黄金市场趋势解读 金元顺安行业精选羼杂A,金元顺安行业精选羼杂C: 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金更新招募说明书

发布日期：2025-01-05 10:38    点击次数：182

金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金照料东说念主：金元顺安基金照料有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                              坚苦教导   金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中国证监会 2021 年   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本体性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬，基金照料东说念主照料的其他基金 的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金照料东说念主依照恪尽责守，赤诚信用、严慎勉力的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵寓纲要等信息露馅文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧 萎缩、基金发生大都赎回以过火他未能预思的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券 资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成结束既 定的投资决策等风险。   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金，低于股票型基金。 本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动。投老本基金可 能碰到的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金照料东说念主在基金管 理实施过程中产生的照料风险；由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险及本基金特地的 风险等。此外，本基金的投资范围中包括存托凭证、资产救助证券、国债期货、股指期货、债券回购， 可能加多本基金总体风险水平。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的风 险，以及与转变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来回机制等干系的风险。本基金可能 投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券的风险主要包括资产风 险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐扬 为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资股指期货，股指期货采取保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现 不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指期货采取逐日无欠债结算制 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书 度，如果莫得在法令的时期内补足保证金，按法令将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。   本基金投资范围包括送还券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风 险。如发生债券回购交收违约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定， 可能会给基金资产形成损失。   本基金基金合同奏效后，连气儿 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足计帐措施并拒绝，无需召开基金份额持有东说念主 大会进行表决。基金插足计帐措施后，投资者将无法办理本基金的赎回、退换转出等业务，基金财产 将在基金财产计帐组履行结束计帐措施后进行分派。基金照料东说念主将实时发布可能触发基金合同拒绝情 形的公告，投资者需详实基金合同拒绝风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品贵寓纲要和基金 合同等信息露馅文献，全面庞大本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分琢磨自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策，承担基金投资中出现的万般风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应措施后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋商章节。侧袋机制实施期间，基金照料 东说念主将对基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他磋商法令享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品贵寓概如果基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金纲要信息。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或卓越基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及扫尾日历如下：  序号          更新内容                   截止日历 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                                        更新招募说明书 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                       一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称《基金法》）               、《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                 （以下简称“《运作办法》                                            ”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息露馅照料办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理法令》    （以下简称“《流动性风险照料法令》”                     ）、《证券投资基金信息露馅内容与模式准则第 5 号说明书的内容与模式>》           、《金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称“《基金合同》”                                              ） 过火它磋商的法令编写。   本招募说明书讲明了金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费率等与 基金投资者投资决策磋商的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根 据自身风险承受才调严慎采用基金产品。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其信得过性、 准确性、竣工性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金照料东说念主 莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过火他磋商法令享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 的任何灵验改造和补充。 金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充。 新。                                         。 以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造。     《销售办法》 资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出的改造。     《信息露馅办法》 照料办法》及颁布机关对其往往作念出的改造。     《运作办法》 基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的改造。     《流动性风险照料法令》 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 召募灵通式证券投资基金流动性风险照料法令》及颁布机关对其往往作念出的改造。 基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 投资照料办法》       （包括其往往改造）及干系法律法例法令使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务。 并与基金照料东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并援手基金份额 持有东说念主名册和办理非来回过户等。 元顺安基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 过火变动情况的账户。 赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证实的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务法令》                                  ，是范例基金照料东说念主所管 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照料东说念主和投资东说念主共同谨守。 为。 为。 份额兑换为现款的行径。 其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额退换为基金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行径。 的操作。 款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资形式。 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）卓越上一灵通日基 金总份额的 10%。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略。 价值总和。 过程。 法令的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介。 的用度。 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支 取的银行进款）       、停牌股票、运动受限的新股及非公诱骗行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务违约无 法进行转让或来回的债券等。 金赈济投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。 目的在于灵验装潢并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 确定性的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                                            （3） 其他资产价值存在紧要不确定性的资产。 许的情况下，基金照料东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的其他估值机构。 的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 销售服务费的基金份额。 入网提销售服务费的基金份额。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   称呼：金元顺安基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   成立日历：2006 年 11 月 13 日   法定代表东说念主：任开宇   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹划范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神志，经干系 部门批准后方可开展筹划行径）   组织体式：有限职业公司   注册老本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续筹划   磋商东说念主：孙筱君   磋商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息研究服务有限公司占公司 总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照料有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金照料有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房确立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书 产业发展集团有限职业公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息研究服务有限公 司实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金照料有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融范畴从业经历，自 1991 年职业于今，持久在证券行业担任照料职业，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 职业，并历任营业部总司理、经纪照料总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东说念主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 司帐、泛华确立集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深说明注解。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副说明注解，日本关西学院大学客座说明注解，天治基金照料有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文书。曾任海南省国际信赖投资公司财务部司帐，海 南省国际信赖投资公司上海证券照料总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 职业公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职业公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限职业公司基金筹备组成员，金元顺安基金照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会 文书，上海金元百利资产照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会文书，金元顺安基金照料有限公 司副总司理兼公司董事会文书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职业公司国有资产照料部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限职业公司投资照料部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文书。曾任 山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职业公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊确立照料有限公司司帐。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照料有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产照料 有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金照料有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照料有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产照料有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照料部首席研 究员，都门机场集团公司老本运营部行家，金元顺安基金照料有限公司看护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司神志工程师，银通证券（筹）职业有限公司信息照料部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息时候总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督照料委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照料有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融招待部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主理全面职业）、金融阛阓部副总司理（主理全面职业）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照料有限公司转变金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高档司理。     姓名                闵杭                   性别                男     国籍                中国           最高学历、学位               本科、学士               湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限公司证券   其他公司历任                            投资总部投资总监   本公司历任                         基金司理   本公司现任                总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所照料基                      产品称呼                起任日历             离任日历   金具体情况                                          日                                          日                    日 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                                       日                                       日                                        日                                       日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金照料东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金照料东说念主的承诺                     、 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 部逼迫轨制，采取灵验措施，预防作歹行径的发生； 措施，预防下列行径的发生：  （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来回活 动；  （7）草率包袱，不按照法令履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会防止的其他行径。 范例，赤诚信用、勉力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违规筹划；  （2）违犯法律法例、基金合同或托管条约；  （3）有益挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、喧阗、穷苦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、滥用权益；  （7）浮现在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹划等信息；  （8）违犯证券来回所业务法令，侵略阛阓纪律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正派技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息露馅和告白中有益含有伪善、误导、讹诈因素；  （13）其他法律、法例及中国证监会防止的行径。   （五）基金司理承诺 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 资筹划等信息；   （六）基金照料东说念主的里面逼迫轨制  （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、实施、监督、反馈等各个智力。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，追究内控轨制的灵验实施。  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划照料方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面逼迫成果。  （1）逼迫环境  公司建立健全的法东说念主治理结构，充分透露孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正派关联来回、 利益运送和里面东说念主逼迫欢跃的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司照料层成立内控优先的风险照料理念，培养全体职工的风险谨防庞大，建立风险逼迫优先、 风险逼迫东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职业的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 模范轨制，使风险庞大链接到公司各个部门、各个岗亭和各个智力。  公司建立决策科学、运营范例、照料高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，                                         “四眼” 原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、职业职责和业务经由，通过坚苦凭据传递及信息沟 通轨制，结束干系部门、干系岗亭之间的监督制衡。  公司建立灵验的东说念主力资源照料轨制，健全激勉敛迹机制。通过法律法例培训、轨制栽植、执业操 守栽植和行径准则栽植等，确保公司东说念主员了解与从业磋商的法例与监管部门法令，熟知公司干系模范 轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才调。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时谨防和化解风险。通过科学的风险量化时候和严格的风险名额逼迫对投资风 险结束定量分析和照料。通过麇集与投资组合干系的司帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息时候平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险照料委员会提交风险测评呈文。  （3）内控机制  公司全部的筹划照料决策，均按照明确成文的决策措施与法令进行，预防超越或违犯决策措施的 障碍决策行径的发生。  操作层面上，公司依据自身筹划特色，以各岗亭主见职业制为基础形成第一齐内控防地，以干系 部门、干系岗亭之间彼此监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险照料部、看护长、摊派 风控副总司理、风险照料委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第 三说念内控防地，并建立里面违规违法行径的处罚机制。同期，按照分级照料、范例操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权照料轨制，并严格区分业务授权与照料授权。  （4）信息与交流  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒绝流渠说念，保证公司 职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评 价公司里面逼迫轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面逼迫轨制的实施情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的干系风险，实时建议改进认识，促进公司里面照料轨制灵验地实施。