 完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力连接进步,频年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一取得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国 金融革命“十佳金融居品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点 子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘 媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好招待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产照料有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资照料有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、施行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业造就，在风险照料、信贷照料、 公司金融、资产托管等边界有真切的研究和丰富的实务造就。   （三）基金托管业务经营情况   限制 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面遏抑轨制                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   招商银行确保托管业务严格顺从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚合手称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，防守和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞疏漏、放弃隐患， 保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息委果、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的连接改进和各项业务轨制、经过的连接完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险防守体系：   一级里面遏抑及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行回绝和遏抑；总行 风险照料部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步照料 建议。   二级里面遏抑及风险防守是招商银行资产托管部竖立风险合规照料关系团队，负责部门 里面风险回绝和遏抑，实时发现里面遏抑颓势，建议整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室回报。   三级里面遏抑及风险防守是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵命内遏抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑遮掩各项业务过程和操作要领、遮掩系数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价部门孤独于里面遏抑 的建立和施行部门。   （4）灵验性原则。里面遏抑灵验性包含里面遏抑瞎想的灵验性、里面遏抑施行的灵验 性。里面遏抑瞎想的灵验性是指里面遏抑的瞎想遮掩了系数应关注的症结风险，且瞎想的风 险打发方法稳当。里面遏抑施行的灵验性是指里面遏抑好像按照瞎想要求严格灵验施行。   （5）适合性原则。里面遏抑适合招商银行托管业务风险照料的需要，并好像跟着托管 业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合防碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）症结性原则。里面遏抑在完结全面遏抑的基础上，关注意要托管业务症结事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面遏抑好像完结在托管组织体系、机组成立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、照料要求 明确，餍足风险照料全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份方法，领受加密、直连方式传输数据，数据施行他乡实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行探听。   （3）客户云尔风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户云尔严格 守密，除法律法例和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险遏抑。招商银行对信息工夫系统机房、权限照料实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，系数电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份照料方法等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源照料及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源照料。   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金照料东谈主发送 的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示断绝施行，独立即呈文基金照料东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据来回轨范仍是收效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他联系端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面神情呈文基金照料东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调整期限。基金照料东谈主收到呈文后应实时查对阐明并 以书面神情向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主呈文的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。                                 南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边专精特新搀杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          南通衢 7088 号招商银行大                                          厦                                          办公地址：深圳市福田区深                                          南通衢 7088 号招商银行大                                          厦                                          法定代表东谈主：缪建民                                          筹商东谈主：季平伟                                          客服电话：95555                                          网址：www.cmbchina.com                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    筹商东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东谈主：刘建军                    筹商东谈主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    筹商东谈主：朱瑛                    筹商电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英                    筹商东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    筹商东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    筹商东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    筹商东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    筹商东谈主:王者凡                    筹商电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     办公地址：天津市河东区海                     河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     筹商东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东谈主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：关文杰                     筹商东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    筹商东谈主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东谈主：程劲松                    筹商东谈主：朱杰霞                    筹商电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东谈主：景在伦                    筹商东谈主：陈界交                    筹商电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （宇宙）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东谈主：陆华裕                    筹商东谈主：胡技勋           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     筹商电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     山大街 88 号                     办公地址：南京市建邺区江                     山大街 88 号                     法定代表东谈主：谢宁                     筹商东谈主：徐冬琴                     筹商电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     筹商东谈主：沈想敏                     筹商电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     法定代表东谈主：卢国锋                     筹商东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     通衢 599 号                     办公地址：乌鲁木王人市会展                     通衢 599 号                     法定代表东谈主：任想宇                     筹商东谈主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn                     谊路 15 号                     办公地址：天津市河西区友                     谊路 15 号                     法定代表东谈主：于建忠                     筹商东谈主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网           址           ：                     www.bankoftianjin.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     筹商东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     筹商东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                     筹商东谈主：吴骏                     电话：0512-69868373           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济工夫开                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主： 骆传一又                     筹商东谈主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ： 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                   客服电话：95186                    网址：www.zybank.com.cn                    关区酒泉路 211 号                    办公地址： 甘肃省兰州市城                    关区酒泉路 211 号                    法定代表东谈主： 许建平                    筹商东谈主： 司艳春                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                               电 话 ： 0931-4600528   、                               传真：0931-4600528                               客服电话：0931-96799                               网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边专精特 新搀杂 A。 南边专精特新搀杂 A 代销券商过甚他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               筹商东谈主：庞晓芸                               筹商电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               筹商东谈主：乔琳雪                               筹商电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    筹商东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    筹商东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    筹商东谈主：谢怡然                    筹商电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    筹商东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    筹商东谈主:杨茜淳                    筹商电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    筹商东谈主：业清扬           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号稀疏时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    筹商东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    筹商东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     筹商东谈主：万玉琳                     筹商电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    法定代表东谈主：王献军                    筹商东谈主：梁丽                    筹商电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    筹商东谈主：江恩前                    筹商电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    筹商东谈主：陈剑虹                    筹商电话：0755-81688000                    客服电话：95517           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     筹商东谈主：赵如意                     筹商电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     筹商东谈主：初晓                     筹商电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     筹商东谈主：苏爱静                     筹商电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    筹商东谈主：胡月茹                    筹商电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务筹商东谈主：孙燕波                    筹商电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    筹商东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    筹商东谈主：陆玮璐                    筹商电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    筹商东谈主：邵珍珍                    筹商电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区革命三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    筹商东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    筹商东谈主:郭逸斐                    筹商电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    筹商东谈主:彭淑娴                    筹商电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    设备区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    筹商东谈主：王星                    电话：022-28451922           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    筹商东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     法定代表东谈主：范力                     筹商东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     筹商东谈主：何雯                     筹商电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     市柳梧新区国际总部城 3 幢                     办公地址：深圳市南山区深                     南通衢 9688 号华润置地大                     厦 C 座 31-33 层                     法定代表东谈主：林立                     筹商东谈主：贾士杰                     筹商电话：0755-82707888                     客服电话:400-188-3888           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    筹商东谈主：曹梦媛                    筹商电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    筹商东谈主：范超                    筹商电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    筹商东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     筹商东谈主：郭熠                     筹商电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     筹商东谈主:单晶                     