基金市场动态分析 金元成长能源: 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金更新招募说明书(2024年11月02日更新)

发布日期：2025-01-05 08:50    点击次数：58

金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金束缚东谈主：金元顺安基金束缚有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                            枢纽教唆   金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金（原名：金元惠理成长能源纯真配置搀和型证券投             ）根据 2008 年 06 月 13 日中国证券监督束缚委员会下发的《对于核准金元 资基金，以下简称“本基金” 比联成长能源纯真配置搀和型证券投资基金召募的批复》                         （证监许可［2008］810 号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2008 年 09 月 03 日顺利。基金束缚东谈主于 2012 年 03 月 15 日改名为金元惠理基 金束缚有限公司，本基金基金称呼相应变更为“金元惠理成长能源纯真配置搀和型证券投资基金”。基 金束缚东谈主于 2015 年 03 月 06 日改名为金元顺安基金束缚有限公司，本基金基金称呼相应变更为“金元 顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金”                    。上述变更事项已报中国证监会备案。   基金束缚东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应负责阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其改日走漏。   基金束缚东谈主依照恪称包袱，敦厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。作为纯真配置搀和型基 金，本基金将力图通过对股票、债券等大类资产的灵验合理配置规避系统风险、裁减投资组合的波动性， 但同期也可能存在因本基金如下原因而产生的风险：   一、投资束缚东谈主对市集判断有误从而导致资产配置比例分歧适而产生的风险；   二、本基金使用“股票盈利增长分析打算评价体系”和“ROIC 模子”进行选股，使用的打算、分 值、计较方法的登第失当会影响组合中股票组成与投资功绩；   三、股票研究不真切与功绩推测不准确带来的风险。在本基金的选股方法中，使用了推测性的打算， 包括畴昔的净利润增长率、预期中始终净利润增长率、预期中始终每股收益增长率、预期市盈率等，如 果研究不真切、功绩推测不准确会加多投资风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金束缚东谈主履行相应表率后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主将 对基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读接洽内容并关怀 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书、基金产品资料提要和基金合同等信息败露 文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品本性，充分计议自身的风险承受才能，感性判断市集， 对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出平稳决策。投资者在得到基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的各样风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风 险，以及与转变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等接洽的风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市集迢遥礼貌等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构 （包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构）根据接洽法律法例对本基金进行“销售稳健性风险评价”                                             ， 不同的销售机构遴聘的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金产品“风险等第评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才能与产品风险之间的匹配磨真金不怕火。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                  《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》过火他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应详尽查阅基金合同。基金产品资料概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于 向基金投资东谈主提供简明的基金提要信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限定日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                                                                                                          更新招募说明书 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                       一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作束缚办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售束缚办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》                    （以下简称《信息败露办法》）                                 、《证券投资基金信息败露内 容与格式准则第 5 号》、                          《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚规 定》  （以下简称“《流动性风险规则》”）、                   《金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》                                             （以 下简称基金合同）过火它关联的规则编写。   本招募说明书讲明了金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”  ）的投资意见、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料提要等信息败露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，根据自身风险承受才能严慎弃取基金产品。   基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其着实性、准 确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的资料请求召募的。本基金束缚东谈主莫得 奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过火他关联规则享有权利、承担义务。基金产品资料概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向基金 投资者提供简明的基金提要信息。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详尽查阅基金合同。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                             更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金合同的任何灵验改良和补充。 配置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充。                                           。 过火更新（本基金合同对于基金产品资料提要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起引申）     。 方位政府规章过火他表淘气文献及对该等法律法例时常作出的改良。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改良。     《信息败露办法》 束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改良。     《运作办法》 基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改良。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 湾地区。 金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 府关联部门批准设立的机构。 资束缚办法》      （包括其时常改良）及接洽法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 务。 与基金束缚东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构。 户的建立和束缚、基金份额注册登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守 基金份额持有东谈主名册等。 司或接受金元顺安基金束缚有限公司奉求代为办理注册登记业务的机构。 额余额过火变动情况的账户。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 额的变动及结余情况的账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，中国证监会书面证据的日历。 基金合同的日历。 理东谈主束缚的其他基金份额间的退换行动。 作。 份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额）越过上一日基金总份额 的 10%时。 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的省俭。 值总和。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                           更新招募说明书 程。 规则的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介     《流动性风险束缚规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚规则》及颁布机关对其时常作念出的改良 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、运动受限的新股及非公诱导行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务背信无法 进行转让或交易的债券等。 的在于灵验荆棘并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险束缚用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不肯定性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要不肯定性的资产。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书                           三、基金束缚东谈主   （一）基金束缚东谈主概况   称呼：金元顺安基金束缚有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督束缚委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   运筹帷幄范围：召募基金、束缚基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的模样，经接洽部 门批准后方可开展运筹帷幄行径）   组织形貌：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续运筹帷幄   接洽东谈主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息盘问服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金束缚有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金束缚有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房设立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘问服务有限公司 引申董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金束缚有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融规模从业经历，自 1991 年就业于今，始终在证券行业担任束缚就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪束缚总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，平稳董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，平稳董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华设立集团审计。   张屹山先生，平稳董事，本科，吉林大学资深磨真金不怕火。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济束缚 学院任副磨真金不怕火，日本关西学院大学客座磨真金不怕火，天治基金束缚有限公司平稳董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际信赖投资公司财务部司帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券束缚总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金束缚有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产束缚有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金束缚有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产束缚部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资束缚部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机阵势产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊设立束缚有限公司司帐。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金束缚有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产束缚有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金束缚有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金束缚有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 束缚有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产束缚部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部大众，金元顺安基金束缚有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司模样工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息束缚部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督束缚委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产束缚有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（足下全面就业）                       、金融市集部副总司理（足下全面就业）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产束缚有限公司转变金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               孔祥鹏                   性别           男                                        最高学历、学        研究生、硕    国籍                中国                                          位             士            上海市盟洋投资束缚有限公司投资部研究员，中山证券有限职责公司研究所  其他公司历任                  研究员，德邦证券有限职责公司研究所研究员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所束缚                     产品称呼                起任日历         离任日历  基金具体情况 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                      更新招募说明书             金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资              2022 年 4 月                     基金                          13 日    姓名                韩辰尧                        性别           男                                             最高学历、学         研究生、硕    国籍                中国                                               位              士            都邦财产保障股份有限公司交易员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健康  其他公司历任    保障股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产束缚股份有限公司行状部                负责东谈主，合众资产束缚股份有限公司权益投资部门负责东谈主   本公司历任                            基金司理   本公司现任                            基金司理 本基金司理所束缚                     产品称呼                      起任日历         离任日历  基金具体情况                                                  日             金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资             2023 年 3 月 1                     基金                           日   （2）历任基金司理            基金司理        起任日历                 离任日历             何旻先生      2008 年 9 月           2009 年 3 月            万文俊先生      2008 年 9 月           2010 年 3 月            吴广利先生      2009 年 6 月           2011 年 9 月            冯志刚先生      2012 年 2 月           2013 年 4 月             晏斌先生      2013 年 1 月          2015 年 11 月             侯斌女士     2010 年 12 月           2017 年 6 月             闵杭先生     2015 年 10 月           2018 年 4 月            孔祥鹏先生      2017 年 6 月           2018 年 7 月            贾丽杰女士      2018 年 3 月           2022 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金束缚东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金束缚东谈主的承诺 留意违反《证券法》行动的发生； 措施，留意下列行动的发生：  （1）束缚东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制对待束缚的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例关联规则，由中国证监会规则不容的其他行动。 基金合同行动的发生； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 表率，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；   （5）拒却、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、滥用权利，不按照规则履行职责；   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄漏在职职期 间明察的关联证券、基金的生意心事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事接洽的交易行径；   （8）违反证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，侵犯市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规则不容的行动。   （五）基金司理承诺 资运筹帷幄等信息；   （六）基金束缚东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、引申、监督、反 馈等各个要道。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，珍视内控轨制的灵验引申。   （3）平稳性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对平稳，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的运筹帷幄束缚方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面 控制成果。   （1）控制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分走漏平稳董事和监事会的监督职能，严禁不刚直关联交易、利 益运输和里面东谈主控制阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司束缚层建树内控优先的风险束缚理念，培养全体职工的风险留心意志，建立风险控制优先、风 险控制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个要道。   公司建立决策科学、运营表率、束缚高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的引申中，                                          “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务经过，通过枢纽凭据传递及信息换取 轨制，好意思满接洽部门、接洽岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源束缚轨制，健全激勉收敛机制。通过法律法例培训、轨制耕种、执业操守 耕种和行动准则耕种等，确保公司东谈主员了解与从业关联的法例与监管部门规则，熟知公司接洽规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才能。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时留心和化解风险。通过科学的风险量化手艺和严格的风险名额控制对投资风险实 现定量分析和束缚。通过采集与投资组合接洽的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息手艺平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险束缚委员会提交风险测评禀报。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （3）内控机制   公司全部的运筹帷幄束缚决策，均按照明确成文的决策表率与规则进行，留意卓绝或违反决策表率的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身运筹帷幄特色，以各岗亭意见职责制为基础形成第沿路内控防地，以接洽部 门、接洽岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险束缚部、督察长、监事会、 风险束缚委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规非法行动的处罚机制。