监察稽核东说念主员 具有相对的孤苦性，按期不按期出具监察稽核呈文。  （1）本公司确知建立、实施和援手里面逼迫轨制是本公司董事会及照料层的职业。  （2）上述对于里面逼迫的露馅信得过、准确。  （3）本公司承诺将根据阛阓环境变化及公司的发展握住完善里面逼迫轨制。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                          四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋商东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。1987 年重 新组建后的交通银行隆重对外营业，成为中国第一家天下性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。 连气儿 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银行家》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   扫尾 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行实 现净利润(包摄于母公司鞭策)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业 教诲，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科时候职称，职工的学历 档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德素养过硬，是一支赤诚勉力、积极卓越、开拓创 新、得意朝上的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）                                                           、执 行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事 长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事， 任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总 司理、授信照料部总司理、湖北省分行行长、风险照料部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷照料委员会办公室、信贷 风险照料部职业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行办公室 主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理职业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。 张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学 位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部 副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档 司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学 位。   （三）基金托管业务筹划情况   扫尾 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管了基金公 司特定客户资产照料筹划、证券公司客户资产照料筹划、招待产品、信赖筹划、私募投资基金、保障 资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障照料基金、企业年 金基金、职业年金基金、期货公司资产照料筹划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证 券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二、基金托管东说念主的里面逼迫轨制   （一）里面逼迫主见   交通银行严格谨守国度法律法例、行业模范及行内干系照料法令，加强里面照料，托管部业务制 度健全并确保贯彻实施各项模范，通过对多样风险的识别、评估、逼迫及缓释，灵验地结束对各项业 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面逼迫原则 业务筹划照料行径永远。 业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个筹划智力，建立全面的风险管 理监督机制。 孤苦，对不同的受托基金资产分别建树账户，孤苦核算，分账照料。 岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施甩掉里面逼迫中的盲点。 合理的里面逼迫决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的逼迫经由、逼迫措施，建立合理的 内控措施，保障各项内控照料主见被灵验实施。 应，尽量裁减筹划运作成本，以合理的逼迫成本结束最好的里面逼迫主见。   （三）里面逼迫轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务指引》等法律 法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管照料模范轨制，确保基金托管业务运行的 范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务照料办法》、                            《交通银行资产托管业务风险照料办法》                                             、 《交通银行资产托管业务买卖玄妙照料法令》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径范例》、《交通银 行资产托管业务运营档案照料办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务 单干科学合理，时候系统照料范例，业务照料轨制健全，中枢功课区实行阻塞照料，落实各项安全隔 离措施，干系信息露馅由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各智力的事前揭示、事中逼迫和过后查验措施结束全经由、全链条的 风险照料，遴聘国际闻名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面逼迫评审。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和措施 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书  交通银行行动基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》和 磋商证券法例的法令，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的筹备、基金照料东说念主酬劳的计提和支付、基金托管东说念主酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账与 赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。  交通银行行动基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有违犯《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作照料办法》等磋商证券法例和《基金合同》的行径，实时文书基金照料东说念主赐与纠正，基金照料东说念主 收到文书后实时证实并进行赈济。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金管 理东说念主对交通银行文书的违规事项未能实时纠正的，交通银行按法令呈文中国证监会。  交通银行行动基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有紧要违规行径，按法令呈文中国证监会，同期文书 基金照料东说念主限期纠正。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                            五、干系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  磋商电话：021-68883160  传真：021-68882865  磋商东说念主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照料东说念主官网公示的销售机构信息表。基金照料东说念主可根据磋商法 律法例的要求，采用其他稳当要求的机构代理销售基金，并在基金照料东说念主网站公示。   （三）登记机构  称呼：金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  磋商东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  磋商电话：021-31358666  传真：021-31356000  磋商东说念主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  磋商电话：010-58153000  传真：010-85188298  磋商东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的干系法令召募，并 经中国证券监督照料委员会 2021 年 12 月 14 日《对于准予金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金注 册的批复》     （证监许可〔2021〕3959 号）准予注册召募。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作形式   契约型灵通式   （四）基金的投资主见   本基金在严格逼迫投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东说念主获取超越事迹相比基准的投资 答复。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。本基金认购费率按招 募说明书及基金产品贵寓纲要的法令实施。   （七）基金存续期限   不按期   （八）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取形式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资者认/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别筹备和公告基金份额净值。磋商基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金照料 东说念主确定，并在招募说明书中列示。   投资东说念主可自行采用认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金照料东说念主可在不违犯法律 法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，停 止现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者加多新的基金 份额类别等，赈济实施前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （九）基金份额的发售时期、发售形式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公诱骗售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 照料东说念主网站公示。   稳当法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到认购肯求。 认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时 不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基金产品贵寓纲要中列 示。基金认购用度不列入基金财产。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书     灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘，其中利息转份额  以登记机构的记录为准。     基金认购份额具体的筹备方法在招募说明书中列示。     认购份额的筹备保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或  损失由基金财产承担。     （十一）基金份额认购金额的限制  明书或干系公告。  参看招募说明书或干系公告。  独筹备。认购一领受理不得肃除。  以采取比例证实等形式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金照料东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可  能导致投资者变相隐私前述 50%比例要求的，基金照料东说念主应当拒却该等全部或者部分认购肯求。投  资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证实为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2022 年 02 月 25 日至 2022 年 05 月 06 日止，召募对象为稳当法律法例法令的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者。经 司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元筹备，基金召募期共召募 224,431,673.85 份 基金份额(其中包括利息转份额 14,863.97 份)，灵验认购户数为 277 户。本基金照料东说念主的从业东说念主员认购 本基金 6,047.67 份，占基金总份额比例的 0.002695%。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                       七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2022 年 5 月 10 日隆重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按期呈文中赐与露馅；连气儿 50 个职业日出现前述情形的，本 基金将根据基金合同的约定插足计帐措施并拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会书面证实 之日起，    《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金照料东说念主在收到中国证监会证实文献的次日 对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不成奏效时召募资金的处理形式   如果召募期限届满，未得意基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职业： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明书或其他 干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证券来回所 的正常来回日的来回时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法令公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时期变更或其他特殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的赈济，但应在实施日前依照《信息露馅办法》 的磋商法令在法令媒介上公告。   基金照料东说念主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购 启动公告中法令。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时期在赎回启动公 告中法令。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息露馅办法》 的磋商法令在法令媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换肯求且登记机构证实接受的，其基金份额 申购、赎回或退换价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或退换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 挫伤并得到公说念对待； 金合同和招募说明书道令的前提下，以各销售机构的具体法令为准。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金照料东说念主必须在新法令启动实 施前依照《信息露馅办法》的磋商法令在法令媒介上公告。   （四）申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构法令的措施，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在法令的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购肯求不成立。 投资东说念主在提交赎回肯求时须持有豪阔的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主托福申 购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券/期货来回所或来回市 场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能逼迫 的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形甩掉后的下一个职业日划出。在发生大都赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条 款处理。   基金照料东说念主应以来回时期扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资 东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法令的其他形式查询肯求的证实情况。销 售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到肯求。申购、 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。若申购不顺利或 无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   （五）申购和赎回的数目限制 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初度最低申购金额为东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为 东说念主民币 1,000 元；机构投资者初度最低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 低名额为东说念主民币 1.00 元。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性全部赎回。 比例不得达到或卓越 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）                                                。 具体法令请参见更新的招募说明书或干系公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施 对基金范畴赐与逼迫。具体见基金照料东说念主干系公告。 照料东说念主必须在赈济前依照《信息露馅办法》的磋商法令在法令媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购肯求单独筹备。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示。    申购金额（M）                   A 类基金份额申购费率    M＜100 万                   1.20% 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书    M≥500 万                      每笔 1,000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓引申、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。   持有期限                       赎回费率   持有期＜7 日                    1.50%   持有期≥180 日                  0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，本基金对 A 类基金份额持续持有期少于 30 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；坚持续持有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 赎回费总额的 50%计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。（注：一个月为 30 日）   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。   持有期限                  赎回费率   持有期＜7 天               1.50%   持有期≥30 日              0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，本基金对于 C 类基金份额持续持有期少于 30 日 的投资者，其赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期长于或就是 30 日的 C 类基金份额持有东说念主不收取 赎回费。 式实施日前依照《信息露馅办法》的磋商法令在法令媒介上公告。 划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在对现存基金份额持有东说念主 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书 利益无本体性不利影响的前提下，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 公说念性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法例以及监管部门、自律法令的法令。    （七）申购份数与赎回金额的筹备   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份数＝49,407.11/1.2000＝41,172.59 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到 41,172.59 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主采用申购 C 类基金份额，则申购份数的筹备方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为： 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                    更新招募说明书   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回费 用。   本基金赎回采取“份额赎回”形式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹备，筹备公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持有时期为 20 天，对应的赎回费率为 0.75%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×0.75%=90.00 元   赎回金额=12,000.00-90.00=11,910.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，持有时期为 20 天，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,910.00 元。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设持有期大于 30 天，   则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持有期大于 30 天，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过法令网站、销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的万般别基金份额净值和万般别基 金份额累计净值。   本基金的基金份额净值筹备公式如下： 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目   本基金万般别份额净值的筹备，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日 内通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅。遇特殊情况，经履行适当措施，不错适当延 迟筹备或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金照料东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行赈济，但不得本体影响投资 者的正当权益，并最迟于启动实施前依照《信息露馅办法》的磋商法令在法令媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购申 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 请。 过 50%，或者变相隐私 50%聚合度的情形。 基金登记系统、基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金照料东说念主应当根据磋商法令在法令媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部 或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金照料东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东说念主的赎回肯求。 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中 国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （十一）大都赎回的情形及处理形式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）卓越前一灵通日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回措施实施。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投资东说念主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝 赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。宽限的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求卓越上一灵通日基金总份额的 额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金照料东说念主根据前段“                                 （1）全额赎回”或“                                          （2）部分宽限 赎回”的约定形式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到 全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。宽限的赎回肯求与下一开 放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料东说念主以为有必要，可暂停 接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得卓越 20 个职业日，并应当 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 在法令媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书道令的其他 形式在 3 个来回日内文书基金份额持有东说念主，说明磋商处理方法，并在两日内在法令媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的万般别基金份额的基金份额净值。 在法令媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购 或赎回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十三）基金退换   基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的法令决定开办本基金与基金照料东说念主照料的其他 基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系法令由基金照料东说念主届时根据干系法律法 规及基金合同的法令制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非来回过户 以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非来回过户或者按照干系法律法例或国度有权机关要求的方 式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的 投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于稳当条件的非来回过户肯求按基金登记机构的 法令办理，并按基金登记机构法令的模范收费。   （十五）基金的转托管 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。   （十六）按期定额投资筹划  基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹划，具体法令由基金照料东说念主另行法令。投资东说念主在办 理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所法令的按期定额投资筹划最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、稳当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律 法例或监管机构另有法令的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 来回场所或者通过其他形式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务法令办理基 金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法令或相 关公告。   （二十）基金照料东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本体利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和赈济并提前公告。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格逼迫投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东说念主获取超越事迹相比基准的投资 答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（包 括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、场合政府债券、 金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可退换债券（含 可分离来回可转债）         、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（含 条约进款、按期进款以过火他银行进款）                  、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会干系法令。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%。每个来回日日终在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的法令实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照料东说念主在履行适当 措施后，不错相应赈济本基金的投资范围和投资比例法令。   （三）投资策略   在权益资产投资方面，采取“从上至下”的形式，通过研究宏不雅经济，判断经济周期咫尺的位置 以及畴昔将发展的标的，采用与政策调控、经济发展，深化转换具有干系性较高的行业中的个股进行 配置；同期，通过“自上而上”的行业配置形式与“从下到上”的个股精选相结合的方法，精选特定 经济周期阶段下的景气行业中的优质个股。在债券投资方面，采用具有票息上风的债券品种行动主要 的债券投资标的。临了，在笼统考量投资组合的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。   （1）行业配置策略 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书   本基金的行业配置策略将行动结合大类资产配置策略和个股采用策略的纽带，遵照“从上至下” 的投资理念，将定性分析和定量目的相结合，笼统琢磨当前宏不雅经济运行情况、国度政策、东说念主口因素、 经济社会和住户需求的变化、行业发展趋势等因素，依据行业周期轮动的特征，覆按行业自身属性、 运行周期、发展空间，精选行业景气度趋于改善或者持久增永恒景看好的，具有细腻投资价值的行业 进行重心配置。 行业发展政策因素等维度把捏不同行业的景气度变化情况和发展趋势，具体为：   A.经济运行周期。按照经济增长与通胀特征，将经济周期永别为四个阶段：复苏阶段，在宽松的 货币政策与积极的财政政策作用下，经济增长启动加快，通胀率下行，此时采用受益于经济复苏的行 业，如金融、阔绰品行业等；过热阶段，中央银行重新加息，经济与通胀上行，企业投资矜恤飞扬， 此时采用受益于通胀预期的行业，如有色金属等资源品行业、钢铁、煤炭、电力化工等；滞胀阶段时， 经济增长启动下滑，但通胀却不绝上升，此时应以幸免过多损失为首要目的，倾向动力、群众事迹等 行业；阑珊阶段时，经济增长停滞、通货推广压力悠闲，货币政策趋松，此时应配置防患性行业如必 需阔绰品、医药等。   B.行业发展政策。国度政策导致产业结构出现赈济，从而使细分子行业发展权臣变化。本基金将从 国度政策和时机取向开赴，评估对行业的影响进度，发掘受益于政策荧惑及产业结构升级的行业，如 新兴计策产业、先进制造业、养老，栽植等新模式行业、新动力、绿色资源等环保行业。 对估值水平（行业估值/阛阓估值）、行业相对利润增长水平（行业利润增长率/阛阓利润增长率）、行业 PEG（行业估值/行业利润增长率）等，结合市盈率（P/E）                             、市净率（P/B）                                     、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、 摆脱现款流贴现（DCF）等一系列估值目的，精选在各行业中阛阓份额大的、公司的营业收入排行行 业前线并具有行业最初上风的上市公司。   （2）个股投资策略   本基金在个股采用上主要采取“从下到上”的选股策略，通过定性分析和定量分析相结合的形式 进行投资。定性方面，以宏不雅经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对行业周期轮动特征的覆按， 对上市公司所属行业发展远景、行业地位、财务景色、竞争上风、照料团队、转变才调等多个因素把 捏不同行业的景气度变化情况和事迹增长趋势，重心关注行业景气度趋于改善或者持久增永恒景细腻 的上风公司；定量方面主要考量公司估值、资产质地及财务景色，相比分析各优质上市公司的估值、 成长及财务目的，优先采用具有相对相比行业中上风的公司行动最终投资对象。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的 投资。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券采用四个档次进行投资 照料。 据瞻望确定相应的久期主见，赈济债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁减债券组合利 率风险的目的。当预期阛阓利率水平将上升时，本基金将适当裁减组合久期；而预期阛阓利率将下降 时，则适当提高组合久期。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断阛阓利率波动趋势的基础 上，根据债券阛阓收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，临了确定最优的 债券组合久期。 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间阛阓投资品种的利差和变化趋势， 制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 券之间进行配置，应时采取枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线赈济的过程 中赢得较好收益。 济政策的分析，瞻望畴昔收益率弧线的变动趋势，笼统琢磨组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业脾性、盈利才调、偿债才调、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严 格逼迫组合全体的违约风险水平。可退换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性， 具有抵御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色，是本基金的坚苦投资对象之一。本基金将采用公 司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可退换债券、可交换债券进行投资，并采取 期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   （2）银行进款投资策略   本基金根据宏不雅经济目的分析万般资产的预期收益率水平，并据此制定和赈济资产配置策略。当 银行进款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行进款投资比例。   （3）证券公司短期公司债券投资策略 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格逼迫单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券全体流动性相对较差,本基金 将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采用流动性相对较好的品 种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金将真切分析资产救助证券的阛阓利率、刊行条件、救助资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等基本面因素，揣测资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产救助证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，辅助采取蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产救助证券进行估值，并结合资产救助证券类资产的阛阓特色，进行此类品种的 投资。本基金将严格逼迫资产救助证券的总体投资范畴并进行分散投资，以裁减流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融阛阓资金面、货币政策的研判和阛阓利率水平以 及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。本基金将在逼迫合适的回购放大杠杆比例 条件下，对回购利率和现券收益率以过火他投资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金滚动操 作，投资于收益率高于回购成本的债券以过火他赢利契机从而赢得杠杆放大收益。   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，有采用地投资于股指期货。套期保值将主要 采取流动性好、来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓 运行趋势的研究，并结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照料东说念主将充分琢磨股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采用，严慎进行投资，以裁减投资组合的整 体风险。   国债期货行动利率繁衍品的一种，有助于照料债券组合的久期、流动性和风险水平。基金照料东说念主 将按照干系法律法例的法令，根据风险照料的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅经济局面和政策 趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债 期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的 基础上，逼迫参与国债期货投资。   （四）投资限制 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法令的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得卓越基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得卓越该资产救助证券范畴 的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产救助证券，不得卓越其万般 资产救助证券统统范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有资产救助 证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值的 40%； 插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓越该上 市公司可运动股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得卓越该上市公司可运动股票的 30%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当谨守下列要求： 基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%；本基 金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹备）应当稳当基金合同对于股票 投资比例的磋商约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 过上一来回日基金资产净值的 20%； 基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；本基 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差筹备）应当稳当基金合同磋商债券投资比例的磋商约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓越上一来回日基金资产净值的 30%； 不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的， 基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述法令投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行赈济，但中国证监会法令的特殊情形除外。基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当措施后，则本基金投资不再受干系 限制。   为追究基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法令的除外； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）向本基金的基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令防止的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺逼迫东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当稳当本 基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。 基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，自 动适用更新后的法律法例或监管法令，且不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （五）事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×70%＋中证笼统债指数收益率×30%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券来回所流动性好、范畴最大 的 300 只 A 股为样本的成份股指数，是咫尺中国证券阛阓中市值清除率高、代表性强、流动性好，同 时公信力较好的股票指数，适妥洽为本基金股票投资的事迹相比基准。中证笼统债指数的选样债券的 信用类别清除全面，期限组成平素，适妥洽为本基金债券投资的事迹相比基准。   本基金为羼杂型基金，在笼统琢磨了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投 资范围和投资理念，选用上述事迹相比基准大概使本基金投资东说念主感性判断本基金产品的风险收益特征， 合理地预计相比本基金的事迹阐扬。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的事迹相比基准推出，或者 阛阓上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准时，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当措施后，本基 金可变更事迹相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金，低于股票型基金。   （七）基金照料东说念主代表基金应用鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的法令。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由  本基金采取投资决策委员会指引下的团队式投资照料模式。投资决策委员会按期就投资照料业务 的紧要问题进行磋商。基金司理、研究员、来回员在投资照料过程中职业明确、密切妥洽，在各自职 责内按照业务措施孤苦职业并合理地彼此制衡。具体的投资照料措施如下： 数据模拟的万般呈文，为本基金的投资照料提供决策依据。 性认识；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资筹划，包括资产配置、行业配置、股票和债券采用，以及买卖时机。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                       更新招募说明书 基金司理必须谨守投资组合决定权和来回下单权严格分离的法令。 部对投资组合筹划的实施过程进行日常监督和实时风险逼迫，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合呈文  基金照料东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈述或紧要遗漏，并对 其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带职业。  基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同法令，于 2024 年 11 月 01 日复核了本呈文 中的财务目的、净值阐扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性陈述或者重 大遗漏。  本投资组合呈文所载数据扫尾 2024 年 09 月 30 日。 