筹商电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    筹商东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    筹商电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    筹商东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    筹商东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    筹商东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    筹商东谈主：蔡驰宙                    筹商电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    筹商东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    筹商东谈主：田芳芳                    筹商电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南通衢                    法定代表东谈主：陆涛                    筹商东谈主：刘萍                    筹商电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    筹商东谈主:丁想                    筹商电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际资产中                    心 26 楼                    法定代表东谈主：刘宛晨                    筹商东谈主：郭静                    筹商电话：0731-84403347                    客服电话： 95317           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    筹商东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南通衢 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                    客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     筹商东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东谈主：胡智                     筹商东谈主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     筹商东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东谈主：陶怡                     筹商东谈主：程艳           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     筹商东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     筹商东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东谈主：其实                      筹商东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      筹商东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      筹商东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区竖立路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     筹商东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     筹商东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     工夫设备区宏达北路 10 号                     五层 5122 室           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     筹商东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     筹商东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     筹商东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270 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                    东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     筹商东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             配合区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     筹商东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构筹商东谈主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网         址             ： 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                                法定代表东谈主：王德英                                 筹商东谈主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网          址           ：                                 www.boserawealth.com 南边专精特新搀杂 C 代销银行：      序号             代销机构称呼            代销机构信息                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 筹商东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    筹商东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    筹商东谈主：朱瑛                    筹商电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    筹商东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    筹商东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    筹商东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    筹商东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    筹商东谈主:王者凡                    筹商电话：010-85238890 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                    电话：025-51811189                     客服电话：95319                     网址：www.jsbchina.cn                     育路 21 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东谈主：程劲松                    筹商东谈主：朱杰霞                    筹商电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东谈主：景在伦                    筹商东谈主：陈界交                    筹商电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （宇宙）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东谈主：陆华裕                    筹商东谈主：胡技勋                    筹商电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    山大街 88 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     办公地址：南京市建邺区江                     山大街 88 号                     法定代表东谈主：谢宁                     筹商东谈主：徐冬琴                     筹商电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     筹商东谈主：沈想敏                     筹商电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：卢国锋                     筹商东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网址：www.drcbank.com                    谊路 15 号                    办公地址：天津市河西区友                    谊路 15 号                    法定代表东谈主：于建忠                    筹商东谈主：刘凤伟                    电话：022-28405728                    传真：022-28405728                    客服电话：4006-956056                    网           址           ：                    www.bankoftianjin.com                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东谈主：梁邦海                    筹商东谈主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    筹商东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    泽区泉泰路 266 号                    办公地址：福建省泉州市丰                    泽区泉泰路 266 号                    法定代表东谈主：林阳发                    筹商东谈主：骆剑峰                    电话：0595-22551071                    传真：0595-22578871                    客服电话：96312                    网           址              ：                    http://www.qzccbank.com/                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    筹商东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                    传真：0416-3220186                    客服电话：400-66-96178                    网址：www.jinzhoubank.com                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                               办公地址：河南省郑州市郑                               东新区 CBD 商务外环路 23                               号中科金座大厦                               法定代表东谈主：郭浩                               筹商东谈主：田力源                               电话：0371-61910219                               客服电话：95186                               网址：www.zybank.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边专精特 新搀杂 C。 南边专精特新搀杂 C 代销券商过甚他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               筹商东谈主：庞晓芸                               筹商电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               筹商东谈主：乔琳雪                               筹商电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    筹商东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    筹商东谈主：辛国政                    筹商电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    筹商东谈主：芮敏祺          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    筹商东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    筹商东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    筹商东谈主：谢怡然                    筹商电话：010-56135799           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    筹商东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    筹商东谈主:杨茜淳                    筹商电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    法定代表东谈主：霍达                    筹商东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号稀疏时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    筹商东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    筹商东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     筹商东谈主:郁疆                     筹商电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     筹商东谈主：万玉琳                     筹商电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    法定代表东谈主：王献军                    筹商东谈主：梁丽                    筹商电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    筹商东谈主：江恩前                    筹商电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    筹商东谈主：陈剑虹                    筹商电话：0755-81688000           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     筹商东谈主：赵如意                     筹商电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     筹商东谈主：初晓                     筹商电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     筹商东谈主：苏爱静                     筹商电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    筹商东谈主：胡月茹                    筹商电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务筹商东谈主：孙燕波                    筹商电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    筹商东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    筹商东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    筹商东谈主：陆玮璐                    筹商电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    筹商东谈主:安岩岩                    筹商电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区革命三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    筹商东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    筹商东谈主:郭逸斐                    筹商电话:0510-82832051                    客服电话:95570           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    筹商东谈主:彭淑娴                    筹商电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    设备区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    筹商东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    筹商东谈主:王阳                    筹商电话:021-38637436           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     筹商东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     筹商东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江通衢 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    筹商东谈主：何雯                    筹商电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南通衢 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东谈主：林立                    筹商东谈主：贾士杰                    筹商电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    筹商东谈主：曹梦媛                    筹商电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    筹商东谈主：范超                    筹商电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    筹商东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    筹商东谈主：郭熠           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     筹商电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     筹商东谈主:单晶                     筹商电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     筹商东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    筹商电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    筹商东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    筹商东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    筹商东谈主:占文驰                    