同期，按照分级束缚、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权束缚轨制，并严格区分业务授权与束缚授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信拒绝流渠谈，保证公司员 工及各级束缚东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保证信息实时投递稳健的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了平稳于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，检讨、评价 公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制轨制的引申情况，揭示公司里面束缚及 基金运作中的接洽风险，实时建议改进意见，促进公司里面束缚轨制灵验地引申。监察稽核东谈主员具有相 对的平稳性，如期、不如期出具监察稽核禀报。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及束缚层的职责；   （2）上述对于里面控制的败露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连续完善里面控制轨制。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续运筹帷幄   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的致力赢得了细密的信誉，每年位居《资产》世界 承以客户为中心的运筹帷幄理念，坚持审慎稳健运筹帷幄、可持续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰宇的分支机构、建壮的电子化汇注和多元化的 金融产品，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教授丰富，服务优质，功绩杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并得到无保属意见的 SAS70 审计禀报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控 表率（ISAE3402）认证，标明了平稳公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险束缚、里面 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 控制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才能设立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首 届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/玄虚束缚部、业务束缚部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息束缚部、营运束缚部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务修养好、服务才能强，高档束缚层均有 20 年以上金融从业教授和高档手艺职称，精通国内 外证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和盛开式证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联束缚规则，遵法运筹帷幄、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的着实、准确、齐备、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险束缚委员会总体负责中国农业银行的风险束缚与里面控制就业，对托管业务风险束缚和里面 控制就业进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险束缚处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监监就业，平稳诈欺监督稽核权利。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了束缚轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保 证托管业务的表率操作讲理利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务束缚实行严格的复核、审核、检讨制 度，授权就业实行集合控制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户资料严格防守，制约机制严格有 效；业务操作区专门建树，顽固束缚，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，留意泄密；业 求好意思满自动化操作，留意东谈主为事故的发生，手艺系统齐备、平稳。   （三）基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管契约规则的投资比例和不容 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金束缚东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金束缚东谈主的其他行动。   当基金出现异常交易行动时，基金托管东谈主应当针对不痛惜况进行以下方式的处理： 教唆； 束缚东谈主并报中国证监会。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                        更新招募说明书                        五、接洽服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金束缚有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608  接洽电话：021-68882850  传真：021-68882865  接洽东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666  网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金束缚东谈主官网公示的销售机构信息表。基金束缚东谈主可根据关联法 律法例的要求，弃取其他适合要求的机构代理销售基金，并在基金束缚东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金束缚有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  接洽东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东谈主：朝晨  承办讼师：朝晨、陈颖华   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的接洽规则召募，并经 中国证券监督束缚委员会《对于核准金元比联成长能源纯真配置搀和型证券投资基金召募的批复》                                           （证 监许可2008810 号）核准召募。   （二）基金的类别   搀和型，纯真配置搀和型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型盛开式   （四）基金的投资意见   在“可持续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本答复 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析打算，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细致化风险束缚的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终持续雄厚的合理答复。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   （六）基金召募限制   本基金不设召募限制上限。   （七）基金份额面值和认购费用   基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不越过 1.0%，具体费率情况由基金束缚东谈主决定，并在招募说明书中列示。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （八）基金存续期限   不如期。   （九）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金束缚东谈主的直销中心过火他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公诱导售。除法律法例另有规则外，任何与基金份额发售关联确当事东谈主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律法例不容投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数遴聘比例费率计较认购费用，认购费率不得越过认购金额的 1.0%。基金 认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、注册登记等基金召募期间发生的各项费用。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同顺利后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   计较公式如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购费用=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值   认购费用以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；认购份额计较结 果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此缺陷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产整个。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书   （十一）基金份额认购原则及持闻明额 请参看招募说明书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2008 年 07 月 16 日至 2008 年 08 月 29 日止，召募对象为适正当律法例规则的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 374,409,130.20 份基 金份额(其中包括利息转份额 84,381.26 份)。本基金束缚东谈主的从业东谈主员认购本基金 2,110,206.97 份，占基 金总份额比例的 0.56%。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                       七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2008 年 09 月 03 日矜重顺利。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同顺利后的存续期内，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金束缚东谈主应当实时禀报中国证监会；基金份额持有东谈主数目一语气 20 个就业日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个就业日基金资产净值低于 5,000 万元，基金束缚东谈主应当实时向中国证监会禀报，说明出现上述情况的 原因并建议搞定决策。   （三）基金备案的条件 况兼基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金束缚东谈主依据法律法例和招募说明书的规则可 以决定住手基金发售。基金束缚东谈主应当自基金召募期收尾之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资禀报，办理基金备案手续。自中国证监会书面证据 之日起，基金备案手续办理收场，基金合同顺利。 基金召募期形成的利息在本基金合同顺利后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者整个。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 顺利，则基金召募失败。 集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行入款利息。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东谈主在招募说明书或其他 接洽公告中列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   基金投资者在盛开日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的平方交易日的交易时辰。但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金束缚 东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调治并公告。   基金束缚东谈主自基金合同顺利之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申购开动公 告中规则。   基金束缚东谈主自基金合同顺利之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回开动公 告中规则。   在肯定申购开动与赎回开动时辰后，由基金束缚东谈主最迟于开动日前 2 日在指定媒介上公告。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者退换。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时辰所在盛开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后计较的基金份额净值为基准进 行计较； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 前依照关联规则在指定媒介上赐与公告。   （四）申购与赎回的表率   基金投资者必须根据销售机构规则的表率，在盛开日的交易时辰内建议申购或赎回的请求。   基金投资者在提交申购请求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。   基金束缚东谈主应以交易时辰收尾前收到申购和赎回请求确当日作为申购或赎回请求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构规则的其他方式查询请求的证据情况。   申购遴聘全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不告捷。若申购不告捷或无 效，基金束缚东谈主或基金束缚东谈主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回请求告捷后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都 赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同关联条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金束缚东谈主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有规则的，以各销售机构的业务规则为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见接洽公告。 公告。   （六）申购费与赎回费   申购本基金的申购费用遴聘“外扣法”计较，基金投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。            申购金额（M）                申购费率              M＜100 万               1.50%              M≥1,000 万           每笔 1,000 元   注：   申购费用由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市集推广、注册登记和销售。   本基金的赎回费率如下：            持有期限（N）                赎回费率               N＜7 天                1.50%              N≥731 天               0.00%   注：   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中相持续持有期少于 7 日的投资者收取不少 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，赎回费总 额的 25%归基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   基金束缚东谈主不错按照《基金合同》的接洽规则调治费率或收费方式，基金束缚东谈主最迟应于新的费率 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                      更新招募说明书 或收费方式实施日前 2 个就业日在中国证监会指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较   申购本基金的申购费用遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购费用和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，计较如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购费用=100,000－98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81 份   遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：         持有期限              适用费率        赎回总金额         赎回费用   赎回金额        D＞730 天             0.00%           12,000    0      12,000 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以稳健延伸计较或公告。   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此缺陷产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   赎回费用以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金额计较结果 按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此缺陷产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。   （八）申购与赎回的费用                        ，基金束缚东谈主不错按接洽监管部门要求履行接洽手 续后稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。 划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金束缚东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳健调治基金申购费率、赎回费率和退换费率。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购请求： 金份额持有东谈主利益的申购； 过 50%，或者变相规避 50%集合度的情形时； 应当暂停接受申购请求； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   发生上述除第 5、6 项之外的暂停申购情形时，基金束缚东谈主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减慢支付赎回款项： 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形时，基金束缚东谈主应在当日向中国证监会禀报，已接受的赎回请求，基金束缚东谈主应按时 足额支付；如暂时弗成足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主， 未支付部分可展期支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据计较赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的接洽条件处理。投资者在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金退换中转出请求份额 总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额）越过前一日的基金总份额的   当基金出现大都赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分顺延 赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有才能支付基金投资者的赎回请求时，按平方赎回表率引申。   （2）部分顺延赎回：当基金束缚东谈主以为支付基金投资者的赎回请求有艰苦或以为支付投资者的赎 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求展期办理。   若基金发生大都赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求越过上一盛开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行展期办理。展期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求 时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动展期办理的赎回请求，应当按单个账户非自动展期办理赎回请求量占非自动展期办 理赎回请求总量的比例，肯定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回请求 时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回 为止；弃取取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被捣毁。   当发生大都赎回并顺延赎回时，基金束缚东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个就业日内文告基金份额持有东谈主，并说明关联处理 方法。   一语气 2 日以上（含本数）发生大都赎回，如基金束缚东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；                    但不得越过 20 个就业日， 也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 应提前 2 个就业日在指定媒介刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额 净值。 束，基金从头盛开申购或赎回时，基金束缚东谈主应提前 2 个就业日在指定媒介上一语气刊登基金从头盛开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。   （十三）基金退换 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金束缚东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金束缚东谈主束缚的其 他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，接洽法则由基金束缚东谈主届时根据接洽法律法 规及本基金合同的规则制定并公告，并实时文告基金托管东谈主与接洽机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制引申和经注册登记机构认同的其它情况而产生的非 交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司法机构依据顺利 司法文书将基金份额持有东谈足下有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户                      对于适合条件的非交易过户请求自请求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的接洽资料， 月内办理，并按基金注册登记机构规则的表率收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的表率收取转托管费。   如果出现基金束缚东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因手艺系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管请求。   （十六）如期定额投资运筹帷幄   在各项条件闇练的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资运筹帷幄服务，具体实施方法以更 新后的招募说明书和基金束缚东谈主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度关联机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有规则的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他接洽机构应拒却该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金               更新招募说明书   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或接洽 公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资意见   在“可持续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本答复 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析打算，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细致化风险束缚的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终持续雄厚的合理答复。   （二）投资理念   告捷的投资束缚在于约略建立一套表率的、具有实践意旨的分析与投资方法，使之得以贯彻引申并 九死无悔」是本基金的投资理念。