序号              神志               金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                         37,778,756.72             63.89      其中：债券                          2,922,696.27              4.94         资产救助证券                                 -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  - 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书  （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别       公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                            -                  -  B    采矿业                      9,845,579.00             17.17  C    制造业                     26,798,677.72             46.72  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    -                  -  E    建筑业                                 -                  -  F    批发和零卖业                              -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业              1,134,500.00              1.98  H    住宿和餐饮业                              -                  -  I    信息传输、软件和信息时候服务业                     -                  -  J    金融业                                 -                  -  K    房地产业                                -                  -  L    租出和商务服务业                            -                  -  M    科学研究和时候服务业                          -                  -  N    水利、环境和群众设施照料业                       -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                       -                  -  P    栽植                                  -                  -  Q    卫生和社会职业                             -                  -  R    文化、体育和文娱业                           -                  - 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                         更新招募说明书  S    笼统                                       -                   -       统统                           37,778,756.72               65.87   （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本呈文期末未持有港股通投资的股票。 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） 序号              债券品种             公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                -                  - 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                        更新招募说明书 序号    债券代码     债券称呼       数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本呈文期末未投资资产救助证券。      本基金本呈文期末未投资贵金属。      本基金本呈文期末未投资权证。      （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本呈文期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   本基金本呈文期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本呈文期末未投资国债期货。   （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本呈文期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本呈文期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在呈文编制日前一年 内受到公开斥责、处罚的情形 团股份不少于 1000 万元。扫尾 2023 年 4 月 26 日增持筹划实施期限届满，践诺增持 873.02 万元，未达 到承诺的 1000 万元，组成《上市公司监管指引第 4 号--上市公司过火干系方承诺》                                           （证监会公告〔2022〕   本基金照料东说念主作念出说明如下：   （1）投资决策措施：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头细腻，事迹阐扬稳当预 期，后续业务持续发展尚有一定的后劲；   （2）公司董事杨民乐因为承诺增持在规按期限内未达到数额，被河南证监局采取责令改正的行政 监管措施。经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，因此不绝持有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法令的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号           称呼                       金额（元） 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                更新招募说明书  （4）呈文期末持有的处于转股期的可退换债券明细  本基金本呈文期未持有处于转股期的可退换债券。  （5）呈文期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本呈文期末前十名股票不存在运动受限情况。  （6）投资组合呈文附注的其他笔墨姿色部分  因四舍五入原因，投资组合呈文均分项之和与统统可能存在尾差。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                                更新招募说明书                                        十、基金的事迹      本基金照料东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、勉力尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据扫尾 2024 年 09 月 30 日。         （1）金元顺安行业精选羼杂 A 净值阐扬                                                    事迹相比基准                    净值增长       净值增长率 事迹相比基准          阶段                                        收益率模范差    ①-③      ②-④                      率①       模范差②       收益率③                                                      ④                     -2.72%     0.53%      0.69%     0.78%    -3.41%   -0.25%                     -22.19%    0.81%      -6.63%    0.59%   -15.56%   0.22% 自基金合同奏效起                    -21.97%     0.89%     6.86%      0.72%   -28.83%   0.17% 于今         （2）金元顺安行业精选羼杂 C 净值阐扬                    净值增长       净值增长率 事迹相比基准 事迹相比基准收          阶段                                                  ①-③      ②-④                     率①        模范差②       收益率③      益率模范差④                     -3.24%     0.52%     0.69%      0.78%    -3.93%   -0.26% -12-31                    -22.45%     0.81%     -6.63%     0.59%   -15.82%   0.22% -12-31 -09-30 自基金合同奏效                    -22.78%    0.89%      6.86%      0.72%   -29.64%   0.17% 起于今 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                     更新招募说明书   注： 准； 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的万般证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的援手和贬责  本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主援手。基金 照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权 东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法令贬责外， 基金财产不得被贬责。  基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                    十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律法例法令需要对外露馅基金 净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票及存托凭证、资产救助证券、债券、股指期货、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、监管部门有 关法令。 法令的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足 凭证标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反馈公允价值的，应答谢价进行赈济，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时候中不应将该限制行动特征琢磨。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批持有干系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时候确定公允价值。采取估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法 取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行赈济并确定公允价值。   （四）估值方法 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，赈济 最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；  （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时候确定公允价值。来回所阛阓挂牌转让 的资产救助证券，采取估值时候确定公允价值；  （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对阛阓报价进行赈济以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采 用估值时候确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票的估值方法 估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公诱骗行未上市的股票、债券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、初度公诱骗行股票时 公司鞭策公诱骗售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来回中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋商法令确定公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结算价估值。如法律法例今后另有法令的，从其法令。 日计提利息。 格的，按成本估值。 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及干系法律法例的 法令或者未能充分追究基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基金 司帐职业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （五）估值措施 余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有法令的，从其法令。   基金照料东说念主每个职业日筹备基金资产净值、万般别基金份额净值及万般别基金份额累计净值，并 按法令公告基金净值信息。 估值时除外。基金照料东说念主每个职业日对基金资产估值后，将万般别基金份额净值、万般别基金份额累 计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按法令对外公布。   （六）估值伪善的处理 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的错误形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的职业东说念主应当对由于该估值伪善遭受损失 当事东说念主（    “受损方”        ）的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故 障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时候水平不成预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被伪善处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职业，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当 得利的义务。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善职业方应实时妥洽各方，实时进行 更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职业方承担；由于估值伪善职业方未实时更正已产生的 估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善职业方对径直损失承担补偿职业；若估值伪善职业方已 经积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职业。 估值伪善职业方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行证实，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的职业方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估值伪善的 磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但估值伪善职业方仍应 对估值伪善负责。如果由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东说念主的利 益损失（    “受损方”        ），则估值伪善职业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得 失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东说念主依然将此部分失当得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的失当得利返还的总和卓越其践诺 损失的差额部分支付给估值伪善职业方。   （4）估值伪善赈济采取尽量规复至假设未发生估值伪善的正确情形的形式。   估值伪善被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定估值伪善的 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 职业方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职业方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值伪善的更正向磋商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹备出现伪善时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合 理的措施预防损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会 备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金照料东说念主和 基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经证实后按以下条件进行补偿： 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。 成损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金 额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的职业。 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的筹备结果对外公布，由此给基 金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。 净值筹备伪善而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法令的，从其法令。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 应当暂停估值；   （八）基金净值的证实  用于基金信息露馅的基金资产净值和万般别基金份额净值由基金照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日来回扫尾后筹备当日的基金资产净值和万般别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证实后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 值伪善处理。 东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该伪善而形成的基金 份额净值筹备伪善，基金照料东说念主、基金托管东说念主受命补偿职业。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施悠闲或甩掉由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 位基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金照料东说念主可对基金收益分派原则进行赈济，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于赈济实施日前在 法令媒介公告。   （四）收益分派有磋商   基金收益分派有磋商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、 分派数额及比例、分派形式等内容。   （五）收益分派有磋商实在定、公告与实施   本基金收益分派有磋商由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法令媒介公告。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法令。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形式  本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。  照料费的筹备方法如下：  H＝E×1.00%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照料费  E 为前一日的基金资产净值  基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行文书 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行文书 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.30%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行文书 托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同法令支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应条约法令，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售磋商的用度   基金认购费的费率水平、筹备公式、收取形式和使用形式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书  基金申购费的费率水平、筹备公式、收取形式和使用形式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、筹备公式、收取形式和使用形式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。  基金退换费的费率水平、筹备公式、收取形式和使用形式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费，详见招募说明书“侧袋机制” 部分的法令。   （六）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的 干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的法令代 扣代缴。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                            更新招募说明书                    十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个职业日内在法令媒介公告。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险照料规 定》、《基金合同》过火他磋商法令。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律法例和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 法令露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   应当在中国证监会法令时期内，将应予露馅的基金信息通过稳当中国证监会法令条件的天下性报 刊（以下简称“法令报刊”）及《信息露馅办法》法令的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介 露馅，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和形式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 召开的法令及具体措施，说明基金产品的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个职业日内，更新基金招 募说明书并登载在法令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产援手及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信息。 《基金合同》奏效后，基金产品贵寓纲要的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个职业日内， 更新基金产品贵寓纲要，并登载在法令网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓纲要其他 信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金产 品贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、 基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在法令报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募说明书、基金产品贵寓纲要、                《基金合同》和基金托管条约登载在法令网站上，并将基金产品资 料纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                    、基金托管条约登载 在法令网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日 登载于法令媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在法令媒介上登载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在法令网 站露馅一次万般别基金份额净值和万般别基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过法令网 站、销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的万般别基金份额净值和万般别基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法令网站露馅半年度和年度临了一日 的万般别基金份额净值和万般别基金份额累计净值。