筹商电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    筹商东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东谈主：章启诚                    筹商东谈主：蔡驰宙                    筹商电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    筹商东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    筹商东谈主：田芳芳                    筹商电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南通衢                    法定代表东谈主：陆涛                    筹商东谈主：刘萍                    筹商电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    筹商东谈主:丁想                    筹商电话：020-83988334                    客服电话:95322           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    筹商东谈主：刘一君                    筹商电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际资产中                    心 26 楼                    法定代表东谈主：刘宛晨                    筹商东谈主：郭静                    筹商电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易抽象楼           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公贸易抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    筹商东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    筹商东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南通衢                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    筹商东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨                    海通衢与后海滨路交织处滨                    海通衢 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东谈主：郑宇                    筹商东谈主：赵晓棋 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                   塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    筹商东谈主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    年路 389 号志遍及厦 18 层                    办公地址：北京市西城区北                    展北街九号华远企业号 D 座                    三单元                    法定代表东谈主： 李长伟           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    筹商东谈主：王婧                    电话：010-88695182                    传真：010-88321763                    客服电话：95397                    网址：www.tpyzq.com                    江区东谈主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    办公地址：四川省成都市锦                    江区东谈主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    法定代表东谈主：吴玉明                    筹商东谈主：彭昱                    电话：028-86199358                    传真：028-86199382                    客服电话：95304                    网址：www.hxzq.cn                    湖新工夫设备区高新通衢 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                    田区中心三路 8 号稀疏时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号稀疏时期                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     筹商东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     筹商东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东谈主：胡智           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     筹商东谈主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     筹商东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东谈主：陶怡                     筹商东谈主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     筹商东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     筹商东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     筹商东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      筹商东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      筹商东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区竖立路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东谈主：于海锋           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     筹商东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     筹商东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     工夫设备区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     筹商东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     筹商东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     筹商东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     筹商东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     筹商东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     筹商东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 王人凌峰                      筹商东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              配合区前湾沿途 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚                      筹商东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁通衢 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁通衢 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     筹商东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177 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                    一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     筹商东谈主：胡静华           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             配合区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     筹商东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构筹商东谈主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     网         址             ：                     www.duxiaomanfund.com                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市向阳区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东谈主：彭浩                     筹商东谈主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             由贸易试验区陆家嘴环路                     办公地址： 上海市虹口区公                     平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                     法定代表东谈主： 许欣                     筹商东谈主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700                     网址：www.qiangungun.com                     花街谈福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     办公地址：深圳市福田区莲                     花街谈福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                      法定代表东谈主：王德英                                      筹商东谈主：崔丹                                      电话：075583169999                                      传真：075583195220                                      客服电话：4006105568                                      网          址           ：                                      www.boserawealth.com   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东谈主：丁媛   承办讼师：清早、丁媛   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平日合伙）   住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   施行事务合伙东谈主：李丹                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 筹商东谈主：吴玲玮 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                             南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                        §6 基金召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系端正，并经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。   本基金为契约型灵通式基金。召募期自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 31 日止，共 召募 525,433,015.77 份基金份额，召募户数为 17603 户。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈把持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2022 年 2 月 18 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金照料东谈主隆重开 始照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期回报中给予败露；一语气 30 个服务日 出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同完了， 无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募讲明 书中或端正网站上列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日为上海证券来回所、深圳证券来回 所的正常来回日（若该服务日为非港股通来回日，则基金照料东谈主有权暂停办理基金份额的申 购和赎回业务），但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时辰在关系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月初始办理申购，具体业务办理时辰在申 购初始公告中端正。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回初始公告中端正。   在笃定申购初始与赎回初始时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行瞎想；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在灵通日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   投资东谈主在提交赎回肯求时须合手有豪阔的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。 基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资 者赎回肯求收效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系条件处理。如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金照料东谈主及基金托 管东谈主所能遏抑的要素影响了业务经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金照料东谈主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎 招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构或基金照料东谈主的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   五、申购和赎回的数目限制 上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需遵命销售机构的关系端正。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东谈主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况调高单笔赎回 肯求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的关系端正； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可采用上述方法对基金规模给予遏抑。具体见基金照料东谈主关系公告； 单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限进行限制，但法律法例或监管要求另有端正的除外； 限制。基金照料东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的 加多而递减，如下表所示：           A 类基金份额申购金额（M）           申购费率                 M＜100 万             1.5%                 M≥500 万          每笔 1,000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次差别计费。   销售机构可参考上述轨范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          肯求份额合手有时辰（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥1 年                0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          肯求份额合手有时辰（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥30 日               0   投资东谈主可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手 有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。对于合手有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于合手有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于合手有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于合手有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。1 个月按 30 日瞎想。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公 告。 不影响基金份额合手有东谈主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系规 则和经过详见基金照料东谈主或其他基金销售机构届时发布的关系公告或呈文。基金照料东谈主不错 针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的瞎想公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)                                 南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的瞎想公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额的瞎想公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主合手有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=0   赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00 元   本基金各样基金份额的份额净值的瞎想，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后瞎想，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行稳当轨范，不错稳当蔓延瞎想或公告。   申购的灵验份额为按本质阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准瞎想。申购波及基金份额、金额的瞎想结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来瞎想并扣除相应 的用度，瞎想结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监管部门、自律国法的 端正。   投资东谈主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈把持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介公告。   