基于此，本基金谨守以下各项守则：   （三）投资范围   本基金主要投资于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于成本运用效率高、 具有可持续成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债 券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述规则的，基金束缚东谈主将在 10 个交易 日内作念出调治以适合上述规则。法律、法例另有规则的，从其规则。   （四）投资策略   本基金的投资将定性与定量分析连结于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把抓股票市集和债券市集的故意投资机 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 会，构建最好的投资组合，好意思满始终优于功绩基准的细密收益。   本基金的投资束缚分为两个线索，第一个线索是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个线索是单个证券（包括股票和债券）的弃取。在该线索中，本基金以宏不雅 经济推测和行业趋势分析缓助股票弃取。   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融市集的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的战术性资产类别配置。   本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的纯真配置来源于以下三个方面：   （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济打算的分析与判断   分析员从研究国民经济发展景色伊始，判断利率水平、通货推广率、货币供应量、国际收支等多元 因素对中国证券市集的影响。   （2）分析员对股票市集和债券市集相对投资价值的评估   分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）                                                 ”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的市集分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。   （3）数目分析员对股票市集、债券市集以及投资组合的风险评估与建议   本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投资组 合、股票市集、债券市集的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合调治可能导致的风险变化的评估禀报。   在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相团结，选择主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可持续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的 成长能源，以“已参预成本答复率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析打算，将成本 运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济推测和行业趋势分析为缓助。   （1）“可持续成长投资”的内涵   “可持续成长投资”为本基金股票组合构建的核情愫念。                           “可持续成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可持续性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业持续 增长的投资契机，最猛进度好意思满基金资产的始闭幕实增长。   本基金束缚东谈主信服，企业的“成长能源”来源于企业怎么运用其可运用的成本，成本运用效率的高 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 低决定了企业改日盈利是否可持续。基于此，本基金束缚东谈主以为，体现企业成本运用效率的打算——已 参预成本答复率——是企业改日成长能源的玄虚反馈打算。   已参预成本答复率为企业息税后运筹帷幄性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加整个者权益）之比 率，其代表了投资资金的答复水平。总体上，已参预成本答复率分析不错匡助本基金识别出具有雄厚盈 利增长出息的企业，这些企业资产的内在价值往往会反馈在其股票价钱始终的雄厚高潮之中。短期内可 能由于一些市集投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把抓住这些 股票的价值回想。   通过对企业盈利的增长性以及增长的可持续性两个维度的玄虚分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可持续性评判表率方面的走漏，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长坚决—可持续性强、第二象限：增长较强—可持续性较弱、第三象限：增长乏力—可持续性弱、 第四象限：增长较弱—可持续性较强。本基金重心专注位于第一象限的公司，并稳健探员有可能向该象 限改善的上市公司。违犯，对于位于或向第三象限标的恶化的上市公司则选择隐秘的立场。   （2）股票组合构建   本基金股票组合的构建经过如下六个身手并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据 GICS 行业 分类体系对 A 股上市公司进行行业永诀、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可持续性：已参预 成本答复率分析、公司治理评估以及估值考量。   本基金按照一定日均成交额和运动市值表率对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得市集条件 下，本基金束缚东谈主选择如下两个打看成为股票流动性筛选表率：90 个交易日日内平均成交额不低于 交额和运动市值的变化情况，以及本基金资金限制，相应调治上述流动性筛选表率。   以摩根斯坦利与表率普尔联合发布的“全球行业分类表率（GICS）”，本基金束缚东谈主对 A 股上市公 司进行行业永诀。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金束缚东谈主将永诀深 度进行到 GICS 三级行业。   本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析打算评价体系主要从 盈利增长才能、盈利质料才能、盈利速率才能和盈利稳健才能四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析打算评价体系，本基金束缚东谈主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书   同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化因素的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法例等，因此，在进行数目分析的同期，投资束缚团队将追踪市集变化以及连续 更新的信息，关怀数据之外的因素。   此外，本基金束缚东谈主将根据市集变化趋势，以严慎的立场如期或不如期地对数目模子进行稳健地修 正，以确保模子的灵验性。   已参预成本答复率是本基金股票组合构建的中枢打算。本基金将使用本基金束缚东谈主自主诱导的 “ROIC 模子”来评估上市公司的成本运用效率。ROIC 模子是通过如下两个打算来探员上市公司的资 本运用效率：一是“已参预成本答复率”，二是“加权平均成本成本（WACC）                                    ”。已参预成本答复率为 企业息税后运筹帷幄性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加整个者权益）之比率，其代表了投资资金的 答复水平。加权平均成本成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业成本运用的代 价。只须那些已参预成本答复率高、加权平均成本成本低的企业才被以为是灵验地运用了其可得成本的 企业。   在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金束缚东谈主通过上述两个打算把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC 高—WACC 高、第二象限：ROIC 高—WACC 低、第三象限：ROIC 低—WACC 低、第四象限：ROIC 低—WACC 高。本基金将弃取第二象限“ROIC 高、WACC 低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金束缚东谈主将稳健探员有可能向该象限改善的上市公司。违犯，对于位 于或向第四象限标的恶化的上市公司则选择隐秘的立场。   在已参预成本答复率分析基础上，本基金将团结公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的次序性收敛、对鼓吹利益的关怀、企业策略引申评估、企业的社会职责感以及持续转变才能。 本基金束缚东谈主将以该评估体系为参照对 A 股上市公司进行玄虚评分，将玄虚评分在 60 分（包括 60 分） 以上的上市公司纳入股票组合。   本基金股票组合构建的终末一步为股票的估值考量，其目的在于肯定股票的最终意见价钱，以判断 股票的内在价值和可能答复。投资价值的评估方法包括：统统估值法下的开脱现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将弃取估值劝诱的上市公司股票。   上市公司的运营景色和盈利才能跟着经济、政策、市集和环境的变化而处于连续地变化之中，因此 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时调治股票组合。   在股票组合构建过程中，本基金亦将计议以下因素：   个股持仓量的政策限制   本基金将根据接洽的法律、法例和基金合同等法律文献进行投资，阻绝行恶、违规的阵势。基金的 接洽文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。   分散投资和风险控制   参考数目化风险分析结果，证据主动性风险的来源，并将风险剖析到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险集合度，并连续地进行收益－风险最优化测试。   本基金遴聘上述六个身手精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一排业集合度较高，酿成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业玄虚价值评估体系”                ，对产业环境、产业政策和竞争步地的分析和推测，肯定行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分散加以 稳健调治。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在控制 风险的情况下，达到收益的最大化。   （1）投资时钟   在一般意旨上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资走漏怎么。比如，在经济 发展停滞时，留意型的行业走漏较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业走漏较为出色。另一方面， 庸碌价值型的行业在货币政策紧缩时走漏较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对走漏较好。   根据这一表面基础，本基金束缚东谈主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对走漏的成列。   （2）行业玄虚价值评估体系和行业优化配置原则   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金束缚东谈主从如下四个角度通过建立“行业玄虚价值 评估体系”来肯定行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比拟和估值比 较。   本基金的行业优化配置选择以标普中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业权重为基础、险峻浮动的分 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 散化投资策略。   分析员在上述行业玄虚价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行玄虚评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为 5 个级别，即：                               “++”                                  、“+”                                     、“0”、                                         “－”以及“－－”                                                 。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业原市集权 重的基础上加多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“市集权重”的 评级，即在资产配置时支撑该行业的原市集权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市集权重的基础上减少一定比例的投资。   （1）债券投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金遴聘久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则肯定债券各样属资产的配置比例。   （2）债券组合构建   本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，绝顶是对于国债、金融债、央行单子等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将遴聘多少定量模子来对宏不雅和市集两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。   本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多因素回想模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金遴聘类属配置、久期束缚、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。   ①类属配置   通过对债券基准收益率的研究以及各样属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 场投资契机。   ②久期束缚   债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货推广的变动趋势分析，运用 数目模子判断改日利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。   ③收益率弧线配置   通过对央行政策、经济增长率、通货推广率和货币供应量等多种因素的分析来推测收益率弧线体式 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、始终债券间肯定比例。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   ④相对价值配置   在市麇集寻找其他各个打算一样而某一打算相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要斟酌这么几方面的打算：流动性、信费用、收益率等。   企业债券投资   本基金注重单个企业债券品种信用风险的控制，况兼团结流动性弃取优质企业债券。   （3）债券弃取   本基金的债券弃取通过如下三个要道：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋磨。   债券投资对象的弃取表率包括但不限于：   信用评级在 BBB+以上，评级必须由国表里巨擘的专科评级机构作念出；刊行东谈主如果是上市公司，不 不错是 ST 或者 PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究禀报的企业债。   刊行东谈主和本基金束缚东谈主之间没关联联关系。   （4）投资决策主要依据 口额和汇率等；   （5）债券投资决策经过 市集走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出推测，对当月的债券组合久期建议建议，供 投资决策委员会作为决策依据； 的类属配置； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 范围内有所偏离。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等本性团结本基金的需要进行该产品的投资。主要计议运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   在现金束缚上，本基金基金司理通过对改日现金流的推测进行现金预算束缚，实时知足本基金运作 中的流动性需求。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略引申。   （五）功绩比拟基准   本基金弃取标普中国 A 股 300 指数收益率作为股票投资部分的功绩基准，弃取中证玄虚债指数作 为债券投资部分的功绩基准，复合功绩比拟基准为：   标普中国 A 股 300 指数收益率×55%+中证玄虚债指数收益率×45%。   本基金以为适合纯真配置搀和型基金股票投资部分的功绩比拟基准应适合以下条件：   如果今后市集出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的表率后调治或变更功绩比拟基准。   （六）风险收益特征   本基金系主动投资的纯真配置搀和型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币市集基金，属于中等风险的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （八）投资决策经过   本基金遴聘投资决策委员会素养下的团队式投资束缚模式。投资决策委员会如期就投资束缚业务 的紧要问题进行磋磨。基金司理、研究员、交易员在投资束缚过程中职责明确、密切互助，在各自职责 内按照业务表率平稳就业并合理地互相制衡。具体的投资束缚表率如下： 数据模拟的各样禀报，为本基金的投资束缚提供决策依据。 性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资运筹帷幄，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须遵从投资组合决定权和交易下单权严格分离的规则。 部对投资组合运筹帷幄的引申过程进行日常监督和实时风险控制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%； 基金束缚东谈主束缚的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，本基金束缚东谈主束缚的全部基 金持有合并权证的比例不越过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法例或监管部门 的接洽规则； 得越过该资产营救证券限制的 10%；本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得 越过该基金资产净值的 10%；基金束缚东谈主束缚的全部证券投资基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产 营救证券，不得越过其各样资产营救证券系数限制的 10%；本基金持有的全部资产营救证券，其市值不 得越过该基金资产净值的 20%； 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东谈主之外的因素致使本基金不适合前款所规则比例限 制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。在 适合接洽法律法例规则的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金束缚东谈主的 因素致使基金的投资组合不适合上述除 6、10、11 项外规则的投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交 易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行稳健表率后，本基金投资可不受上述规则限制。   （十）不容行动   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述不容性规则，履行稳健表率后，本基金投资可不受上述规则限制。   （十一）基金束缚东谈主代表基金诈欺鼓吹权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据关联法律法例和政策的规则进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十四）基金投资组合禀报 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                    更新招募说明书   基金束缚东谈主的董事会及董事保证本禀报所载资料不存在伪善纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其 内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 禀报中的财务打算、净值走漏和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者 紧要遗漏。   本投资组合禀报所载数据限定 2024 年 09 月 30 日。 序号               模样                金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         15,256,691.31             72.72       其中：债券                          3,124,261.53             14.89       资产营救证券                                    -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  -   （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别               公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书  A    农、林、牧、渔业                            -           -  B    采矿业                                 -           -  C    制造业                     12,173,954.31       59.30  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                    -           -   E   建筑业                                 -           -   F   批发和零卖业                              -           -  G    交通运载、仓储和邮政业                         -           -  H    住宿和餐饮业                              -           -   I   信息传输、软件和信息手艺服务业           594,432.00         2.90   J   金融业                                 -           -  K    房地产业                     2,488,305.00       12.12   L   租借和商务服务业                            -           -  M    科学研究和手艺服务业                          -           -  N    水利、环境和环球设施束缚业                       -           -  O    住户服务、修理和其他服务业                       -           -   P   耕种                                  -           -  Q    卫生和社会就业                             -           -  R    文化、体育和文娱业                           -           -   S   玄虚                                  -           -       系数                      15,256,691.31       74.31  （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本禀报期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                        更新招募说明书                                                           占基金资产净值比例 序号     股票代码       股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                              （%） 序号              债券品种        公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                            -                      - 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                            更新招募说明书 序号        债券代码       债券称呼   数目（张）        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      本基金本禀报期末未投资资产营救证券。      本基金本禀报期末未投资贵金属。      本基金本禀报期末未投资权证。      （1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本禀报期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本禀报期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本禀报期末未投资国债期货。      （2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书    本基金本禀报期末未投资国债期货。    （3）本期国债期货投资评价    本基金本禀报期末未投资国债期货。    （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在禀报编制日前一年 内受到公开批驳、处罚的情形 市长盈精密手艺股份有限公司董事、总司理期间，其母亲于 2023 年 6 月 6 日买入公司股票 1,300 股， 又于 2023 年 6 月 7 日卖出公司股票 1,300 股。    本基金束缚东谈主作念出说明如下：    （1）投资决策表率：通过对公司的基本面进行分析，以为公司运筹帷幄业务均为国度产业营救的细分 子行业，盈利才能细密，公司功绩合座适合预期，后续公司业务仍具有发展后劲；    （2）陈小硕担母亲违规短线炒股属于个东谈主行动，与公司运筹帷幄束缚无关，系个东谈主对于 接洽法律法例了解融会不住，对于公司改日的运筹帷幄发展影响可控也未酿凯旋绩影响，建 议不绝持有该公司股票。    （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。    （3）其他资产组成   序号             称呼                     金额（元） 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书  （4）本禀报期末持有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可退换债券。  （5）期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本禀报期末前十名股票不存在运动受限情况。  （6）投资组合禀报附注的其他翰墨形貌部分  因四舍五入原因，投资组合禀报均分项之和与系数可能存在尾差。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                     更新招募说明书                                  十、基金的功绩    本基金束缚东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日走漏。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限定 2024 年 09 月 30 日。               份额净值      份额净值增长     功绩比拟基     功绩比拟基准收      阶段                                                ①－③       ②－④               增长率①      率表率差②      准收益率③     益率表率差④               -26.28%    1.17%     -10.48%     0.70%   -15.80%   0.47%               -10.49%    0.84%      -4.30%     0.46%   -6.19%    0.38%               -24.07%    1.37%      2.15%      0.50%   -26.22%   0.87% 自基金成立起 于今 注： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书 准； 债指数收益率×45%”变更为“标普中国 A 股 300 指数×55%+中证玄虚债指数×45%”                                               。                                       （二）主要东谈主员 情况”中的“（4）本基金基金司理”                 。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易计帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过火他基金财产账户相平稳。   （四）基金财产的责罚   基金财产平稳于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主防守。基金 束缚东谈主、基金托管东谈主因基金财产的束缚、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取束缚费、托管费以过火他基金合同约定的其他费用。基金 束缚东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他 权利。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金束缚东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消；不同基金财产的债权债 务，不得互相对消。   除依据《基金法》          、基金合同过火他关联规则责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财产自己承 担的债务，不得对基金财产强制引申。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金接洽金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为接洽的证券交易场所的平方营业日，以及国度法律法例规则需要对外败露基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易日收盘价，肯定公 允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 股票的市价进行估值； 合并股票的市价进行估值； 允价值。   （3）在平方情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第（1）-（2）小项规则的方法对基金资产进行估值， 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 均应被以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品 种的公允价值的，基金束缚公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当反馈公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易日 收盘价，肯定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近 交易日收盘价，肯定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券遴聘估值手艺肯定的公允价值进行估值，在估值手艺难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易方式转让的资产营救证券，遴聘估值手艺肯定公允价值，在估值手艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰宇银行间债券市集交易的债券、资产营救证券等固定收益品种，遴聘估值手艺肯定公允 价值。   （6）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （7）在平方情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第（1）－（6）小项规则的方法对基金资产进行估值， 均应被以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品 种的公允价值的，基金束缚东谈主在玄虚计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 上形成的债券估值，基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调治最近交易市价，肯定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，遴聘估值手艺肯定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，遴聘估值手艺肯定公允价值 进行估值。   （4）在平方情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产进行估值， 均应被以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品 种的公允价值的，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （五）估值表率   基金日常估值由基金束缚东谈主进行。基金份额净值由基金束缚东谈主完成估值后，将估值结果以书面形貌 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规则的估值方法、时辰、表率进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主依据本基金合同和关联法律法例的规则赐与公布。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值空虚的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的特殊酿成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的职责东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平弗成预感、弗成幸免、弗成克 服，则属不可抗力，按照下述规则引申。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   由于不可抗力原因酿成投资者的交易资料灭失或被空虚处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保差错 已得到更正；   （2）差错的职责方对可能导致关联当事东谈主的平直损失负责，不对转折损失负责，况兼仅对差错的 关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而得到失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错职责方仍支吾差错负 责。如果由于得到失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到失当得利确当事东谈主享有要求委派 失当得利的权利；如果得到失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其 也曾得到的抵偿额加上也曾得到的失当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给差错职责方；   （4）差错调治遴聘尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金束缚东谈主的行动酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金束缚东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动酿成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金束缚东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿 时，由基金束缚东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金束缚东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金束缚东谈主有权向有职责 确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的费用和遇到的损失；   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因肯定差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）当基金份额净值极少点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值空虚；基金 份额净值出现空虚时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施留意损失进 一步扩大；当空虚达到或越过基金资产净值的 0.25%时，基金束缚公司应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值计较空虚时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的， 应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金束缚东谈主和 基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行抵偿： 上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金司帐职责方的建议引申，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金束缚东谈主负责赔付； 过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金束缚东谈主承担 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东谈主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值计较空虚而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   （3）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统建树而产生的净值计较尾差，以基金束缚东谈主计较 结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 延伸估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金束缚东谈主应于每个就业日交易收尾后将当日的净值计较结果发送给基金托管东谈主（顽固式基金为 每周五）。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主依据本基金合同和 关联法律法例的规则对基金净值赐与公布。   基金份额净值的计较精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的缺陷不作为基金资产 估值空虚处理。 基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、稳健、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该空虚而酿成 的基金份额净值计较空虚，基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应 积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                   十三、基金的收益分派   （一）基金收益的组成   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度关联规则不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 金合同顺利动怒 3 个月可不进行收益分派； 红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现金分成；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   （五）收益分派的时辰和表率 规则公告。                      ，基金束缚东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按除 权日的基金份额净值转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金束缚东谈主在法律法例规则的范围内按照公允的市集价钱肯定，法律法例 另有规则时从其规则。   （三）基金费用计提方法、计提表率和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H=E×1.20%÷畴昔天数，   H 为逐日应计提的基金束缚费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金束缚费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.20%÷畴昔天数，   H 为逐日应计提的基金托管费，   E 为前一日的基金资产净值， 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。 出金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的模样   基金束缚东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息败露费、讼师费和 司帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售关联的费用   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金退换费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金束缚东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调治基金束缚费率和基金托管费率   裁减基金束缚费率和基金托管费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。基金束缚东谈主必须依照关联规则 最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联费用可酌情收取或减免，但不得收取基金束缚费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的规则，履行征税义务。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                    十五、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策                                        如果基金合同顺利所在的司帐年度， 基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在规则媒介公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                    十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、基金合同过火他关联 规则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 规则败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过适合中国证监 会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称 “规则网站”      ）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开败露的信息资料。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   基金召募请求经中国证监会核准后，基金束缚东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、基金合同 摘抄登载在规则媒介上；基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管契约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔绝 运作的，基金束缚东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体表率，说明基金产品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （3）托管契约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产防守及基金运作监督等行径中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品资料概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》顺利后，基金产品资料提要的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个就业日内，更 新基金产品资料提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料提要其他信息 发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金束缚东谈主不错不再更新基金产品资料 提要。   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于规则媒介上。   基金束缚东谈主应当在本基金合同顺利的次日在规则媒介上登载基金合同顺利公告。   基金束缚东谈主应于申购开动日、赎回开动日前 2 日在规则媒介上公告。   本基金合同顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周在规则网站上 败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过规则网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站上败露半年度和年度终末一 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，并将年度禀报正文登载于规 定网站上，将年度禀报教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度禀报的财务司帐禀报应当经过具有证 券、期货接洽业务经验的司帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，并将中期禀报正文登载在 规则网站上，将中期禀报教唆性公告登载在规则报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在规 定网站上，并将季度禀报教唆性公告登载在规则报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金束缚东谈主至少应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报文献中“影响投资者决策的其 他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基 金的绝逆风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组结伙产情况过火流动性风 险分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规则报刊和 规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金束缚东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金束缚公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金束缚东谈主的试验控制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （9）基金束缚东谈主的高档束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过 50%；基金束缚东谈主、基金托管东谈主基金专门托管 部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过 30%；   （11）波及基金财产、基金束缚业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金束缚东谈主或其高档束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务接洽行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行动受到紧要行政处罚、刑事处 罚； （13）基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、试验控制东谈主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监 会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）束缚费、托管费、申购费、赎回费等费用计提表率、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价空虚达基金份额净值 0.5%；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，接洽信息败露义务东谈主明察 后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将关联情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议形貌、审议事 项、议事表率和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金束缚东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行接洽信息败露义务。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的规则进 行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息败露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定专门部门及高档束缚东谈主员负责束缚 信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会接洽基金信息败露内容与格式准则 等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金束缚东谈主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期禀报和更新的招募说明书、基金产品 资料提要、基金计帐禀报等公开败露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子 证据。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金束缚东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽报送信息的着实、准确、完 整、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球媒介败露信 息，关联词其他环球媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例规则将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法例规则及本章省俭定的内容为准。