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品贵寓纲要等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹备形式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金照料东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在法令网 站上，并将年度呈文教导性公告登载在法令报刊上。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经稳当《中 华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计。  基金照料东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在法令 网站上，并将中期呈文教导性公告登载在法令报刊上。  基金照料东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在规 定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在法令报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。  如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金照料东说念主至少应当在按期呈文“影响投资者决策的其他坚苦信息”项下露馅该投资者的类 别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金持续运作过程中，基金照料东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。  如遇《信息露馅办法》对基金按期呈文的信息露馅要求进行赈济，基金照料东说念主有权根据最新的法 规要求进行相应赈济，不需召开基金份额持有东说念主大会。  本基金发生紧要事件，磋商信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在法令报刊和 法令网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；  （3）退换基金运作形式、基金合并；  （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书   （5）基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金照料东说念主的践诺逼迫东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金照料东说念主、基金托管东说念主专门基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺逼迫东说念主或者与 其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，但 中国证监会另有法令的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提形式和费率发生变 更；   （16）某一类别基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项赈济或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金照料东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）赈济基金份额类别建树；   （25）      《基金合同》奏效后，连气儿 30 个职业日、40 个职业日及 45 个职业日出现基金份额持有东说念主数 量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 其他事项或中国证监会法令的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精粹传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主知 悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在法令网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在法令报刊 上。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货来回 情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险 的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资主见等。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货来回 情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险 的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资主见等。   在中期呈文、年度呈文等按期呈文中露馅本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占 基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产救助证券明细。   在季度呈文中露馅本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市来回的股票实施。   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的法令 进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法令。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （六）信息露馅事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主员负责管 理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息露馅内容与模式准则 等法律法例的法令。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金照料东说念主编 制的基金资产净值、万般别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈文、更新的招募说明 书、基金产品贵寓纲要、基金计帐呈文等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主 进行书面或电子证实。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、 竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众媒介露馅 信息，可是其他群众媒介不得早于法令媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一 致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律认识书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息 露馅服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律法令的干系法令。前述自主露馅如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例法令将信息置备于 各自住所， 供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露馅的情形 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内遴聘于侧袋机制启用日 发表认识且稳当《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计认识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照料东说念主在干系公告中法令。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法令适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋 账户份额净赎回肯求卓越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应酬侧袋账户份额实行孤苦照料，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务 机构在筹备各项投资运作目的和基金事迹干系目的时仅需琢磨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致 的基金净资产减少在筹备基金事迹干系目的时按投资损失处理。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的赈济，因资产 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 流动性受限等中国证监会法令的情形除外。  基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应酬侧袋账户单独建树 账套，实行孤苦核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户 的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。基金照料费除外的其他用度详见届时发布的干系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来回等形式规复流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在 每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照料东说念主应实时遴聘稳当《中华东说念主民共和国证 券法》法令的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计认识。  侧袋账户资产实足计帐后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。  基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分法令的基金净值信息露馅形式和频率露馅 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当按照法律法例的法令在基金按期呈文中露馅呈文期内侧袋账 户干系信息，基金按期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在按期 呈文中单独进行露馅。司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应酬呈文期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈文露馅，实施适当措施并发表审计认识。   （八）本部分对于侧袋机制的干系法令，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律 法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容 有进一步法令的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当措施后，可径直对本部安分容进行 修改和赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                 十八、基金的风险揭示   本基金为羼杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币阛阓基金，低于股票型基金。   本基金在严格逼迫投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东说念主获取超越事迹相比基准的投资 答复。证券/期货阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和来回轨制等多样因素的影响，导致基 金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价 格波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利廉正接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主筹划不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货推广的影响而导致购买力下降，从 而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动磋商的风险，单一的久期目的并不成充分反馈 这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东说念主的照料水平、照料技能和照料时候等干系性较大。因此本基金可能因为基金照料东说念主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型灵通式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回灵通日肯求申购或赎回本基金， 基金范畴将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而握住波动，基金投资东说念主的连气儿大批赎回肯求产 生的仓位赈济可能使资产难以按照预先渴望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极 端的、特殊的阛阓情况下可能无法得意投资东说念主的日常申购及赎回肯求。如在接受申购肯求对存量基金 份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不确定性等特殊情形时，可能无法满 足投资东说念主的申购肯求；在本基金发生大都赎回、单个基金份额持有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存 在紧要不确定性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回肯求比例证实、宽限办理赎回肯求、 降速支付赎回款项等情况，这将无法实时得意投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合持有的证券由于 外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性裁减，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性 风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分 基 金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错笼统利用备用的流动性风险照料器具以减少或应酬 基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回肯求被宽限办理、赎回肯求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采取舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器具，其中股票及存托凭证资产占基金资产的比例 为 60%-95%。每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 证金、应收申购款等。本基金将坚持按照“组合照料、分散投资”的基本原则，严格按照法律法例的 磋商法令和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资照料，通过无邪配置的二级阛阓投资策略、 分散化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力求使基金组合资产保持高流动性状态，得意 万般情形下投资者的流动性需求。   本基金投资标的均存在范例的来回场所，运作时期较长，阛阓透明度高，来回敌手活跃、投资品 种丰富等上风，正常情况下，标的资产大概实时变现，保证基金大概得意投资者赎回要求。因此，本 基金可根据阛阓情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及赈济组合资产，从 而能最大限定地提高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大都赎回情形时，基金照料东说念主不错采取以卑鄙动性风险照料措施：   （1）宽限办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，笼统运用万般流动性风险照料器具，对赎回肯求等进行逼迫赈济，行动特定情形下基金 照料东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回肯求   当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。如发生单个灵通日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回 的基金份额卓越前一灵通日的基金总份额的 20%时，本基金照料东说念主对该单个基金份额持有东说念主理有的赎 回肯求实施宽限办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回肯求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书  （2）暂停接受赎回肯求  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形式”                         ，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及 措施。  在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。  （3）降速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付 赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形式”                         ，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及 措施。  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费  本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。  （5）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及措施。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停，或被降速支付 赎回款项。  （6）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制，通过赈济基金份额净 值的形式，将基金赈济投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。  （7）实施侧袋机制。  投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及措施。  侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验装潢并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。  实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金按期呈文中披 露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职业。  基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照料东说念主筹备各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需琢磨主袋账户资产， 并根据干系法令对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的 事迹目的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。  （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的特地风险 阛阓的系统性风险，不成实足隐私阛阓着落的风险，在阛阓大幅高潮时也不成保证基金净值大概实足 奴隶或超越阛阓高潮幅度。  本基金可能投资股指期货，股指期货采取保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现 不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指期货采取逐日无欠债结算 轨制，如果莫得在法令的时期内补足保证金，按法令将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。  本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风 险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的特地风险 之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生惟恐损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得意 保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。  本基金可能投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 化风险主要阐扬为信用评级风险、法律风险等。  本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外， 还将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制干系的特地风险，具体包括但不限于 以下风险：  （1）与存托凭证干系的风险 券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本相配，但并不成等同 于径直持有境外基础证券。 议确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等形式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并应用分成、投票等权利。 础证券退换比例发生赈济、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的形式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此行 使表决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来回或者转让，存托东说念主无法不绝按照存托条约的约定为本 基金提供相应服务等风险。  （2）与转变企业刊行干系的风险  转变企业证券初度公诱骗行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公诱骗行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓来回价钱。  （3）与境外刊行东说念主干系的风险 法律法例的法令；依然在境外上市的，还需要谨守境外上市地干系法令。投资者权利过火应用可能与 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 境内阛阓存在一定相反。此外，境内鞭策和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。 分的表决权由境外鞭策等持有，境内投资者可能无法践诺参与公司紧要事务的决策。 接行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制干系的风险 个阛阓正常来回而在另一个阛阓实施停牌等欢跃。 来回机制相反、非常来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市来回，或者公司实施配股、非公诱骗行、回购等行径，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者 存托凭证运动数目，可能引起来回价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换为境外基础证券。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中，来回敌手 在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投资收 益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基 金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范差）                              ，基金组合的风险将会加大；回购 比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违 约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产形成损 失。    