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者特出 50%，或者变相规避 50%集合度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金照料东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金照料东谈主不错采用比例阐明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制， 基金照料东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金照料东谈主应实时还原申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东谈主应及 时报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金照料东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调治中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额)特出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   当基金出现大量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 轨范施行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额合手有东谈主肯求赎回的基金份额特出前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东谈主对该单个基金份额合手有东谈主合手有的赎回肯求实施缓期办理。 对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不特出基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回肯求，基金照料东谈主不错根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额合手有 东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分 给予取销；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东谈主 在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回，如基金照料东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得特出   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构呈文等方式在 3 个来回日内呈文基金份额合手有东谈主，讲明联系处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 停公告。 最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金照料东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关系国法由基金管 理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前呈文基金托管东谈主与关系机 构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主去世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于相宜条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收费。   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的轨范收取转托管费。   基金照料东谈主不错为投资东谈把持理定投经营，具体国法由基金照料东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在关系公告或 更新的招募讲明书中所端正的定投经营最低申购金额。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会招供的来回场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金 照料东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 端正或关系公告。   在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                  §9 基金的投资   在灵验遏抑组合风险并保合手讲究流动性的前提下，通过专科化研究分析，重心投资于专 精特新主题关系证券，力求完结基金资产的永恒踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集来回互联互通机制 允许买卖的端正范围内的香港聚合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、所在政府债券、 可调治债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需相宜中国证监会的关系端正。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行稳当轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金通过定性与定量相诱惑的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可猜测的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， 在保合手总体风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将合手续地 进行如期与不如期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调整。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金依托于基金照料东谈主的投资研究平台，细密追踪中国产业结构的发展标的，精选质 地优秀、具备永恒价值增长后劲的上市公司。股票投资领受定量和定性分析相诱惑的策略。   （1）“专精特新”主题的界定   专精特新主题关系企业指根据工业和信息化部（以下简称“工信部”）发布《对于开展 专精特新“小巨东谈主”企业培育服务的呈文》、《工业和信息化部对于促进中小企业“专精特 所列重心边界，从事细分居品市集属于制造业中枢基础零部件、先进基础工艺和要道基础材 料；或相宜制造强国计策十大重心产业边界；或属于产业链供应链要道要领及要道边界“补 短板”“锻长板”“填空缺”居品；或围绕重心产业链开展要道基础工夫和居品的产业化攻 关；或属于新一代信息工夫与实体经济深度融会的革命居品等范围的关系上市公司。专精特 新主题关系上市公司为工信部公示的专精特新“小巨东谈主”名单中的上市企业过甚更新。   若畴昔由于工夫率先或政策变化导致本基金专精特新主题关系边界和公司关系业务的 遮掩范围发生变动，基金照料东谈主在履行稳当轨范后有权对上述界说进行补充和改进。   （2）个股投资策略   本基金个股投资领受定量和定性分析相诱惑的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、公司所处的行业相宜“专精特新”的发展标的，新经济体制下受益于更始，共享改 革红利的优质企业；   B、公司所处的行业相宜国度的计策发展标的，况且公司在行业中具有彰着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有讲究的治理结构，从大鼓动、照料层到中层业务主干有讲究的激励机制， 况且企业的信息败露公开透明；   E、公司具有讲究的革命才能。   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性经营、财务经营和估值经营等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性经营：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务经营：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值经营：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   D、成长竞争力经营：公司市占率、研发用度统统额以及占收入比例、研发东谈主员数目、 专利数目等。   （3）组结伴票的投资诱惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值经营，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应经营进行比较，采用其中价值被低估的公司。本基金领受包括目田现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采用最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱惑力的投资标的。   （6）存托凭证投资   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息败露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相诱惑的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采用。   在采用债券品种时，最先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分沟通组合的流动性照料的本质情况，配置债券组合的久期；其 次，诱惑信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价工夫，进行个券采用，采用被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真各样的操作方式，勇猛获取逾额的投资收益。   为更好的完结投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，本基金将根据风险照料的原则，主要采用流动性好、来回活跃的 繁衍品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位时常调整的 来回成本，以达到责难投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，诱惑国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险照料的原则，充分沟通股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采用备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资其他 繁衍器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的端正，制定与本基金投资主见相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支合手证券投资要道在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相诱惑，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产支合手证券的总体投资规模并进行散播投资，以 责难流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并瞎想），其市值不特出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并瞎想）， 不特出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得特出该资产支合手 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 特出其各样资产支合手证券系数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 特出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得特出该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%； 所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差瞎想）应当相宜基金合同关                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差瞎想）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数瞎想；   （19）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票施行；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起原始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当轨范后，则本 基金投资不再受关系限制。   为诊治基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他步履。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本质遏抑东谈主或者 与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱施行。关系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。症结关联来回应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当 轨范后，则本基金投资不再受关系限制。   中证 1000 指数收益率×70%+中证港股通抽象指数（东谈主民币）收益率×10%+中债总指数 收益率×20%   本基金是搀杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“中证 1000 指数收益率×70%+ 中证港股通抽象指数（东谈主民币）收益率×10%+中债总指数收益率×20%”算作本基金的事迹 比较基准，好像使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据诊治基金份额合手有东谈主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。要是本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金照料东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据诊治基金份额合手有东谈主正当权益的原则，选 取相通的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金为搀杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所面对的相配投资风险。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   基金照料东谈主的董事会及董事保证本回报所载云尔不存在乌有记录、误导性论说或症结遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本回报中的财务经营、净值阐扬和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性论说或者症结遗漏。   基金照料东谈主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         神志         金额（元）                                                例（%）                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）           其中：股票            140,239,399.16            75.72           其中：债券                         -                -                资产支合手证                    -                -           券           其中：买断式回购                      -                -           的买入返售金融资           产           付金系数                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比     代码         行业类别      公允价值（元）                                               例（％） A         农、林、牧、渔业                      -                - B         采矿业                           -                - C         制造业              131,234,663.77            71.03 D         电力、热力、燃气                      -                -           及水出产和供应业 E         建筑业                           -                -                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） F           批发和零卖业                      -       - G           交通输送、仓储和            40,649.12    0.02             邮政业 H           住宿和餐饮业                      -       - I           信息传输、软件和         8,822,214.95    4.77             信息工夫服务业 J           金融业                         -       - K           房地产业                        -       - L           租出和商务服务业                    -       - M           科学研究和工夫服            13,305.60    0.01             务业 N           水利、环境和各人          128,565.72     0.07             设施照料业 O           住户服务、修理和                    -       -             其他服务业 P           莳植                          -       - Q           卫生和社会服务                     -       - R           文化、体育和文娱                    -       -             业 S           抽象                          -       -             系数             140,239,399.16   75.90     本基金本回报期末未合手有港股通投资股票。 明细                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                 金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产                                           公允价值      序号    股票代码    股票称呼    数目（股）                        净值比例                                            （元）                                                          （％）     本基金本回报期末未合手有债券。 细     本基金本回报期末未合手有债券。 券投资明细     本基金本回报期末未合手有资产支合手证券。 明细                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     本基金本回报期末未合手有贵金属。 细     本基金本回报期末未合手有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责难股票仓位时常调整的 来回成本，以达到责难投资组合举座风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，诱惑国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。     无。     无。                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 立案视察，或在回报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策轨范作念出讲明    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案视察，不存在回报编制 日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 如是，还打发关系股票的投资决策轨范作念出讲明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金照料东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                          单元：东谈主民币元            序号             称呼           金额（元）    本基金本回报期末未合手有债券。    