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘于侧袋机制启用日 发表意见且适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况肯定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金束缚东谈主在接洽公告中规则。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账 户份额净赎回请求越过上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主支吾侧袋账户份额实行平稳束缚，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用平稳的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主、基金服务机 构在计较各项投资运作打算和基金功绩接洽打算时仅需计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在计较基金功绩接洽打算时按投资损失处理。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主支吾侧袋账户单独 建树账套，实行平稳核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的接洽要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金束缚费。基金束缚费之外的其他费用详见届时发布的接洽公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金束缚东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次 处置变现后均应按照接洽法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金束缚东谈主应实时遴聘适合《中华东谈主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   侧袋账户资产完全计帐后，基金束缚东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金束缚东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 基金束缚东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法例要求实时发布临时公告。   基金束缚东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式和频率败露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主应当按照法律法例的规则在基金如期禀报中败露禀报期内侧袋账 户接洽信息，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户接洽信息在如期报 告中单独进行败露。司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，支吾禀报期内基金侧袋机制运行接洽的 司帐核算和年度禀报败露，引申稳健表率并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的接洽规则，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律 法例或监管法则修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步规则的，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健表率后，在对基金份额持有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                    十八、基金的风险揭示   本基金是系主动投资的纯真配置搀和型基金，风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、 保本型基金与货币市集基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力图在股票、固定收益证券和 现金等大类资产的限度纯真配置与稳健投资下，获取始终持续雄厚的合理答复。   本基金靠近的主要风险有市集风险、投资风险、束缚风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金绝逆风险、手艺风险、上市交易的风险过火他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受政事、经济、投资情愫以及交易轨制等因素的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置转变与非运动股流 通政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券市集的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的运筹帷幄好坏受多种因素影响，如束缚才能、财务景色、市集出息、行业竞争、东谈主员修养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者 约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过真切研究和投资万般化来规避和分 散这种非系统风险，但弗成完全规避。   主如若指债务东谈主的背信风险，若债务东谈主运筹帷幄不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   基金的利润将主要通过现金形貌来分派，而现金可能因为通货推广的影响而导致购买力下降，从而 使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期打算并弗成充分反馈 这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益率。   跟着中国市集盛开进度的日趋提高，我国上市公司的发展势必会靠近来自于国际市集具有同类技 术、同类产品上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致功绩下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金束缚东谈主 的束缚水平、束缚技能和束缚手艺等接洽性较大。因此本基金可能因为基金束缚东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金属于盛开式基金，在基金的整个盛开日，基金束缚东谈主都有义务接受投资者的赎回。由于盛开 式基金在国内刚刚起步，支吾基金赎回的教授不及，加之中国股票市集波动性较大，在市集下落时时常 出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现艰苦，基金 靠近流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，市集的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难得到合理的价钱或者要付出更高的费用。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反馈流 动性的枢纽打算。   （四）实施侧袋机制的风险 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详尽了解本基金侧袋机制的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险束缚用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验荆棘并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平方盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不肯定性，最终变现价钱也具有不肯定性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金束缚东谈主在基金如期禀报中 败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理肯定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东谈主计较各项投资运作打算和基金功绩打算时仅需计议主袋账户资产，并 根据接洽规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩接洽打算时按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩打算弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的绝逆风险   本基金主要投资于成本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票。本基金绝逆风险主要包 括：1、投资束缚东谈主对市集判断有误从而导致资产配置比例分歧适而产生的风险；2、本基金使用“股票 盈利增长分析打算评价体系”和“ROIC 模子”进行选股，使用的打算、分值、计较方法的登第失当会 影响组合中股票组成与投资功绩；3、股票研究不真切与功绩推测不准确带来的风险。在本基金的选股 方法中，使用了推测性的打算，包括畴昔的净利润增长率、预期中始终净利润增长率、预期中始终每股 收益增长率、预期市盈率等，如果研究不真切、功绩推测不准确会加多投资风险。3、本基金可能投资 于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风险，以及与转变企业、 境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等接洽的风险。本基金投资存托凭证在承担境内上市 交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制接洽的特 有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证接洽的风险 券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本相等，但并弗成等同于 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 平直持有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并诈欺分成、投票等权利。 础证券退换比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此诈欺表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东谈主无法不绝按照存托契约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与转变企业刊行接洽的风险   转变企业证券初次公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主接洽的风险 法律法例的规则；也曾在境外上市的，还需要遵从境外上市地接洽法则。投资者权利过火诈欺可能与境 内市集存在一定互异。此外，境内鼓吹和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外鼓吹等持有，境内投资者可能无法试验参与公司紧要事务的决策。 接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制接洽的风险 个市集平方交易而在另一个市集实施停牌等阵势。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 交易机制互异、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交易，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等行动，从而加多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证运动数目，可能引起交易价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换为境外基础证券。   （六）手艺风险   当计较机、通信系统、交易汇注等手艺保障系统或信息汇注营救出现异常情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资 交易指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书            十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 同意：   （1）隔绝基金合同；   （2）退换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资意见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事表率；   （6）更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金保证东谈主；   （7）提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报答表率。但根据法律法例的要求提高该等报答表率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经改良的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须遵命进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议意见之日起顺利。基金束缚东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定媒 介上公告。   （二）本基金合同的隔绝   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金财产的计帐  （1）基金合同隔绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金计帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货接洽业务经验的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错照章进行 必要的民事行径。  （1）基金合同隔绝时，由基金计帐小组统一接收基金财产；  （2）对基金财产进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作计帐禀报；  （5）遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律意见书；  （6）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行审计；  （7）将基金计帐结果禀报中国证监会；  （8）公布基金计帐禀报；  （9）对基金剩余财产进行分派。  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分派。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐禀报于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货接洽业务经验的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                      二十、基金合同内容摘抄   （一）基金的基本情况   金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金   搀和型，纯真配置搀和型证券投资基金   契约型盛开式   在“可持续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本答复 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析打算，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细致化风险束缚的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终持续雄厚的合理答复。   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金不设召募限制上限。   基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不越过 1.0%，具体费率情况由基金束缚东谈主决定，并在招募说明书中列示。   不如期。   （二）基金当事东谈主的权利与义务   （1）基金束缚东谈主简况   称呼：金元顺安基金束缚有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时辰：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督束缚委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织形貌：有限职责公司   注册成本：3.4 亿元东谈主民币   存续期间：持续运筹帷幄   （2）基金束缚东谈主的权利 非交易过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费和束缚费之外的费率结构和收费方式； 规规则的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会和银 行业监督束缚机构，并选择必要措施保护基金及接洽基金当事东谈主的利益； 要的监督和检讨；   （3）基金束缚东谈主的义务 回和注册登记事宜； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 金财产； 基金束缚东谈主的财产互相平稳，对所束缚的不同基金财产分别束缚，分别记账，进行证券投资； 第三东谈主运作基金财产； 规则；             、基金合同过火他关联规则，履行信息败露及禀报义务；                                    、基金合同过火他有 关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主走漏；           、基金合同过火他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 抵偿职责不因其退任而撤职； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直束缚；   （1）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   组织形貌：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东谈主的权利 规则的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金及接洽基金合同当事东谈主的利益；   （3）基金托管东谈主的义务 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相平稳；对所托管的不同基金财产 分别建树账户，平稳核算，分账束缚，保证不同基金之间在名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录 等方面互相平稳； 第三东谈主托管基金财产； 前应予守秘，不得向他东谈主走漏； 基金束缚东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金束缚东谈主有未引申基金合 同规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳健的措施； 酿成基金财产损失机，应为基金向基金束缚东谈主追偿； 并文告基金束缚东谈主； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有东谈主作为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他关联法律法例的规则，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他关联法律法例的规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 的失当得利；   （三）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 规另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 他事项；   （2）出现以下情形之一的，可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金束缚东谈主召集。基金束缚东谈主 未按规则召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金 束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得抑制、打扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责弃取肯定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：                                        、投递时辰和 地点；   （2）遴聘通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、 书面抒发意见的寄交的截止时辰和收取方式。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）如召集东谈主为基金束缚东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金束缚东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、躬行出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的奉求东谈足下有基金份额的凭证 及授权奉求等文献适合关联法律法例和基金合同及会议文告的规则。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行肯定并公告从头开会的时辰（至少应在 25 个就业日 后）和地点，但肯定有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东谈主按本基金合同规则公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布接洽教唆性公告；   B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告规则的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决意见，基金束缚东谈主或基金托管东谈主经文告拒 不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决着力；   C、本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代表，同期提交的持有基 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 金份额的凭证和受托出席会议者出具的奉求东谈足下有基金份额的凭证和授权奉求书等文献适正当律法例、 基金合同和会议文告的规则，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行肯定并公告从头表决的时辰（至少应在 25 个工 作日后），且肯定有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，况兼不超出法律法例和 基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   表率性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的表率性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会足下东谈主不错就表率性问题提请基金 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的表率进行审议。 议表决的提案、基金束缚东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例 另有规则的除外。 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事表率 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   在现场开会的方式下，率先由大会足下东谈主按照规则表率布告会议议事表率及闪耀事项，肯定和公布 监票东谈主，然后由大会足下东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金束缚东谈主授权代表足下。在基金束缚东谈主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表足下；如果基金束缚东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能足下大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表作为该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。 基金束缚东谈主和基金托管东谈主不出席或足下基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的着力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过火代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列（2）所规则的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   绝顶决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、退换基金运作方式、提前隔绝基金合同必须以绝顶决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并赐与公告。   （4）选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据诠释，不然口头适正当律法例和 会议文告规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）现场开会 在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金束缚东谈主或 基金托管东谈主召集，关联词基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力及表决结果。 