《基金合同》奏效后，连气儿 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插足计帐措施并拒绝，无需召开基金份额持有东说念主 大会进行表决。因此投资者将可能濒临基金合同自动拒绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓浩繁规 律等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产品风险之间的匹配历练。   （七）时候风险   当筹备机、通信系统、来回麇集等时候保障系统或信息麇集救助出现非常情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 来回指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法令和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 法令媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系措施后，                   《基金合同》应当拒绝：   （三）基金财产的计帐 照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的职业主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法律认识书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐呈文登载在法令网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在法令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的期限。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                二十、基金合同内容选录   （一）基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他磋商法令，基金照料东说念主的权利包括但不限于： 国度磋商法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 的用度； 于证券所产生的权利； 投资、转托管和非来回过户等的业务法令；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他磋商法令，基金照料东说念主的义务包括但不限于： 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 赎回和登记事宜； 金财产； 基金照料东说念主的财产彼此孤苦，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过火他磋商法令外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法律文献的法令，按磋商法令筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；             、 磋商法令另有法令外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科照应人提供的除外； 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法令的最低期限； 金合同》法令的时期和形式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到有 关贵寓的复印件； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 职业，其补偿职业不因其退任而受命； 同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                           《基金合同》不成奏效，基金照料东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他磋商法令，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保 护基金投资者的利益； 易资金计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他磋商法令，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分 别建树账户，孤苦核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此 孤苦； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书            《基金合同》过火他磋商法令外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                  、 露馅前赐与守密，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如果基金照料东说念主有未实施《基金合同》法令的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；           、 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 知基金照料东说念主； 《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他磋商法令，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他磋商法令，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息露馅文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大 会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有法令的除外：           ； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例法令和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 金份额类别的销售服务费、变更收费形式； 事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律法例法令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主召集。   （2）基金照料东说念主未按法令召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金 照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金照料东说念主，基金 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 照料东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、喧阗。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时期、地点、形式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在法令媒介公告。基金份额持有 东说念主大和会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）采取通信开会形式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次基金份额 持有东说念主大会所采取的具体通信形式、寄托的公证机关过火磋商形式和磋商东说念主、书面表决认识寄交的截 止时期和收取形式。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管机构允许的其他形式 召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明请托代表出席，现场开会 时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法例、                    《基金合同》和会议文书的法令，况兼持有基金份额的凭 证与基金照料东说念主理有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额 持有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 三分之一（含三分之一）           。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或基金合同约定 的其他形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式或基金合同约定的其 他形式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的形式视为灵验： 地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书法令的形式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金 托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决效率。 小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出 具书面认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额 的持有东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识。 同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法例、                    《基金合同》和会议文书的法令，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持有东说念主也不错采取麇集、 电话或其他形式进行表决，或者采取麇集、电话或其他形式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权形式不错采取书面、麇集、灌音电话 或其他可记录形式，具体形式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定拒绝《基金 合同》   、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》法令的其他事 项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事措施   在现场开会的形式下，起原由大会主理东说念主按照下列第（七）条法令措施确定和公布监票东说念主，然后 由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会 议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理； 如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大 会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和磋商形式等事项。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职业日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的形式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，退换基金运作形式、更换基金照料东说念主或 者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交稳当会议文书中法令 的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文书法令的书面表决认识视为有 效表决，表决认识磨叽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集， 可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后布告在 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的效率。 后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后， 大会主理东说念主应当马上公布重新盘货结果。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会干系法令的要求在法令 媒介上公告。如果采取通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表干系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日干系 基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的 持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 接援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的， 基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和赈济，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、实施形式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益的孰低数。   （1）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，万般别基金 份额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派形式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或将现款红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派形式是现款分成；   （3）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （4）归并类别的每一基金份额享有同平分派权；   （5）法律法例或监管机关另有法令的，从其法令。   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金照料东说念主可对基金收益分派原则进行赈济，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于赈济实施日前在 法令媒介公告。   基金收益分派有磋商中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、 分派数额及比例、分派形式等内容。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书  本基金收益分派有磋商由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法令媒介公告。  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法令》实施。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法令。   （四）基金用度与税收  （1）基金照料东说念主的照料费；  （2）基金托管东说念主的托管费；  （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；  （4）《基金合同》奏效后与基金干系的信息露馅用度；  （5）《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；  （6）基金份额持有东说念主大会用度；  （7）基金的证券/期货来回用度；  （8）基金的银行汇划用度；  （9）基金的账户开户用度、账户追究用度；  （10）按照国度磋商法令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。  （1）基金照料东说念主的照料费  本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。  照料费的筹备方法如下：  H＝E×1.00%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照料费  E 为前一日的基金资产净值  基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行文书 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行文书 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.30%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行文书 托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同法令支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应条约法令，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的磋商法令不得列入基金用度的神志。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书的法令。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的 干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的法令代 扣代缴。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（包 括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、场合政府债券、 金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可退换债券（含 可分离来回可转债）         、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（含 条约进款、按期进款以过火他银行进款）                  、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会干系法令。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%。每个来回日日终在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的法令实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照料东说念主在履行适当 措施后，不错相应赈济本基金的投资范围和投资比例法令。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法令的比例限制； 产救助证券统统范畴的 10%； 间，如果其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 公司可运动股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不 得卓越该上市公司可运动股票的 30%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及 中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   A.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；本 基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%；本基 金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹备）应当稳当基金合同对于股票 投资比例的磋商约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20%；   B.本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；本 基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；本基 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差筹备）应当稳当基金合同磋商债券投资比例的磋商约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓越上一来回日基金资产净值的 30%；   C.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基 金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述法令投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行赈济，但中国证监会法令的特殊情形除外。基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当措施后，则本基金投资不再受相 关限制。   （2）防止行径   为追究基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺逼迫东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当稳当本 基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 法例赐与露馅。紧要关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。 基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，自 动适用更新后的法律法例或监管法令，且不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （六）基金资产估值   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律法例法令需要对外露馅基金 净值的非来回日。   基金所领有的股票及存托凭证、资产救助证券、债券、股指期货、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、监管部门有 关法令。   （1）对存在活跃阛阓且大概获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准 则法令的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且 最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充 足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反馈公允价值的，应答谢价进行赈济，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时候中不应将该限制行动特征琢磨。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批持有干系资 产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有豪阔可利用数据和其他信息 救助的估值时候确定公允价值。采取估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无 法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值赈济对前 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行赈济并确定公允价值。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，赈济最近 来回市价，确定公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 资产救助证券，采取估值时候确定公允价值； 未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬 阛阓报价进行赈济以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采取 估值时候确定其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 司鞭策公诱骗售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋商法令确定公允价值。  （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （4）股指期货、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日 后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结算价估值。如法律法例今后另有法令的，从其法令。   （5）持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，根据进款条约列示的利息总额或约定利率每自 然日计提利息。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供估值 价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金估值的公说念 性。   （9）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。   （10）其他资产按法律法例或监管机构磋商法令进行估值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金照料东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项，按国度最新法令估 值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及干系法律法例的 法令或者未能充分追究基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基金 司帐职业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （1）万般别基金份额净值是按照每个职业日闭市后，万般别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金 照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有法令的，从其法令。   基金照料东说念主每个职业日筹备基金资产净值、万般别基金份额净值及万般别基金份额累计净值，并 按法令公告基金净值信息。   （2）基金照料东说念主应每个职业日对基金资产估值，但基金照料东说念主根据法律法例或本基金合同的法令 暂停估值时除外。基金照料东说念主每个职业日对基金资产估值后，将万般别基金份额净值、万般别基金份 额累计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按法令对外公布。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值伪善类型   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的错误形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的职业东说念主应当对由于该估值伪善遭受损失 当事东说念主（    “受损方”        ）的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故 障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时候水平不成预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被伪善处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职业，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当 得利的义务。   （2）估值伪善处理原则 正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职业方承担；由于估值伪善职业方未实时更正已产生的估 值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善职业方对径直损失承担补偿职业；若估值伪善职业方依然 积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职业。 估值伪善职业方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行证实，确保估值伪善已得到更正。 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值伪善负责。如果由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事东说念主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值伪善职业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东说念主依然将此部分失当得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的失当得利返还的总和卓越其践诺损 失的差额部分支付给估值伪善职业方。   （3）估值伪善处理措施   估值伪善被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下： 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 任方； 就估值伪善的更正向磋商当事东说念主进行证实。   （4）基金份额净值估值伪善处理的方法如下： 的措施预防损失进一步扩大。 伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，文书基金托管东说念主，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经证实后按以下条件进行补偿：   A.本基金的基金司帐职业方由基金照料东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   B.若基金照料东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此给基金份额持有东说念主形成 损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额， 基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的职业。   C.如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次重新筹备和查对，尚不成达成 一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。                                    ，进而导致基金份额净   D.由于基金照料东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等） 值筹备伪善而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料 东说念主应当暂停估值； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。  用于基金信息露馅的基金资产净值和万般别基金份额净值由基金照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日来回扫尾后筹备当日的基金资产净值和万般别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证实后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值赐与公布。  （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 11 项进行估值时，所形成的谬误不行动基金资产 估值伪善处理。  （2）由于证券、期货来回所过火登记结算公司发送的数据伪善或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该伪善而形成的基 金份额净值筹备伪善，基金照料东说念主、基金托管东说念主受命补偿职业。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极 采取必要的措施悠闲或甩掉由此形成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （七）基金合同变更、拒绝与基金财产的计帐  （1）变更基金合同波及法律法例法令或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法令和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可实施，自决议奏效后两日内 在法令媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系措施后，                   《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；  （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管东说念主联贯的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律法例和中国证监会法令的其他情况。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组，基 金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主 民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐措施：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐呈文登载在法令网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在法令报刊上。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的期限。   （八）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、勉力、尽责地履行基金合同法令的义 务，追究基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区和台湾地区 法律）统率。   （九）基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 并在募聚拢束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实后奏效。 同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 有二份，每份具有同等的法律效率。 场所查阅。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                               更新招募说明书                        二十一、基金托管条约内容选录     （一）基金托管条约当事东说念主     称呼：金元顺安基金照料有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     成立时期：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     筹划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监会许可的其他业务     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     组织体式：有限职业公司     存续期间：持续筹划     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时期：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发［1987］40 号 文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹划范围：接管公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买 卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援手箱服务； 经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。     注册老本：742.63 亿元东说念主民币     组织体式：股份有限公司 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书   存续期间：持续筹划   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据磋商法律法例的法令及《基金合同》和本条约的约定，对基金的投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（包 括主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、场合政府债券、 金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可退换债券（含 可分离来回可转债）         、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（含 条约进款、按期进款以过火他银行进款）                  、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会干系法令。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%。每个来回日日终在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的法令实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照料东说念主在履行适当 措施后，不错相应赈济本基金的投资范围和投资比例法令。   （2）基金托管东说念主根据磋商法律法例的法令及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资比例进行 监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳当以下法令： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法令的比例限制； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 产救助证券统统范畴的 10%； 间，如果其信用等第下降、不再稳当投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 公司可运动股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不 得卓越该上市公司可运动股票的 30%，实足按照磋商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及 中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   A.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；本 基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总市值的 20%；本基 金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹备）应当稳当基金合同对于股票 投资比例的磋商约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的 20%；   B.本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；本 基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；本基 金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差筹备）应当稳当基金合同磋商债券投资比例的磋商约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓越上一来回日基金资产净值的 30%；   C.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的约定。期 间，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验 自基金合同奏效之日起启动。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不稳当基金合同约定的投资比例法令的，基金照料东说念主 应当在 10 个来回日内进行赈济，但中国证监会法令的特殊情形除外。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法令为准。法律、行政 法例或监管部门取消或赈济上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当措施后，本基金投资 不再受干系限制或按赈济后的法令实施。   基金托管东说念主依照上述法令对本基金的投资组合限制及赈济期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据磋商法律法例的法令及基金合同和本条约的约定，对基金投资防止行径进行 监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺逼迫东说念主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当稳当本 基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。干系来回必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法 规赐与露馅。紧要关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   在基金合同奏效后，基金照料东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鞭策或者与本机 构有其他紧要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并文书对方。   如法律法例或监管部门取消上述防止性法令，基金照料东说念主在履行适当措施后可不受上述法令的限 制。   （4）基金托管东说念主根据磋商法律法例的法令及基金合同和本条约的约定，对基金照料东说念主参与银行间 债券阛阓进行监督。 易时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业模范的银行间阛阓来回敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函证实收到该名单。基金照料东说念主应按期和不按期对银行间市 场现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内电话或书面回函证实， 新名单自基金托管东说念主证实当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回， 仍应按照条约进行结算。 引起的损失,基金照料东说念主应当负责向干系职业东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据磋商法律法例的法令及基金合同和本条约的约定，对基金照料东说念主银行进款业 务进行监督。   本基金投资银行进款应稳当如下法令： 信得过、准确。 方在干系条约签署、账户开设与照料、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及 进款证实书的开立、传递、援手等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。 投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。                                    、 法律法例，以及国度磋商账户照料、利率照料、支付结算等的各项法令。   （6）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 等磋商法律法例法令。 法》范例的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证 券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券 等运动受限证券。 关基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险逼迫轨制。基金投资非公诱骗行股票,基金照料东说念主还应 提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券 的投资额度和投资比例逼迫情况。 基金照料东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个职业日将上述贵寓 书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个工 作日内,以书面或其他两边招供的形式证实收到上述贵寓。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时期等。基金照料东说念主应保证上述信息的信得过、竣工,并应至少于拟实施投资指示前两个职业日 将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有豪阔的时期进行审核。 基金投资出现风险的,有权要求基金照料东说念主在投资运动受限证券前就该风险的甩掉或谨防措施进行补充 书面说明,并保留张望基金照料东说念主风险照料部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估呈文等备查资 料的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却实施磋商指示。因拒却实施该指示形成基金财产损失的,基金托管 东说念主不承担任何职业,并有权呈文中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金托管东说念主切实 履行监督职责,则不承担任何职业。   （7）基金托管东说念主根据法律法例的法令及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其他方面进行 监督。 金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金收益分派、干系信息露馅、基金宣 传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。如果基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私自 将不实的事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并有权在发现后 呈文中国证监会。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金 照料东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或践诺投资运作违犯《基金法》过火他磋商法例、                                         《基金合 同》和本条约法令的行径，应实时以书面体式文书基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文书后应及 时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内及 时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对 基金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权呈文中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违规行径，应立即呈文中国证监会，同期文书基金照料东说念主在限 期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他磋商法令，或者违犯《基金合同》 约定的，应当拒却实施，立即文书基金照料东说念主，并有权向中国证监会呈文。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来回措施依然奏效的指示违犯法律、行政法例和其他磋商法令， 或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料东说念主，并有权向中国证监会呈文。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他磋商法例、                 《基金合同》和本条约法令，基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管 职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援手基金财产、开立基金财产的资 金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金照料东说念主筹备的基金资产 净值和万般基金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例法令和《基金合同》 法令进行干系信息露馅和监督基金投资运作等行径。   基金照料东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主援手的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金 照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性， 在法令时期内回答并改正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资产、未实施或无故蔓延 实施基金照料东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、                               《基金合同》                                    、本条约过火他磋商 法令的，应实时以书面体式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书 面体式对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应呈文中国证监 会。对基金照料东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金托管东说念主应积极配合提供相 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 关数据贵寓和轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行径，应立即呈文中国证监会，同期文书基金托管东说念主在限 期内纠正。   （四）基金财产的援手   （1）基金托管东说念主应安全援手基金财产，未经基金照料东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分派基金 的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。   （2）基金财产应孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的债权、不得与基金照料 东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金照料东说念主、基 金托管东说念主以其自有资产承担法律职业，其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。   （3）基金托管东说念主按照法令开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账 户，基金照料东说念主和基金托管东说念主按照法令开立期货资金账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账照料，孤苦核算，确保基金财产的竣工和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金照料东说念主负责 与磋商当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金照料东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料东说念主应负责向磋商 当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职业。   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金照料东说念主遴聘稳当《中华东说念主民共和国证券 法》法令的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金照料东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金 开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和照料。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金照料东说念主正当 合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主援手和使用。本基金的一切货币进出 行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本 基金业务除外的行径。  （4）基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用交 通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”                    ）办理托管资产的资金结算汇划业务。  （5）基金银行进款账户的照料应稳当银行业监督照料机构的磋商法令。  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限职业公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行径。  基金照料东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户资产 的照料和运用由基金照料东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账户即资金交 收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来回资金 结算的二级结算备付金账户。  （1）基金合同奏效后，基金照料东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案通过后在中 央国债登记结算有限职业公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金照料东说念主负责肯求基金插足天下银行间同行拆借市 场进行来回，由基金照料东说念主在中国际汇来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。  （2）基金照料东说念主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主条约，条约本来由基金照料东说念主保存。  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法令开立期货资金账户，在中国金融期货来回所获取来回 编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照磋商法令设立。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金照料东说念主授权基金托管东说念主办理干系银期转账业务。  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包 括托管东说念主钤记）及基金照料东说念主公章。  本基金投资银行进款时，基金照料东说念主应当与进款银行签订具体进款条约/进款证实单子，明确进款 的类型、期限、利率、金额、账号、对账形式、支取形式、进款到期指定收款账户等确定。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   为谨防特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务， 波及干系账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法例的法令和《基金合同》 的约定，开立磋商账户。该账户按磋商法令使用并照料。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据 基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验逼迫的本基金资产不承担援手 职业。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援手。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行援手，不负责对进款证实书真伪的阔别，不承担进款证实书 对应进款的本金及收益的安全援手职业。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金照料东说念主援手， 干系业务措施另有限制除外。除本条约另有法令外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金磋商的紧要合 同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件， 基金照料东说念主应实时将本来投递基金托管东说念主处。合同的援手期限按照国度磋商法令实施。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值筹备和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金照料东说念主应每职业日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、《中国证监会对于证券投 资基金估值业务的领导认识》过火他法律、法例的法令。用于基金信息露馅的基金资产净值和万般基 金份额净值由基金照料东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个职业日来回扫尾后筹备当 日的万般基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定形式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值筹备结果复核后，将复核结果反馈给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，赈济最近 来回市价，确定公允价钱。 种当日的估值净价进行估值。 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 资产救助证券，采取估值时候确定公允价值； 未经赈济的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬 阛阓报价进行赈济以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采取 估值时候确定其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 司鞭策公诱骗售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋商法令确定公允价值。  （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （4）股指期货、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日 后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结算价估值。如法律法例今后另有法令的，从其法令。   （5）持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，根据进款条约列示的利息总额或约定利率每自 然日计提利息。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供估值 价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金估值的公说念 性。   （9）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。   （10）其他资产按法律法例或监管机构磋商法令进行估值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金照料东说念主可根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项，按国度最新法令估 值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及干系法律法例的 法令或者未能充分追究基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基金 司帐职业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该来回日基金资产净值筹备顺延伪善而引起的损失，由基金 照料东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   当发生净值筹备伪善时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，由 基金照料东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界 定两边承担的职业，经证实后按以下条件进行补偿。   （1）如采取本条约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的筹备与复核”中估值方法的第 1 －10、12 项进行处理时，若基金照料东说念主净值筹备出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基 金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支 付的补偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的职业； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （2）如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次重新筹备和查对，尚不成 达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的筹备结果对外公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该来回日基金资产净值筹备顺延伪善而引起的损失，由基金 照料东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职业；   （3）基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 11 项进行估值时，所形成的谬误不行动基金资产 估值伪善处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所或登记结算公司发送的数据伪善或由于其他不可抗 力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现伪善 的，由此形成的基金份额净值筹备伪善，基金照料东说念主和基金托管东说念主受命补偿职业。但基金照料东说念主、基 金托管东说念主应当积极采取必要的措施悠闲或甩掉由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的法令，则按新的法令实施；如果行业有通行作念 法，在不挣扎法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则重新协商确定处理原则。   （4）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   按国度磋商部门制定的司帐轨制实施。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处理原 则，分别独迅速建树、登录和援手本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对，彼此监督， 以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的筹备和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。按期呈文文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职业日内完成并公告；基金招募说明书、基金产品贵寓纲要的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 当在 3 个职业日内，更新基金招募说明书和基金产品贵寓纲要并登载在法令网站上；基金招募说明书、 基金产品贵寓纲要的其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。中期呈文在上半年扫尾之 日起 2 个月内公告；年度呈文在每年扫尾之日起 3 个月内公告。如果基金合同奏效不及 2 个月的，基 金照料东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金照料东说念主在月初 3 个职业日内完成上月度报表的编制，以约定形式将磋商报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主收到后在 2 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约定的其他形式文书基 金照料东说念主。对于季度呈文、中期呈文、年度呈文、更新招募说明书、基金产品贵寓纲要等，基金照料 东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门法令的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行赈济，赈济以两边招供 的账务处理形式为准。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致， 基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述呈文复核结束后，不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的形式证实， 以备有权机构对干系文献审核查验。   （六）基金份额持有东说念主名册的援手   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和援手，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别援手基金份额持 有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例法令的最低期限，法律法例另有法令或有权机关另有 要求的除外。如不成妥善援手，则按干系法例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金照料东说念主应将磋商贵寓送交基金托管东说念主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务。   （七）基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的法令有任何阻扰。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被肃除、停业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由形成其他基金 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 托管东说念主接管基金财产；  （3）基金照料东说念主落幕、照章被肃除、停业，被照章取消基金照料阅历或因其他事由形成其他基金 照料东说念主接管基金照料权；  （4）发生《基金法》           、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例法令的拒绝事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组，基 金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主 民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的职业主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐措施：  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的， 计帐期限相应顺延。  （6）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  （7）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有磋商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。  （8）基金财产计帐的公告  计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告。基金财产计帐呈文经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐呈文登载在法令网站上，并将计帐呈文教导性公告登载在法令报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的期限。   （八）争议惩处形式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约磋商的一切争议，应通过友好协商或者长入惩处。 托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入惩处或者协商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁 裁决是结尾的，并对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠实、勉力、尽责地履行 《基金合同》和本条约法令的义务，追究基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区和台湾地区 法律）统率。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照料东说念主将根据基 金持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或修改这些服务神志。   （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金照料东说念主向投资东说念主发送基金来回电子对账单。基金来回电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个职业日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个职业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度扫尾后的 5 个职业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照料东说念主将不按期为投资东说念主发送其他干系的信息贵寓，如基金新产品或新服务的干系材料、基 金司理呈文等。   （二）基金投资类服务   在时候条件锻真金不怕火时，基金照料东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供按期定额投资的服务。 通过按期定额投资筹划，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体业务法令以基金 照料东说念主的干系公告为准。   基金照料东说念主通过基金照料东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。 磋商基金网上来回的具体业务法令以基金照料东说念主的干系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心查询基金照料东说念主信息、基金产品信息、阛阓资讯 信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并确定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金照料东说念主将通过电子邮件、手机短信的体式按期或不按期的为投 资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来回证实、帐户来回证实、基金 资讯信息、基金分成教导信息、按期基金呈文和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金照料 东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金照料东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金照料东说念主也承诺将在 3 个职业日内给予信息反馈。   （六）服务王人集形式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述形式磋商本基金照料东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书                      二十三、其它应露馅事项 旗下部分基金加多京东肯特瑞为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度呈文； 旗下部分基金加多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金产品贵寓纲要更新（C 类基金份额）2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金产品贵寓纲要更新（A 类基金份额）2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多光大证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度呈文； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资照料有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度呈文； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度呈文； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海大奢睿股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限职业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度呈文； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金合同； 券投资基金托管条约； 对于调低旗下部分基金费率并改造基金合同的公告； 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓纲要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓纲要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下证券投资基金 2023 年中期呈文； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅形式  本招募说明书按干系法律法例，存放在基金照料东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书本来为准。投资者也不错径直登录基金照料东说念主的网站进行查阅。  基金照料东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安行业精选羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅形式： 格批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在基金照料东说念主处。                                 金元顺安基金照料有限公司                                      二〇二四年十一月二日