本基金本回报期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                                  南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）    基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、用功尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    南边专精特新搀杂 A                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率轨范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -35.33%    1.16%   -28.60%    1.09%   -6.73%    0.07% 立起于今    南边专精特新搀杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率轨范差                         ②        率③                                            ④                          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 自基金成   -36.28%   1.16%   -28.60%   1.09%   -7.68%   0.07% 立起于今                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支合手和贬责   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章清除、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货来回场所的来回日以及国度法律法例端正需 要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支合手证券、金融繁衍品和其他投资等合手续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、   估值原则   　　基金照料东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准 则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且好像获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应领受最近来回日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成委果反应公允价值的， 打发报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大量合手有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有豪阔可利用数据 和其他信息支合手的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及症结变化要素，调整最近来回市价，笃定公允价钱；                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支合手证券，领受估值工夫笃定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值工夫笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值工夫笃定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系端正笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化的，领受最近来回日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 值的刚正性。 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关系法 律法例的端正或者未能充分诊治基金份额合手有东谈主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的概念，按照基金照料东谈主对基金净值信息的瞎想 结果对外给予公布。   五、估值轨范 当日基金份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日瞎想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 败露。 的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为基金份额净值 裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的服务东谈主应当对由于该 估值裂缝遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据瞎想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正施行。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回云尔灭失或被裂缝处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值裂缝服务方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主酿成损失的，由估值裂缝服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值裂缝服务方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值裂缝服务方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值裂缝的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 服务方仍打发估值裂缝负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和特出其本质损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调整领受尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因笃定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值瞎想出现裂缝时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的方法防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）当基金份额净值瞎想差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议施行，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主瞎想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 合手有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照罪状进度各自承担相应的服务。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的瞎想结果，固然屡次再行瞎想和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的瞎想结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值瞎想裂缝而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责瞎想，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个灵通日来回收尾后瞎想当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值瞎想结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值裂缝处理。 第三方机构公司发送的数据裂缝，或国度管帐政策变更、市集国法变更等，基金照料东谈主和基 金托管东谈主固然仍是采用必要、稳当、合理的方法进行查验，但未能发现裂缝的，由此酿成的 基金资产估值裂缝，基金照料东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿服务。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应 当积极采用必要的方法松开或放弃由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当轨范后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日在端正媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为团结类别基金份额。红利再投资的瞎想方法，依照《业务国法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的端正。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的瞎想方法如下：   H＝E×年照料费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的瞎想方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商搞定。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同端正，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的端正。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照联系端正编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险照料端正》、《基金合同》过甚他联系端正。关系法律法例对于信息败露的败露方式、 败露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息败露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品云尔纲目 有东谈主大会召开的国法及具体轨范，讲明基金居品的脾气等波及基金投资者症结利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生症结变更的，基金照料东谈主应当                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金照料东谈主不再更新招募讲明书。   本基金在招募讲明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货和股票期权来回情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品云尔纲目的信息发生症结变更的，基金照料东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品云尔纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔纲目其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金完了运作 的，基金照料东谈主不再更新基金居品云尔纲目。基金居品云尔纲目的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与症结教唆等中国证监会端正的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募讲明书有骨子性互异。基金照料东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募讲明书端正的基金居品云尔纲目编制、败露与更新要求 施行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品云尔纲目、《基金合同》和基金托管合同登载 在端正网站上，并将基金居品云尔纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在端正网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                         南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的瞎想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在端正网站上，并将年度回报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在端正网站上，并将中期回报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度回报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报等文献中败露股指期货和国债期货 来回情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示股指期货和国债 期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报等文献中败露参与股票期权来回的 联系情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险经营、估值方法等，并充分揭示股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   本基金在基金年报及中期回报中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和回报期内系数的资产支合手证券明细；在基金季度回报中败露其合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与港股通来回的关系情况。   如回报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他症结信息”项下 败露该投资者的类别、回报期末合手有份额及占比、回报期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合资产情况过甚流动性风险 分析等。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （七）临时回报   本基金发生症结事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联来回事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开知道，并将联系情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理回报   基金合同完了的，基金照料东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在端正网站上，并将清理回报教唆性公告登 载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的端正进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定特地部门及高档照料东谈主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息败露内容与 样式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期回报、更新的招募讲明书、基金居品云尔纲目、基金清理回报等关系基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用败露信息的报刊。基金照料东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完满、实时。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介败露信息，然而其他各人媒介不得早于端正媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律概念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延关系信息败露的情形：                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金照料东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的竖立   基金照料东谈主可为本基金竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤独 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大量赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求特出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹经营应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益分配”部分端正的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金照料东谈主应当按照合手有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产 给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东谈主应参照基金清理回报的关系要求，在完了侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计概念。侧袋 账户资产完全清理后，基金照料东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和完了侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计概念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等症结信息。   基金照料东谈主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 照料东谈主应当在基金如期回报中败露回报期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不算作基金照料东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系端正，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳当轨范后，可平直对本部 安分容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市 场的变化均会影响到基金事迹阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影响。   本基金投资于法律法例端正范围内的香港聚合来回所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及来回国法不同等境外证券市集投资所面对的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来回市集轨制或国法不同带来的风险   香港市集来回国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集来回互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为来回日且好像餍足结算安排的来回日才为港股通来回日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港聚合来回所端正的其他情形时，香港聚合来回所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所证券                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 来回服务公司认定的来回额外情况时，内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日 之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港聚合来回所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港聚合来回所端正，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用 停牌方法。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港聚合来回所对停牌的具体时长并 莫得量化端正，仅仅笃定了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港聚合来回所市集莫得风险警示板，香港聚合来回所领受非 量化的退市轨范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港聚合来回所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所合手个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港聚合来回所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合来回所合手续来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入 来回的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成再进行调出港股的买入来回风险及股 价波动风险。   ③港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港均为来回日且好像餍足结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常来回但港股通不成如常进行来回），而导致基金所合手的港股组合在后续港股通来回日开                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 市来回中集合体现市集反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所合手港股通标的股票权益分拨、调治、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚合来回所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调治等情形取得的香港聚合交 易所上市股票的认购权益在香港聚合来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非香港聚合来回所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限服务公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限服务公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的合手有算作瞎想基准； 投票数目超出合手罕有量的，按照比例分配合手有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不成正常施行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会频频采用某 些管制方法，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营步履的管帐处理、财务报表败露等管帐核算轨范的端正可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收端正可能发生变化，或者实施具有缅想力的改进，从而导致基金向该市集所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的关系度责难带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、来回敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的失约所酿成的可能损失。检朴单酷爱上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 不成支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券算作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支合手证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券不成赶快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指关系各方在业务操作过程中，因操作造作或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期回报中给予败露；一语气 30 个服务日 出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同完了， 无需召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证合手 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证合手有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动 不休存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续 信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   （1）由于投资标的、市集轨制以及来回国法等互异带来的私有风险   北京证券来回所是孤独于沪深证券来回所之外的宇宙性证券来回所，其轨制国法，包括 股票刊行、来回、分层照料、投资者稳当性等方面与沪深证券来回所的轨制国法存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所市集算作全新的市集，关系轨制国法还需要                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 连接改进和完善。这些要素的变化可能对本组合参加或退出投资加多难度，从而对投资收益 以及正常的申购赎回产生平直或波折的影响。   （2）流动性风险   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券来回所上市公司比较，北交所 挂牌公司可能股权相对集合、投资者门槛较高，因此市集举座流动性可能弱于沪深证券来回 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在合手有股票无法 正常来回的风险。   （3）上市公司经营风险   北交所主要服务革命型中小企业，企业多处于成永恒，规模可能偏小，往往具有依赖核 心工夫东谈主员和供应商、客户集合度高、打发外部冲击才能较弱等特质，企业上市后的合手续创 新才能、收入及盈利水对等仍具有较大不笃定性。   （4）上市公司退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被完了上市。因触及来回类情形被完了上市的北交所股 票，不参加退市整理期；因触及财务类、表率类及症结违警类情形被完了上市的，参加退市 整理期来回 15 个来回日。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和来回轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中；                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 联系的风险，单一的久期经营并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 照料风险。 易的施行难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金为灵通式基金，每个灵通日开 放申赎，要是出现大量赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和资产变现困难，加重流动性风 险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险遏抑经营加强对流动性风险的追踪、防守和遏抑，但基金照料东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）因工夫要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制竖立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕来回、讹诈行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）金融市集危急、行业竞争、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金照料东谈主自身 平直遏抑才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损；   （8）其他未必导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金照料                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行 如期或不如期的调整，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配老成。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每个灵通日灵通申赎，灵通日为上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日 （若该服务日为非港股通来回日，则基金照料东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务），但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎 回时除外。灵通日的具体业务办理时辰在关系公告中载明。基金照料东谈主自基金合同收效之日 起不特出 3 个月初始办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回初始公告中端正。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为搀杂型证券投资基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中港股通股票投资比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特 新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险照料端正》的关系要 求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险照料方法，因此本基 金流动性风险也不错得到灵验遏抑。   （3）大量赎回情形下的流动性风险照料方法   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调治中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额)特出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序施行。 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 金总份额的 30%时，本基金照料东谈主对该单个基金份额合手有东谈主合手有的赎回肯求实施缓期办理。 对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不特出基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回肯求，基金照料东谈主不错根据前述“1）全额 赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额合手有东谈主的 赎回肯求一并办理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予 取销；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东谈主在提 交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照料器具，算作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的扶直方法，包括但 不限于缓期办理大量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他方法。同期基金照料东谈主 应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险照料器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅算作覆按基金事迹的参考，事迹比较基准的阐扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金本质运作中投资的对象过甚权重与基准指数的成份券过甚权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验防碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金如期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主瞎想各项投资运作经营和基金事迹经营时仅需沟通主袋账 户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹经营不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）        §18 基金合同的变更、完了和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当完了： 贯串的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用相宜《证券法》端正的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理回报出具法律概念书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同完了事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在端正网站上，并将清理回报教唆性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权益、义务   （一）基金照料东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调治、 转托管、非来回过户和定投等业务国法，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和调整 基金关系费率结构和收费方式；   （17）寄予第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独,对所照料的不同基金差别照料，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的方法使瞎想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正瞎想并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不清晰基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清晰，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系云尔不低 于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在端正时辰发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到联系云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分配；   （19）面对清除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并呈文基金 托管东谈主；                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 所托管的不同的基金差别成立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支合手由基金照料东谈主代表基金坚韧的与基金联系的症结合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有端正外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主瞎想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具概念，讲明基金照料 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金照料东谈主有未施行 《基金合同》端正的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了稳当的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系云尔 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金照料东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分配；   （18）面对清除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会和银行业监 督照料机构，并呈文基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而衔命；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权益和义务                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》完了的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有端正 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）完了《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会轨范；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整联系基金认购、申购、赎回、调治、非来回过户、转托管等业务的国法；   （4）加多、减少或调整基金份额类别成立、住手现存基金份额的销售及对基金份额分 类办法、国法进行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生症结变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈文基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并呈文基金照料东谈主，基金照料东谈主应 当配合。 额合手有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈文建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 呈文建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并呈文基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 基金份额合手有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦截、打扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的呈文时辰、呈文内容、呈文方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）召集东谈主需要呈文的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、表决 概念寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈文基金照料东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面呈文基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主合手有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议呈文的端正， 况且合手有基金份额的凭证与基金照料东谈主合手有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主呈文的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈文后，在 2 个服务日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈文基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈文端正的方式收取基金份额合手 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照料东谈主经呈文不参加收取表决概念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的寄予东谈主合手 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议呈文中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈文中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会商量的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的呈文后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定轨范笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；要是基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈文的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明注解，不然提交相宜会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议呈文端正的表 决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议初始后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不休 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主差别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同均分 配权；                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金照料东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当轨范后对基金收 益分配原则进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日在端正媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为团结类别基金份额。红利再投资的瞎想方法，依照《业务国法》执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲明书的端正。   