从头盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议足下东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告 表决结果后立即要求从头盘货，会议足下东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票着力及表决结果。但基金束缚 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个就业日文告召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直强横关系的第三方担任监 督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和绝顶决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日 起顺利，并在顺利后方可引申。   （2）顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申顺利的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自顺利之日起 2 个就业日内在指定媒介公告。   （4）如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若接洽基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈足下有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表接洽基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日接洽基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日接洽 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的接洽规则以本节特殊约定内容为准，本节莫得规则 的适用本部分的接洽规则。    （四）基金的收益分派原则、引申方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行入款利息；   （4）已好意思满的其他正当收入。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   因运用基金财产带来的成本或费用的省俭应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度关联规则不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应遵循下列原则：   （1）本基金的每份基金份额享有同瓜分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值弗成低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净亏空，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏空后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益每年最多分派 4 次，全年基金收益分派比例不低于年度可供分派收益的 50%；若 基金合同顺利动怒 3 个月可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可弃取现金红利或将现 金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；   （8）法律法例或监管机构另有规则的从其规则。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （1）本基金收益分派决策由基金束缚东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后肯定，基金束缚东谈主按法律法例 的规则公告。   （2）在分派决策公布后（依据具体决策的规则）                        ，基金束缚东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派遴聘红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有东谈主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按 除权日的基金份额净值转为基金份额。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   （五）基金的费用与税收   （1）基金束缚东谈主的束缚费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金合同顺利后的信息败露费用；   （4）基金份额持有东谈主大会费用；   （5）基金合同顺利后与基金关联的司帐师费和讼师费；   （6）基金的证券交易费用；   （7）基金财产拨划支付的银行费用；   （8）按照国度关联规则不错在基金财产中列支的其他费用。   上述基金费用由基金束缚东谈主在法律法例规则的范围内按照公允的市集价钱肯定，法律法例另有规 定时从其规则。   （1）基金束缚东谈主的束缚费   在庸碌情况下，基金束缚费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×1.2%/畴昔 天数，本基金年束缚费率为 1.2%，其中，H 为逐日应计提的基金束缚费，E 为前一日基金资产净值。   基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在庸碌情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×0.20%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.20%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）上述 1 中（3）到（7）项费用由基金托管东谈主根据其他关联法律法例及相应契约的规则，按费 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金费用。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书   基金束缚东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息败露费、讼师费和 司帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率和基金托管费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。基金束缚东谈主必须依照关联规则最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联费用可酌情收取或减免，但不得收取基金束缚费，详见招募说明书的规则。   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的规则，履行征税义务。   （六）基金财产的投资标的和投资限制   在“可持续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本答复 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析打算，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细致化风险束缚的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终持续雄厚的合理答复。   告捷的投资束缚在于约略建立一套表率的、具有实践意旨的分析与投资方法，使之得以贯彻引申并 九死无悔」是本基金的投资理念。基于此，本基金谨守以下各项守则：   （1）赫然及严谨的投资表率；   （2）注重详尽基本面研究的主动投资；   （3）寻找风险中赋存的契机；   （4）利用表率的风险束缚系统构建投资组合。   本基金主要投资于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于成本运用效率高、 具有可持续成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述规则的，基金束缚东谈主将在 10 个交易 日内作念出调治以适合上述规则。法律、法例另有规则的，从其规则。   本基金的投资将定性与定量分析连结于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把抓股票市集和债券市集的故意投资机 会，构建最好的投资组合，好意思满始终优于功绩基准的细密收益。   本基金的投资束缚分为两个线索，第一个线索是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个线索是单个证券（包括股票和债券）的弃取。在该线索中，本基金以宏不雅 经济推测和行业趋势分析缓助股票弃取。   （1）资产类属配置   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融市集的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的战术性资产类别配置。   本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的纯真配置来源于以下三个方面：   A、分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济打算的分析与判断   分析员从研究国民经济发展景色伊始，判断利率水平、通货推广率、货币供应量、国际收支等多元 因素对中国证券市集的影响。   B、分析员对股票市集和债券市集相对投资价值的评估   分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）                                                 ”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的市集分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。   C、数目分析员对股票市集、债券市集以及投资组合的风险评估与建议   本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投资组 合、股票市集、债券市集的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合调治可能导致的风险变化的评估禀报。   （2）股票组合的构建和束缚   在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相团结，选择主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可持续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的 成长能源，以“已参预成本答复率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析打算，将成本 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济推测和行业趋势分析为缓助。   A、    “可持续成长投资”的内涵   “可持续成长投资”为本基金股票组合构建的核情愫念。                           “可持续成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可持续性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业持续 增长的投资契机，最猛进度好意思满基金资产的始闭幕实增长。   本基金束缚东谈主信服，企业的“成长能源”来源于企业怎么运用其可运用的成本，成本运用效率的高 低决定了企业改日盈利是否可持续。基于此，本基金束缚东谈主以为，体现企业成本运用效率的打算——已 参预成本答复率——是企业改日成长能源的玄虚反馈打算。   已参预成本答复率为企业息税后运筹帷幄性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加整个者权益）之比 率，其代表了投资资金的答复水平。总体上，已参预成本答复率分析不错匡助本基金识别出具有雄厚盈 利增长出息的企业，这些企业资产的内在价值往往会反馈在其股票价钱始终的雄厚高潮之中。短期内可 能由于一些市集投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把抓住这些 股票的价值回想。   通过对企业盈利的增长性以及增长的可持续性两个维度的玄虚分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可持续性评判表率方面的走漏，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长坚决—可持续性强、第二象限：增长较强—可持续性较弱、第三象限：增长乏力—可持续性弱、 第四象限：增长较弱—可持续性较强。本基金重心专注位于第一象限的公司，并稳健探员有可能向该象 限改善的上市公司。违犯，对于位于或向第三象限标的恶化的上市公司则选择隐秘的立场。   B、股票组合构建   本基金股票组合的构建经过如下六个身手并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据 GICS 行业 分类体系对 A 股上市公司进行行业永诀、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可持续性：已参预 成本答复率分析、公司治理评估以及估值考量。   a、流动性筛选   本基金按照一定日均成交额和运动市值表率对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得市集条件 下，本基金束缚东谈主选择如下两个打看成为股票流动性筛选表率：90 个交易日日内平均成交额不低于 交额和运动市值的变化情况，以及本基金资金限制，相应调治上述流动性筛选表率。   b、根据 GICS 行业分类体系对 A 股上市公司进行行业永诀   以摩根斯坦利与表率普尔联合发布的“全球行业分类表率（GICS）”，本基金束缚东谈主对 A 股上市公 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 司进行行业永诀。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金束缚东谈主将永诀深 度进行到 GICS 三级行业。   c、盈利增长性：盈利增长分析与筛选   本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析打算评价体系主要从 盈利增长才能、盈利质料才能、盈利速率才能和盈利稳健才能四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析打算评价体系，本基金束缚东谈主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。   同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化因素的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法例等，因此，在进行数目分析的同期，投资束缚团队将追踪市集变化以及连续 更新的信息，关怀数据之外的因素。   此外，本基金束缚东谈主将根据市集变化趋势，以严慎的立场如期或不如期地对数目模子进行稳健地修 正，以确保模子的灵验性。   d、盈利可持续性：已参预成本答复率分析   已参预成本答复率是本基金股票组合构建的中枢打算。本基金将使用本基金束缚东谈主自主诱导的 “ROIC 模子”来评估上市公司的成本运用效率。ROIC 模子是通过如下两个打算来探员上市公司的资 本运用效率：一是“已参预成本答复率”，二是“加权平均成本成本（WACC）                                    ”。已参预成本答复率为 企业息税后运筹帷幄性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加整个者权益）之比率，其代表了投资资金的 答复水平。加权平均成本成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业成本运用的代 价。只须那些已参预成本答复率高、加权平均成本成本低的企业才被以为是灵验地运用了其可得成本的 企业。   在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金束缚东谈主通过上述两个打算把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC 高—WACC 高、第二象限：ROIC 高—WACC 低、第三象限：ROIC 低—WACC 低、第四象限：ROIC 低—WACC 高。本基金将弃取第二象限“ROIC 高、WACC 低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金束缚东谈主将稳健探员有可能向该象限改善的上市公司。违犯，对于位 于或向第四象限标的恶化的上市公司则选择隐秘的立场。   e、公司治理评估   在已参预成本答复率分析基础上，本基金将团结公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的次序性收敛、对鼓吹利益的关怀、企业策略引申评估、企业的社会职责感以及持续转变才能。 本基金束缚东谈主将以该评估体系为参照对 A 股上市公司进行玄虚评分，将玄虚评分在 60 分（包括 60 分） 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 以上的上市公司纳入股票组合。   f、估值考量   本基金股票组合构建的终末一步为股票的估值考量，其目的在于肯定股票的最终意见价钱，以判断 股票的内在价值和可能答复。投资价值的评估方法包括：统统估值法下的开脱现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将弃取估值劝诱的上市公司股票。   g、动态监测与评估   上市公司的运营景色和盈利才能跟着经济、政策、市集和环境的变化而处于连续地变化之中，因此 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时调治股票组合。   h、股票组合构建计议的其他因素   在股票组合构建过程中，本基金亦将计议以下因素：   个股持仓量的政策限制   本基金将根据接洽的法律、法例和基金合同等法律文献进行投资，阻绝行恶、违规的阵势。基金的 接洽文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。   分散投资和风险控制   参考数目化风险分析结果，证据主动性风险的来源，并将风险剖析到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险集合度，并连续地进行收益－风险最优化测试。   （3）行业资产配置   本基金遴聘上述六个身手精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一排业集合度较高，酿成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业玄虚价值评估体系”                ，对产业环境、产业政策和竞争步地的分析和推测，肯定行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分散加以 稳健调治。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在控制 风险的情况下，达到收益的最大化。   A、投资时钟   在一般意旨上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资走漏怎么。比如，在经济 发展停滞时，留意型的行业走漏较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业走漏较为出色。另一方面， 庸碌价值型的行业在货币政策紧缩时走漏较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对走漏较好。   根据这一表面基础，本基金束缚东谈主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对走漏的成列。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   B、行业玄虚价值评估体系和行业优化配置原则   a、行业玄虚价值评估体系   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金束缚东谈主从如下四个角度通过建立“行业玄虚价值 评估体系”来肯定行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比拟和估值比 较。   b、行业优化配置原则   本基金的行业优化配置选择以标普中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业权重为基础、险峻浮动的分 散化投资策略。   分析员在上述行业玄虚价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行玄虚评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为 5 个级别，即：                               “++”                                  、“+”                                     、“0”、                                         “－”以及“－－”                                                 。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业原市集权 重的基础上加多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“市集权重”的 评级，即在资产配置时支撑该行业的原市集权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市集权重的基础上减少一定比例的投资。   （4）债券组合的构建和束缚   A、债券投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金遴聘久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则肯定债券各样属资产的配置比例。   B、债券组合构建   本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，绝顶是对于国债、金融债、央行单子等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将遴聘多少定量模子来对宏不雅和市集两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。   a、债券投资主要定量模子   本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多因素回想模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。   b、债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金遴聘类属配置、久期束缚、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。   类属配置   通过对债券基准收益率的研究以及各样属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 场投资契机。   久期束缚   债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货推广的变动趋势分析，运用 数目模子判断改日利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。   收益率弧线配置   通过对央行政策、经济增长率、通货推广率和货币供应量等多种因素的分析来推测收益率弧线体式 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、始终债券间肯定比例。   相对价值配置   在市麇集寻找其他各个打算一样而某一打算相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要斟酌这么几方面的打算：流动性、信费用、收益率等。   企业债券投资   本基金注重单个企业债券品种信用风险的控制，况兼团结流动性弃取优质企业债券。   C、债券弃取   本基金的债券弃取通过如下三个要道：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋磨。   债券投资对象的弃取表率包括但不限于：   a、信费用   信用评级在 BBB+以上，评级必须由国表里巨擘的专科评级机构作念出；刊行东谈主如果是上市公司，不 不错是 ST 或者 PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究禀报的企业债。   b、关联性   刊行东谈主和本基金束缚东谈主之间没关联联关系。   D、投资决策主要依据   a、国度关联法律、法例和基金合同的关联规则；   b、国际国内的宏不雅经济形势，主要打算有阔绰物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、相差 口额和汇率等；   c、债券市集各主要收益率弧线到期收益率数据；   d、国表里巨擘专科机构的企业信用评级；   e、国度财政和货币政策；   f、国内金融机构信贷投放数据。   E、债券投资决策经过   a、债券分析员每月撰写债券市集研究禀报，对上月央行资金回笼情况、债券单子刊行情况、债券 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 市集走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出推测，对当月的债券组合久期建议建议，供 投资决策委员会作为决策依据；   b、投资决策委员会每月对债券组合的久期作念出决策；   c、基金司理根据投资决策委员会决定的久期来构建债券组合，根据市集利差情况决定债券组合中 的类属配置；   d、债券分析员通过对流动性和信用的分析向债券池中加入企业债券；   e、基金司理从债券池中挑选合适的债券品种构建组合；   f、交易室引申基金司剃头出的交易指示；   g、稽核部负责逐日对债券组合的久期进行监控，允许组合久期在投资决策委员会规则久期的一定 范围内有所偏离。   （5）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等本性团结本基金的需要进行该产品的投资。主要计议运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （6）现金束缚   在现金束缚上，本基金基金司理通过对改日现金流的推测进行现金预算束缚，实时知足本基金运作 中的流动性需求。   （7）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略引申。   本基金弃取标普中国 A 股 300 指数作为股票投资部分的功绩基准，弃取中证玄虚债指数作为债券 投资部分的功绩基准，复合功绩比拟基准为：   标普中国 A 股 300 指数收益率×55%+中证玄虚债指数收益率×45%   本基金以为适合纯真配置搀和型基金股票投资部分的功绩比拟基准应适合以下条件：   （1）履盖沪深两个市集，约略反馈两个市集的全貌；   （2）应以成份股的可开脱运动股数进行加权；   （3）功绩基准的编制和发布应有一定的历史；   （4）功绩基准有较高的知名度和市集影响力。   