四、与基金财产照料、运作联系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的瞎想方法如下：   H＝E×年照料费率÷当年天数                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的瞎想方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，照料东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同端正，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募讲明书 的端正。   ?   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集来回互联互通机制 允许买卖的端正范围内的香港聚合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、所在政府债券、 可调治债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需相宜中国证监会的关系端正。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行稳当轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并瞎想），其市值不特出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并瞎想）， 不特出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得特出该资产支合手 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 特出其各样资产支合手证券系数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 特出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得特出该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （16）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%； 所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差瞎想）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差瞎想）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数瞎想；   （19）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票施行；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起原始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当轨范后，则本 基金投资不再受关系限制。   六、基金资产净值的瞎想方法和公告方式 当日基金份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日瞎想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 败露。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   七、基金合同祛除和完了的事由、轨范以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当完了： 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用相宜《证券法》端正的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理回报出具法律概念书；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同完了事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在端正网站上，并将清理回报教唆性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不休力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、用功、尽责地履行基金 合同端正的义务，诊治基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                          南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §20 基金托管合同的内容摘录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关：中国证券监督照料委员会   批准竖立文号：证监基字19984 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：合手续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产照料以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织神情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：合手续经营   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用标 准的，基金照料东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本质 投资是否相宜基金合同对于证券采用轨范的约定进行监督。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集来回互联互通机制 允许买卖的端正范围内的香港聚合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、所在政府债券、 可调治债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行入款 （包括合同入款、如期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需相宜中国证监会的关系端正。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来回日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得特出股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并瞎想），其市值不特出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并瞎想）， 不特出该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产支合手证券的比例，不得特出该资产支合手 证券规模的 10％；                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 特出其各样资产支合手证券系数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 特出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得特出该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得特出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%； 所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差瞎想）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，系数（轧差瞎想）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的股票期权合约面值不得特出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数瞎想；   （19）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票施行；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起原始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当轨范后，则本 基金投资不再受关系限制。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他步履。 者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 来回的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱施行。关系来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。症结关联来回应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行稳当 轨范后，则本基金投资不再受关系限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主采用 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金照料东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，笃定相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜联系端正进行监督。对于不相宜端正的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝施行，并呈文基金照料东谈主。联系法律法例或监管部门制定或修 改新的如期入款投资政策，基金照料东谈主履行稳当轨范后，可相应调整投资组合限制的端正。   基金照料东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务经过、岗亭 职责、风险遏抑方法和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核关系合同、账户云尔、投资指示、入款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才能等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥酿成基金财产损失的， 由基金照料东谈主承担服务。   （2）基金照料东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金照料东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成餍足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东谈主须加强里面风险遏抑轨制的竖立。如因基金照料东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金照料东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款合同的坚韧、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行坚韧《基金入款业务总体 配合合同》（以下简称“《总体配合合同》”），笃定《入款合同书》的样式范本。《总体 配合合同》和《入款合同书》的样式范本由基金托管东谈主与基金照料东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《入款合同书》的内容进行复核等。   （3）基金照料东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金照料东谈主应在《入款合同书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切服务。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）基金照料东谈主应在《入款合同书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照料东谈主应实时书面呈文入款银行，书面呈文应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金照料东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐明书。变更呈文 的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时 加盖公章书面呈文对方。   （7）基金照料东谈主应在《入款合同书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东谈主应当依据基金照料东谈主与入款银行坚韧的《总 体配合合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支合手和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东谈主应在 《入款合同书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （以下简称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为支合手入款凭证的，由入款银行分支机 构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东谈主向入款银行建议补办肯求，基金照料东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东谈主应在《入款合同书》中端正，对于存期特出 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金照料东谈主提前呈文基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商榷。入款到期前基金 照料东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，呈文基金照料东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金照料东谈主应将接洽结果呈文基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日呈文基金照料东谈主。   基金照料东谈主应在《入款合同书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即呈文基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系讲明注解文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原合同约定利率和本质缓期天数支付缓期利息。   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东谈主与入款银行坚韧的《入款合同书》施行。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在进行入款投资时有违犯联系法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面神情呈文基金照料东谈主在 10 个服务日内纠正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主呈文的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金照料东谈主有症结违游记径，应立即回报中国证监会，同期呈文基金照料东谈主在 由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业轨范的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各来回 敌手所适用的来回结算方式。基金照料东谈主有服务确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主应严格按照来回敌手名单 的范围在银行间债券市集采用来回敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金照料东谈主不错调整来回敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个服务日书面呈文基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的来回 敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的来回。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调整银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明理 由，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东谈主协商搞定。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金照料东谈主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来回国法进行来回，并负 责搞定因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金照料东谈主笃定 的时辰内仍未承担失约服务过甚他关系法律服务的，基金照料东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基 金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇服务。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证 券联系问题的呈文》等联系监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布症结消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来回所或宇宙银行间债券市集来回的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险遏抑轨制。基金投资非公设备 行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金照料东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个服务日将上述云尔书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述云尔。   基金照料东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有 效的方法，在合理的时辰内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金照料东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何服务。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金照料 东谈主应保证上述信息的委果、完满，并应至少于拟施行投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时辰进行审核。                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   由于基金照料东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 限证券的行径。如发现基金照料东谈主违犯了《基金合同》、《托管合同》以过甚他关系法律法 规的联系端正，应实时呈文基金照料东谈主，并呈报中国证监会，同期采用合理方法保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金照料东谈主的违警、违纪以及违犯《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予施行，独立即呈文基金照料东谈主纠正，基金照料东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不施行时，基金托管东谈主应向中国证监会回报。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金照料东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 关系端正。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额的基金份额净值瞎想、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式呈文基金照料东谈主 限期纠正。 基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到呈文 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面呈文，基金照料东谈主应以书面神情给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限。在上述规 如期限内，基金托管东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对 基金托管东谈主呈文的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 合同对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金照料东谈主应在端正 时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金照料东谈主应积极 配合提供关系数据云尔和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来回轨范仍是收效的指示违犯法律、行政法例 和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈文基金照料东谈主实时纠正，由此酿成 的损失由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主在履行其呈文义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有症结违游记径，应实时回报中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募讲明书的端正。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主 瞎想的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值，根据基金照料东谈主指示办理清理交收、 关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 施行或无故蔓延施行基金照料东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管合同过甚他联系端正时，应实时以书面神情呈文基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面呈文后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神情给基金照料东谈主发出回函，讲明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随 时对呈文县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在端正 时辰内回复并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关云尔以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和委果性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记径，应实时回报中国证监会，同期呈文 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   四、基金财产支合手   （一）基金财产支合手的原则                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 经基金照料东谈主的高洁指示，不得自交运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 本质灵验遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支合手期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的服务。 并呈文基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时呈文基金 照料东谈主采用方法进行催收，基金照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的讹诈、毅力、过失或收歇 等原因给基金资产酿成的损失等不承担服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金照料东谈主应聘用 相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资 回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 户”），支合手基金的银行入款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边专精特新搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。                     南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清理服务，基 金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正施行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并照料；若无关系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正施行。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集清理所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按联系端正使用 并照料。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支合手   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限服务公司或单子营业中心的代支合手库，什物支合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构本质灵验遏抑的有价凭证不承担支合手服务。   （八）与基金财产联系的症结合同的支合手   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的症结合同的原件差别由基金照料东谈主、 基金托管东谈主支合手。除本合同另有端正外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的症结 合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金照料东谈主应在症结合同 签署后实时将症结合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金照料东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金照料东谈主 负责。症结合同的支合手期限不低于法律法例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照料东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   五、基金资产净值瞎想和管帐核算   （一）基金资产净值的瞎想、复核与完成的时辰及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主每个估值日瞎想基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按端正败露。   基金照料东谈主每个估值日对基金资产进行估值后（基金照料东谈主根据法律法例或基金合同的 端正暂停估值时除外），将基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按端正对外公布。 基金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及症结变化要素，调整最近来回市价，笃定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支合手证券，领受估值工夫笃定公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值工夫笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值工夫笃定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系端正笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化的，领受最近来回日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关系法 律法例的端正或者未能充分诊治基金份额合手有东谈主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因， 两边协商搞定。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   根据联系法律法例，基金资产净值瞎想和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的概念，按照基金照料东谈主对基金净值信息的瞎想 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值裂缝的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时，视为基金份额净 值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的服务东谈主应当对由于该 估值裂缝遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据瞎想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正施行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回云尔灭失或被裂缝处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值裂缝服务方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主酿成损失的，由估值裂缝服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值裂缝服务方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值裂缝服务方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值裂缝的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 服务方仍打发估值裂缝负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿 额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和特出其本质损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调整领受尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因笃定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值瞎想出现裂缝时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的方法防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值瞎想差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议施行，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主瞎想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 合手有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照罪状进度各自承担相应的服务。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的瞎想结果，固然屡次再行瞎想和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的瞎想结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值瞎想裂缝而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制施行。                       南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，差别独随即成立、记录和支合抄本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时呈文基金照料东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度回报的编制及复核并公告；在上半年收尾之 日起两个月内完成基金中期回报的编制及复核并公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金 年度回报的编制及复核并公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系端正为准。基金年度报 告中的财务管帐回报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基 金合同收效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （七）在有需要时，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的支合手   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须差别妥善支合手的基金份额合手有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同完了日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有 东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主支合手。基金 托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供基金份额合手有东谈主名册，基金照料东谈主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同完了日、                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日等波及到基金症结事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善支合手基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所支合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守密义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支合手基金份 额合手有东谈主名册，应按联系法例端正各自承担相应的服务。   七、争议搞定方式   两边当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同联系的一切争议，如经友好协 商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有不休力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、用功、 尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，诊治基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、基金托管合同的变更、完了与基金财产的清理   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同完了的情形 个月内无其他稳当的托管机构贯串其原有权益义务； 个月内无其他稳当的基金照料公司贯串其原有权益义务；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理回报进行外部审 计，聘用讼师事务所对清理回报出具法律概念书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东谈主大会。关系法律法例或监管部门另有端正的，按关系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同完了事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系症结事项须实时公告；基金财产清理回报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在端正网站上，并将清理回报教唆性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               §21 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供的 主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，加多和修改关系服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务 神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东谈主可通过基金照料东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金照料东谈主电子直销具体国法请参见基金照料东谈主网站关系公告和业务国法。   二、信息查询及来回阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金照料东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、照料东谈主称呼、基金代码、 风险品级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期回报和 基金照料东谈主最新动态等各样云尔。   （二）基金来回阐明服务   基金照料东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神情实时向通过基金照料东谈主直销渠 谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主呈文其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金照料东谈主基 金份额来回业务的，关系信息阐明服务请参照各销售机构本质业务经过及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的神情向通过基金照料东谈主 直销渠谈投资并合手有基金照料东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                        南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式省略、裂缝、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金照料东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务呈文、来回阐明呈文、症结公 告呈文、步履音尘、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金照料 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资照管、业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资照管、业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 §22 其他应败露事项            标题                         公告日历 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年   2024-08-31 中期回报 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年   2024-07-19 第 2 季度回报 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2024 年   2024-04-22 第 1 季度回报 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年   2024-03-30 年度回报 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投      2024-03-29 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-24 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-02 资关联方承销证券的关联来回公告 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年   2024-01-22 第 4 季度回报 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投      2024-01-06 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为      2023-12-26 销售机构及通达关系业务的公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-23 资关联方华泰聚合证券承销证券的关联来回 公告                           南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金获         2023-12-20 配铂力特（688333）非公设备行 A 股的公 告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-13 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-01 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金对于旗下部分基金加多江苏银行径         2023-11-17 销售机构及通达关系业务的公告 南边专精特新搀杂型证券投资基金 2023 年      2023-10-25 第 3 季度回报 南边基金对于旗下部分基金加多微众银行径         2023-10-18 销售机构及通达关系业务的公告     注：其他败露事项详见基金照料东谈主发布的关系公告                    南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）          §23 招募讲明书存放过甚查阅方式   本招募讲明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原来 为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   南边专精特新搀杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金照料股份有限公司