如果今后市集出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的表率后调治或变更功绩比拟基准。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金系主动投资的纯真配置搀和型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币市集基金，属于中等风险的证券投资基金品种。   （1）国度关联法律法例、基金合同和本基金束缚东谈主里面接洽轨制的关联规则；   （2）宏不雅经济、产业景色、上市公司基本面及接洽政策等可能的影响因素；   （3）可投资品种的预期风险、预期收益水平。   本基金的投资决经过如下：   本基金束缚东谈主里面建立了包括投资决策委员会、基金束缚部、研究部、数目分析室及集合交易室等 在内的齐备投资束缚体系。   投资决策委员会是负责本基金束缚东谈主基金资产运作的最高决策机构，其组成东谈主员为投资、研究等方 面的束缚东谈主员和业务主干。投资决策委员会根据基金合同、接洽法律法例以及公司关联规章轨制，肯定 基金束缚东谈主所束缚基金的投资决策表率、权限建树和投资原则；肯定基金的总体投资决策；负责基金资 产的风险控制，审批紧要投资事项；监督并考核基金司理。基金束缚部及基金司理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调治，以好意思满基金的投资意见。研究部提供接洽的投 资策略建议和证券弃取建议，并负责构建和珍视股票池。集合交易室根据基金司理的交易指示，进行基 金资产的日常交易，对交易情况实时反馈。   本基金的投资组合将遵循以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资于成本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）本基金与由本基金束缚东谈主束缚的其他基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%； 本基金束缚东谈主束缚的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）持有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；   （4）进入寰宇银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；   （5）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金投资股权分置转变中产生的权证，在职何交易日买入的总金额，不越过上一交易日基 金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，本基金束缚东谈主束缚的全部 基金持有合并权证的比例不越过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法例或监管部 门的接洽规则；   （8）本基金投资资产营救证券的，本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例， 不得越过该资产营救证券限制的 10%；本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不 得越过该基金资产净值的 10%；基金束缚东谈主束缚的全部证券投资基金投资于合并原始权益东谈主的各样资 产营救证券，不得越过其各样资产营救证券系数限制的 10%；本基金持有的全部资产营救证券，其市值 不得越过该基金资产净值的 20%；   （9）本基金投资债券的信用评级在 BBB+以上；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东谈主之外的因素致使本基金不适合前款所规则比例 限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金不得违反基金合同中关联投资范围、投资策略、投资比例的规则；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。   基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。在 适合接洽法律法例规则的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金束缚东谈主的 因素致使基金的投资组合不适合上述除 6）   、11）项外规则的投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个                     、10） 交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行稳健表率后，本基金投资可不受上述规则限制。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规则的除外；   （5）向基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金束缚东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与基金束缚东谈主、基金托管东谈主有其他重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；   （8）依照法律法例关联规则，由中国证监会规则不容的其他行径。   若法律法例或监管部门取消上述不容性规则，履行稳健表率后，本基金投资可不受上述规则限制。   （1）基金束缚东谈主按照国度关联规则代表基金平稳诈欺鼓吹权利，保护基金份额持有东谈主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的运筹帷幄束缚；   （3）故意于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在强横关系的第三东谈主牟取任何失当利益。   本基金不错根据关联法律法例和政策的规则进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。   （七）基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金接洽金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为接洽的证券交易场所的平方营业日，以及国度法律法例规则需要对外败露基金 净值的非营业日。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （1）股票估值方法： 济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易日收盘价，肯定公允 价值进行估值。   A、初次刊行未上市的股票，遴聘估值手艺肯定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的合并 股票的市价进行估值；   C、初次公诱导行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 合并股票的市价进行估值；   D、非公诱导行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规则肯定公 允价值。 被以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品种的 公允价值的，基金束缚东谈主应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当反馈公允价值的价钱估值。   （2）债券估值方法： 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易日收 盘价，肯定公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 易日收盘价，肯定公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品种的 公允价值的，基金束缚东谈主在玄虚计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调治最近交易市价，肯定公允价钱。 况下，按成本估值。 行估值。 以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品种的公 允价值的，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （5）其他有价证券等资产按国度关联规则进行估值。   基金日常估值由基金束缚东谈主进行。基金份额净值由基金束缚东谈主完成估值后，将估值结果以书面形貌 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规则的估值方法、时辰、表率进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主依据本基金合同和关联法律法例的规则赐与公布。月末、年中 和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的特殊酿成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的职责东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平弗成预感、弗成幸免、弗成克 服，则属不可抗力，按照下述规则引申。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易资料灭失或被空虚处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保差错 已得到更正； 关平直当事东谈主负责，不对第三方负责； 如果由于得到失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到失当得利确当事东谈主享有要求委派不 当得利的权利；如果得到失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得到的抵偿额加上也曾得到的失当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给差错职责方； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 基金的利益向基金束缚东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行动酿成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金束缚东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时， 由基金束缚东谈主负责向差错方追偿； 基金束缚东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金束缚东谈主有权向有职责确当 事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的费用和遇到的损失；   （3）差错处理表率   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 并就差错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 额净值出现空虚时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施留意损失进一 步扩大；当空虚达到或越过基金资产净值的 0.25%时，基金束缚公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国 证监会；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当发生净值计较空虚时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的， 应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行抵偿：   A、本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金司帐职责方的建议引申，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金束缚东谈主负责赔付；   B、若基金束缚东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主未对计较 过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金束缚东谈主承担 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   C、如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东谈主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付；   D、由于基金束缚东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较空虚而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金束缚东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金相等比例的投资品种的估值出现紧要回荡，而基金束缚东谈主为保障投资者的利益，已决 定延伸估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，基金束缚 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金束缚东谈主应于每个就业日交易收尾后将当日的净值计较结果发送给基金托管东谈主（顽固式基金为 每周五）。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主依据本基金合同和 关联法律法例的规则对基金净值赐与公布。   基金份额净值的计较精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   （1）基金束缚东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证估值方 法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所酿成的缺陷不作为基金资产估值 空虚处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据空虚，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、稳健、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该空虚而 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 酿成的基金份额净值计较空虚，基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管 东谈主应积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （1）下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 他事项；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经改良的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议意见之日起顺利。基金束缚东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议顺利后 2 日内在指定 媒介公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；  （2）基金束缚东谈主职责隔绝，而在 6 个月内莫得新的基金束缚东谈主连结的；  （3）基金托管东谈主职责隔绝，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主连结的；  （4）基金合并；  （5）接洽法律法例和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 要的民事行径。  （2）基金财产计帐表率  （3）计帐费用  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列要领退回： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项规则退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐禀报于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货接洽业务经验的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （九）争议搞定方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、和洽路子搞定。不肯或者弗成通过协商、和洽搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有收敛力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应谨守各自的职责，不绝赤诚、勤恳、尽责地履行基金合同规则的 义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 东谈主署名，在基金募荟萃束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面证据后顺利。基金合同的灵验 期自其顺利之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律收敛力。 每份均具有同等的法律着力。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同本来为准。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                     二十一、基金托管契约的内容摘抄   （一）基金托管契约当事东谈主   称呼：金元顺安基金束缚有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织形貌：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金束缚业务、发起设立基金及中国证券监督束缚委员会批准的其他业务。   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：摄取公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供防守箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信拜谒、盘问、见证业务；企业、个东谈主财务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务；经国 务院银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查 基金托管东谈主运用接洽手艺系统，对基金试验投资是否适合基金合同对于证券弃取表率的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不得投资于接洽法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行稳健表率后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治投资范围。   本基金的配置比例为：   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，债券投资比例为基金资产的 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   “可持续成长投资”为本基金股票组合构建的核情愫念。可持续成长投资是从“企业的增长性”与 “增长的可持续性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业持续增长的投资契机。本基金从“盈利 增长分析打算评价体系”和“ROIC 模子”两个方面剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本 答复率（ROIC）”为中枢财务分析打算，主要投资于成本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司。 具有该特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%。   由于本基金股票及存托凭证资产的 80%投资于成本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司， 因而基金束缚东谈主将每季度按照两边约定的形貌向基金托管东谈主提供接洽股票库，并有职责确保该股票库 适合基金合同的关联规则。基金托管东谈主据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票的比例。基金管 理东谈主对该股票库的临时调治（初次公诱导行的股票除外）应实时发函文告基金托管东谈主并加盖公司公章。   因基金限制或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述规则的，基金束缚东谈主将在 10 个交易 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 日内作念出调治以适合上述规则。法律、法例另有规则的，从其规则。 督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资于成本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）本基金与本基金束缚东谈主束缚的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不越过该证券的 10%；本基金束缚东谈主束缚的、且由本基金托管东谈主托管的全部盛开式基金（包括开 放式基金以及处于盛开期的如期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司 可运动股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）进入寰宇银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不越过基金资产净值的 40%；   （6）本基金投资权证面前遵循下述投资比例限制，若接洽法律法例有所修改，本基金权证投资比 例限制自动按接洽法律法例进行改良，不受下述条件限制： 该权证的 10%；   （7）本基金投资资产营救证券面前遵循下述投资比例限制，若接洽法律法例有所修改，本基金资 产营救证券投资比例限制自动按接洽法律法例进行改良，不受下述条件限制： 其各样资产营救证券系数限制的 10%；   （8）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额 持有东谈主的赎回款项，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （9）本基金投资债券的信用评级在 BBB+以上；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东谈主之外的因素致使本基金不适合前款所规则比例 限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金不得违反基金合同中关联投资范围、投资策略、投资比例的规则；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置转变中支付对价等基金束缚东谈主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述除（8）、                   （10）                      、（11）项外规则的投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个 交易日内进行调治。   基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关联约定。 法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性规则，则当法律法例或监管部门取消上述限制， 本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制收敛。 止行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金束缚东谈主基金投资不容行动和关联交易进行监督。 根据法律法例关联基金不容从事关联交易的规则，基金束缚东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股 关系的鼓吹、与本机构有其他紧要强横关系的公司名单。 行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经平稳弃取的、本基金适用的银行间债券 市集交易敌手名单。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行 交易。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金束缚东谈主根据市集情况需 要临时调治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个 就业日内与基金托管东谈主协商搞定。基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。因交易敌手不履行合 同酿成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担职责并向中国证监会禀报。 计较、应收资金到账、基金费用开支及收入肯定、基金收益分派、接洽信息败露、基金宣传推介材料中 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   如果基金束缚东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩走漏数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即禀报中国证监会。   （1）基金投资运动受限证券，应遵从《对于表率基金投资非公诱导行证券行动的抨击文告》、                                            《关 于基金投资非公诱导行股票等运动受限证券关联问题的文告》等关联法律法例规则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行束缚办法》表率的非公诱导行股票、公诱导行股 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）在投资运动受限证券之前，基金束缚东谈主应当制定接洽投资决策经过、风险控制轨制、流动性 风险控制预案等规章轨制。基金束缚东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排运动受限证 券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 束缚东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金束缚东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资运动受限证券之前，基金束缚东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供关联运动受 限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金束缚东谈主与承销商签订的销售契约复 印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金 束缚东谈主应保证上述信息的着实、齐备。   （5）基金托管东谈主在监督基金束缚东谈主投资运动受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变化导致 基金束缚东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金束缚东谈主对该风险 的排斥或留心措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面文告基金束缚东谈主， 有权拒却引申其关联指示。因拒却引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有 权禀报中国证监会。   （6）基金束缚东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东谈主约略正 常查询。因基金束缚东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全 防守基金财产的职责与损失，由基金束缚东谈主承担。   （7）如果基金束缚东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送接洽数据或者报送了伪善的数据或者 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的行动，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主应允担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能遇到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 基金份额持有东谈主承担的抵偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的规则以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金束缚东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金管 理东谈主未遵从接洽轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金束缚东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的损失。法律法例及 监管机构另有规则的除外。 提供接洽数据资料和轨制等。 期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金束缚东谈主无刚直事理，拒却、阻滞对方根据本契约规则诈欺 监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （三）基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金束缚东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金束缚东谈主指示办理计帐交收、接洽信息败露和监督基金投资运作等行动。 迟引申基金束缚东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本契约过火他关联 规则时，应实时以书面形貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一就业日前实时核 对并以书面形貌给基金束缚东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金束缚东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交代洽资料以供基金束缚东谈主核查托管财产的齐备性和真 实性，在规则时辰内恢复基金束缚东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，拒却、阻滞对方根据本契约规则诈欺 监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金束缚东谈主应禀报中国证监会。   （四）基金资产净值计较和司帐核算 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 额总额。基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金 财产。国度另有规则的，从其规则。   每就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   （2）复核表率   基金束缚东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金束缚东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （2）估值方法   A、上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调治最近交易日收盘价，肯定公允价值进行估值。   B、未上市股票的估值   a、初次刊行未上市的股票，遴聘估值手艺肯定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在证券交易所上市的合并股票的市价 进行估值；   c、初次公诱导行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 合并股票的市价进行估值；   d、公诱导行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规则肯定公允 价值。   C、在平方情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第 A－B 小项规则的方法对基金资产进行估值，均应被 以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品种的公 允价值的，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   D、国度有最新规则的，按其规则进行估值。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   A、在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易日收 盘价，肯定公允价值进行估值。   B、在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交 易日收盘价，肯定公允价值进行估值。   C、初次刊行未上市债券遴聘估值手艺肯定的公允价值进行估值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以巨额交易方式转让的资产营救证券，遴聘估值手艺肯定公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在寰宇银行间债券市集交易的债券、资产营救证券等固定收益品种，遴聘估值手艺肯定公允价 值。   F、合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   G、在平方情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第 A－F 小项规则的方法对基金资产进行估值，均应被 以为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品种的公 允价值的，基金束缚东谈主在玄虚计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成 的债券估值，基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   H、国度有最新规则的，按其规则进行估值。   A、基金持有的权证，从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调治最近交易市价，肯定公允价钱。   B、初次刊行未上市的权证，遴聘估值手艺肯定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，遴聘估值手艺肯定公允价值进 行估值。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   D、在平方情况下，基金束缚东谈主如遴聘本项第 A－C.项规则的方法对基金资产进行估值，均应被认 为遴聘了稳健的估值方法。关联词，有充足事理标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈接洽投资品种的公允 价值的，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   E、国度有最新规则的，按其规则进行估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及接洽法律法例的 规则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商搞定。   （3）特殊情形的处理   基金束缚东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证估值方法的 第 4）项进行估值时，所酿成的缺陷不作为基金份额净值空虚处理。 额净值出现空虚时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施留意损失进一 步扩大；空虚偏差达到或越过基金资产净值的 0.25%时，基金束缚公司应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；空虚偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金束缚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值计较空虚时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的， 应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行抵偿：   A、本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任。与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金司帐职责方的建议引申，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   B、若基金束缚东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主未对计较 过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金束缚东谈主承担   C、如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东谈主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   D、由于基金束缚东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在选择 必要的措施后仍弗成发现该空虚，进而导致基金份额净值计较空虚而引起的基金份额持有东谈主和基金的 损失，由基金束缚东谈主负责赔付。 基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、稳健、合理的措施进行检讨，关联词未能发现该空虚而酿成 的基金份额净值计较空虚，基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应 积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。 果为准。 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （4）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定延伸估值时； 应当暂停估值；   按国度关联部门规则的司帐轨制引申。   基金束缚东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金束缚东谈主独有时建树、记录和防守本基 金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金束缚 东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金束缚东谈主应当实时编制并对外提供着实、齐备的基金财务司帐禀报。月度报表的编制，基金束缚 东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；本基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 束缚东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金束缚东谈主不错不再更新基金招募说明书。 基金束缚东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，并将年度禀报正文登载于指定网 站上，将年度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、 期货接洽业务经验的司帐师事务所审计。基金束缚东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金 中期禀报，将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报教唆性公告登载在指定报刊上。基金束缚东谈主应 当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季 度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度 禀报、中期禀报或者年度禀报。   （2）报表复核   基金束缚东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金束缚东谈主在中期禀报完成当日，将关联禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在年度禀报完成当日，将关联禀报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金 束缚东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金束缚东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金束缚东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之 前就接洽报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金束缚费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。   在庸碌情况下，基金束缚费按前一日基金资产净值 1.2%年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.2%/畴昔天数 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在庸碌情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%/畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 法律法例、基金合同及相应契约的规则，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、司帐师费和信息败露费用不得从基金财产中列支。基金束缚东谈主与基金托管 东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用支拨或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主可协磋议情裁减基金束缚费和基金托管费，此项调治不需要基金份额持 有东谈主大会决议通过。基金束缚东谈主必须依照关联规则最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （1）复核表率   基金托管东谈主对基金束缚东谈主计提的基金束缚费和基金托管费等，根据本托管契约和基金合同的关联 规则进行复核。   （2）支付方式和时辰   基金束缚费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚费、基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违反《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过火他关联规则从基金财产中 列支费用时，基金托管东谈主可要求基金束缚东谈主赐与说明解释，如基金束缚东谈主无刚直事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金束缚东谈主和基金托管东谈主的更换   （1）基金束缚东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金束缚东谈主职责隔绝：   （2）基金束缚东谈主的更换表率   更换基金束缚东谈主必须依照如下表率进行： 决议，新任基金束缚东谈主应当适正当律法例及中国证监会规则的经验条件； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可引申； 交手续，新任基金束缚东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金束缚东谈主关联的称呼字样。   （1）基金托管东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责隔绝： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）基金托管东谈主的更换表率 决议； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可引申； 托管东谈主办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主应当实时接收，并与基金束缚东谈主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金束缚东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额持有东谈主提名新的基金束缚东谈主和基金托管东谈主； 大会决议得到中国证监会核准后依照关联规则在指定媒介上联合公告。 或基金托管东谈主应不绝履行接洽职责，并保证不对基金份额持有东谈主的利益酿成损伤。   （七）托管契约的变更、隔绝与基金财产的计帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的 规则有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后顺利。   （1）本基金合同隔绝； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书  （2）基金托管东谈主结果、照章被捣毁、收歇或由其他基金托管东谈主接收基金资产；  （3）基金束缚东谈主结果、照章被捣毁、收歇或由其他基金束缚东谈主接收基金束缚权；  （4）发生法律法例或基金合同规则的隔绝事项。  （1）基金财产计帐小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 履行基金合同和本托管契约规则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。 要的民事行径。  （2）基金财产计帐表率  （3）计帐费用  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费用，计帐费用由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列要领退回： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项规则退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金计帐小组公告；清 算过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货接洽业务经验的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金托管契约的着力   两边对托管契约的着力约定如下： 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草 案。托管契约以中国证监会核准的文本为矜重文本。 效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金束缚东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金束缚东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务模样。   （一）电子版资料发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金束缚东谈主将负责发送以下电子版资料：   根据投资东谈主的定制内容，基金束缚东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金束缚东谈主将不如期为投资东谈主发送其他接洽的信息资料，如基金新产品或新服务的接洽材料、基金 司理禀报、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在手艺条件闇练时，基金束缚东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资运筹帷幄，投资东谈主不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体业务法则以基金束缚 东谈主的接洽公告为准。   基金束缚东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。关联 基金网上交易的具体业务法则以基金束缚东谈主的接洽公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金束缚东谈主网站、客户服务中心查询基金束缚东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错索求万般业务表格。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金束缚东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金束缚东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制请求并肯定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金束缚东谈主将通过电子邮件、手机短信的形貌如期或不如期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成教唆信息、如期 基金禀报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金束缚东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金束缚东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金束缚东谈主将承袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金束缚东谈主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务联合方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式接洽本基金束缚东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面清楚了本招募说明书。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书                    二十三、其它应败露事项说明 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度禀报； 下部分基金加多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金基金产品资料提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度禀报； 下部分基金新增上海中原资产投资束缚有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金基金司理变更公告； 合型证券投资基金基金产品资料提要更新2023 年 03 月 03 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 03 月 03 日更新； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在泰信资产基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 下证券投资基金 2022 年度禀报； 下证券投资基金 2023 年第一季度禀报； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度禀报； 下部分基金加多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金基金合同； 合型证券投资基金托管契约； 于调低旗下部分基金费率并改良基金合同的公告； 合型证券投资基金基金产品资料提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金加多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期禀报； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按接洽法律法例，存放在基金束缚东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书本来为准。投资者也不错平直登录基金束缚东谈主的网站进行查阅。   基金束缚东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金束缚东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金束缚东谈主处。                                  金元顺安基金束缚有限公司                                    二〇二四年十一月二日